数字基础档案学 12

第十三章

国外数字档案馆的发展数字档案馆学（第二版）美国数字档案馆的发展01020304目录CONTENTS05英国数字档案馆的发展加拿大数字档案馆的发展澳大利亚数字档案馆的发展日本数字档案馆的发展美国数字档案馆的发展01地位信息技术强国，数字档案馆建设起步早，法规体系完善成果理论研究和应用实践显著，提出开拓性思想和操作方法1.1美国数字档案馆的发展概况借鉴意义对我国数字档案馆建设具有重要借鉴意义阶段时间主要内容第一阶段1970-1991电子文件的接收与管理阶段第二阶段1992-1996数字档案馆初步发展阶段第三阶段1997-2004数字档案馆快速发展阶段第四阶段2005至今数字档案馆顶层规划阶段1970年NARA接收第一批电子文件

开启电子文件接收与管理

1950年颁布，1976、2014修订

《美国联邦文件管理法》

授权NARA管理联邦机构现行文件和档案1980年

《文书削减法案》

首次提出“信息资源管理”概念，扩展文件管理对象和内容1988年

NARA建立电子文件中心

收藏永久保存价值的联邦电子文件，负责鉴定、著录、保存、保护、利用1.1美国数字档案馆的发展概况——电子文件的接收与管理阶段成果|机检目录替代传统目录，大大提高文件检索效率，为数字档案馆建设奠定基础

美国率先提出，推动信息化进程（1）1993年

信息高速公路计划（2）1995年

全球信息基础设施计划为数字档案馆提供网络平台（3）1994年12月

成立美国数字档案特别工作组（4）1996年

工作组报告（5）1996年

第13届国际档案大会研究图书馆团体与NARA合作，成员来自大学、国会图书馆、IBM等设想建设一个国家数字档案馆戴维·比尔曼发表《虚拟档案》，提出虚拟档案馆概念1.1美国数字档案馆的发展概况——数字档案馆初步发展阶段（5）1992年

杰斐逊数字档案馆弗吉尼亚大学图书馆建设，收藏杰斐逊历史活动文本信息04.加州大学历史数字档案馆（UCHDA）

需求调查，提供十个校区历史资料（文本、图片、音频、视频）（2001年）02.

马里兰人文技术研究所支持，收集1492—1820年美国历史文化资料早期美国数字档案馆（EADA）03.奥斯汀历史中心（AHC）01.05.联机计算机图书馆中心（OCLC）“9·11”数字档案馆提供数字档案服务，安全存储数字化馆藏（2001年起）保存奥斯汀市历史数字资源，面向未来，使电子档案流传下去（21世纪初）1.1美国数字档案馆的发展概况——数字档案馆快速发展阶段国会图书馆发起，收集“9·11”事件相关个人经历、感受等信息，公众可上传定义

自上而下的设计，国家层面整体规划、战略部署目标

构建总体框架，确定发展方向、基本格局、推进步骤ERA项目提出时间1998年NARA提出立项时间1999年7月开发时间6年基础研究+6年系统研发开发公司

洛克希德·马丁计算机公司资金3.08亿美元宗旨

确保电子文件在50-100年内长期保存和使用，保证真实性、凭证性，促进电子

政府作用

以美国国家档案馆为中心，涵盖全美电子文件管理网络体系；发挥核心和枢纽作用协调全美电子文件管理网络系统互联互通；全面示范效应，对各州政府电子文件管理产生影响；覆盖接收、迁移、保存、管理、检索、提供利用等职能1.1美国数字档案馆的发展概况——数字档案馆顶层规划阶段1.不断完善法规政策与标准•《联邦登记法》《信息自由法》保障信息公开和公民知情权•《电子签名商务法案》确立电子文件法律地位•《电子政务法案》推动电子政府服务•制定EAD、OAIS等国际标准2.互联互通，资源共享•建立跨平台、跨数据库档案信息资源体系•典型案例：伊利诺伊州数字档案馆（15个机构联合建设）1.2美国数字档案馆发展的特点

3.方便用户使用•NAIL、ARC系统实现全国档案资源集成检索•华盛顿州数字档案馆提供多样化检索方式和网络咨询服务4.注重合作•与政府、学术机构、IT界、图书馆、国际组织等广泛合作•合作制定电子文件管理标准规范和政策1.2美国数字档案馆发展的特点

1.3案例一：美国电子文件档案馆（ERA）——ERA的建设背景1998年NARA提出提出时间•电子档案数量巨大，保存价值高•来源广泛，标准不一•新格式不断出现（网页、CAD、多媒体等）•软硬件平台不断升级，文件无法打开现象普遍面临挑战

开发公司：洛克希德·马丁计算机公司（2005年确定）系统初运行2008年6月开始，用于NARA业务管理

一期工程：2007年9月启动，实现文件在线创建、在线提交

系统初运行：2008年6月开始，用于NARA业务管理1.3案例一：美国电子文件档案馆（ERA）——ERA的功能01020304异地备份，非专有界面，不同利用方式转存不同格式副本捕获元数据，运用InterPARES研究成果，前端控制、跟踪记录、事后审核九大功能需求|电子文件管理、接收、存储、利用、安全、保护、用户接口、系统管理、特殊服务入侵监测和拦截，数据迁移、访问控制、安全审核规范，电子签名技术保证真实性、凭证性、完整性以NAIL为核心开发EAP，建立全国馆藏档案在线目录方便用户利用保障安全1.3案例一：美国电子文件档案馆（ERA）——ERA的功能永久保存

（1）OAIS参考模型

六大功能实体：收集、档案存储、数据管理、保存规划、访问、系统管理，提供整体框架(2)InterPARES 30多个国家和地区合作，研究电子文件真实性保障策略、标准、程序(4)NPACI 美国国家科学基金会资助，研究永久保存电子文件的真实性和可靠性方法(5)PERPOS

NARA与陆军研究实验室、佐治亚工学院合作，开发总统电子文件处理技术(3)DOCT

圣地亚哥超级计算机中心领导，关注电子文件在高性能计算机环境中的长期保存1.3案例一：美国电子文件档案馆（ERA）——ERA的功能（6）档案工作平台项目

圣地亚哥超级计算机中心承担，解决小型机构电子文件保护与存储问题

集成保管与服务模式，实现一站式服务和综合利用模式作用•电子文件未失去现行效用时：生成机构负责保护•失去现行使用价值后：档案馆负责整理、著录、编目、长期保管、提供利用集成保管模式1.3案例一：美国电子文件档案馆（ERA）——ERA的集成保管与服务模式用户服务•NARA具有获取、保存、描述、检索、处理电子文件的技术能力•加强对电子文件信息资源的控制与管理能力•整合文件生命周期管理，保持电子文件完整、齐全、相互关联用户可通过关键词在NARA网站查询，实现一站式服务公开范围NARA选择不到1%的数据文件通过AAD公开搜索移交情况2008年7月，向ERA移交350万份电子文件（二战士兵数据库文件到国家外交事务文件）AAD系统ERA支持下第一个公开应用系统，检索NARA保管的40多个联邦机构创建的2.47亿份历史电子记录记录内容识别特定个人、地理区域、组织和日期，涵盖民事和军事职能，具有家谱、社会、政治、经济研究用途1.3案例一：美国电子文件档案馆（ERA）——ERA的应用承诺逐步扩大用户面，向公众提供使用用户限制（2009年）系统内部人员及四个合作机构（USPTO、NAVO、NNSA、BLS）及美国国内政府机构AAD最新系列1977—2010年“船舶乘客记录”，包含1820—1912年乘船抵达美国乘客信息（姓名、年龄、婚姻状况、居住地、目的地）1.3案例一：美国电子文件档案馆（ERA）——ERA的应用1.4案例二：美国西北数字档案馆阿拉斯加州图书馆、西雅图市档案馆、西华盛顿州大学等，涵盖华盛顿州、俄勒冈州、爱达荷州、阿拉斯加州、蒙大拿州的15个档案馆和13个机构的馆藏室成立时间：2002年

参与机构：建设成果用SGML编码档案著录方式置标2300个检索工具，装入可互联网搜索的数据库04.资助机构美国国家人文基金会（NEH），分两阶段资助（2002.7-2004.12，2005.7-2007.9）02.

俄勒冈州立大学项目管理03.技术支持华盛顿州立大学，主管NWDA数据库01.05.NWAPI联盟成果

八个合作机构联合成立，获得全国史料和档案委员会（NHPRC）赠款开发通用档案内容著录标准（DACS），采用“更多的产出，更少的步骤”方法进行过程重组1.4案例二：美国西北数字档案馆——NWDA的建设背景01020304IXIASOFTTEXTML（具有强大索引功能，曾在英国数字档案馆项目成功应用）2004年建成初级站点，2006年发布功能更强大的搜索应用程序服务器数据库选型加州数字图书馆开发档案资源关键规范，用于长期保存和利用建设进程开发基于OAI-PMH的数据提供应用程序，支持与其他信息库整合标准开发05检索途径互操作用户可通过谷歌搜索引擎获取NWDA检索工具和结果，突破门户网站局限1.4案例二：美国西北数字档案馆——NWDA的功能服务对象历史学、人类学、少数民族研究、妇女研究、政治学、文学、考古学、法学、环境学等研究人员、老师、学生，成员机构内部人员建设目标•制定归档、著录、编码标准和提供培训•开发维护检索工具，提供有效检索查询•保持合作关系，建立区域联盟•扩大合作规模，寻找国内外合作伙伴1.4案例二：美国西北数字档案馆——NWDA的功能1.创建检索工具•参与机构按MARC格式负责各自全宗编目、编码、著录•创建新MARC或修改现有MARC的856字段•形成EAD元数据的全文检索工具和机读目录检索工具•按DC元数据要求编写，包含创建者、标题、描述、格式、出版时间等2.传递检索目录•成员通过匿名FTP服务器或其他协议递交检索工具到公共服务器•整合进NWDA网站•通过MARC的856字段与EAD检索工具连接，供公众利用检索标准ANSI/NISOZ39.50（美国国家标准信息检索应用软件服务定义和协议规范）1.4案例二：美国西北数字档案馆——NWDA的服务流程ARK持久标识方案

提供持久标识档案著录内容标准（DACS）

规范档案著录内容编码档案著录标准（EAD）

档案著录编码可扩展性置标语言（XML）

数据交换和描述谷歌网站地图协议

便于搜索引擎抓取元数据获取开放文档协议（OAI-PMH）

元数据收割和互操作1.4案例二：美国西北数字档案馆——NWDA建设中采用的标准特色检索项目

类别目录：按类别划分资源组成目录材料类型：地图、图片、日记、电子文件、建筑图纸、动态图片、口述历史、音频、剪贴簿资源馆藏机构：NWDA的29个合作机构按标题检索：更名|2016年更名为西部档案馆（ArchivesWest）

新定位|美国西部各机构档案馆收藏的描述性信息的在线目录覆盖范围|太平洋西北部和西部山区约40个参与机构|检索能力|可搜索40000多个搜索辅助工具定位藏品，直接联系存储库获取材料检索功能

初级检索、高级检索、检索帮助

覆盖范围：俄勒冈州、华盛顿州、爱达荷州150多家图书馆、档案馆、博物馆内容：照片、地图、口述历史等合作机构：西北地区机构与俄勒冈州遗产委员会、俄勒冈州立图书馆、华盛顿州立图书馆、奥比斯级联联盟、华盛顿大学图书馆、俄勒冈州数字图书馆1.4案例二：美国西北数字档案馆——NWDA的应用与发展西北数字遗产门户英国数字档案馆的发展022.1英国数字档案馆发展历程TEMPLATE1977年20世纪90年代1995年2002年2003年1838年成立英国公共档案馆根据《公共档案法》成立，国家级综合性档案馆新馆建成保管19世纪后政府档案，安装电子计算机检索系统2007年至今EROS计划针对办公网络文件，制定电子文件管理指南UKNDA计划伦敦大学合作，保存利用结构化数据集数字档案馆项目完成为MLA收集提供电子文档成立英国国家档案馆档案网络化“发现号”系统1000年文档上网，可查询订购公共档案馆与皇家历史手稿委员会合并3700万条记录，900万条可下载《公共档案法》

1838年通过

规定档案由管卷大臣主管，计划建立公共档案馆1958年新法

公共档案馆改由大法官领导，对公共档案做出明确规定1967年修订

档案开放时间从50年缩短为30年（从案卷产生下一年1月1日算起）《数据保护法》

1984年制定

收集个人信息须征得同意，提供数据时防止未经许可扩散、更改1998年修订、2000年生效

适用于所有信息，包括计算机化个人数据；为历史、统计及研究目的存储的个人档案可无限期保存2.2英国数字档案馆相关法律法规《信息自由法》1997年发布白皮书、2000年通过、2005年实施•保护公民获得公共机构所藏信息的权利•任何人（无论国籍）有权了解中央和地方各级政府、警察和其他公共机构的信息•信息包括任何形式记录•相关机构须在20个工作日内答复•涉及国家安全或公众利益的信息例外•鼓励地方政府管理档案，上院议长监督档案保存、管理和销毁•档案馆按要求公开部分原需30年后解密的政府档案2.2英国数字档案馆相关法律法规20世纪40年代：起步研究生教育起步，由资深档案人员担任教师，帮助学生胜任工作。20世纪70年代：脱节大学课程设置与现实需求严重脱节，理论与实践之间出现鸿沟。20世纪80年代：认证协会开始对课程进行五年一次的资格认证。1984年首次认证通过五所大学。但课程仍重理念轻技能，毕业生适应实践较慢。2.3英国数字档案馆从业人员情况数字化带来的机遇与挑战随着电子文件的大量涌现，传统档案管理模式面临转型，在职教育与培训的重要性日益凸显，成为行业发展的关键驱动力。英国档案工作者协会培训案例时间：2007年3月主题：“数字和立法时代信息管理”内容：涵盖档案数字化存储、数字档案馆建设及相关立法影响等前沿议题。2.3英国数字档案馆从业人员情况EROS计划针对政府办公网络生成的文件，制定了电子文件管理指南和鉴定办法，规范了文件管理流程。CEDARS项目致力于研究如何有效地保存数字资源，通过实践积累了丰富的电子文件长期保存经验。技术发展历程

开始使用计算机对馆藏档案进行管理，标志着档案管理从手工向自动化的转变。1977年联合创建计算机系统，为后续的数字化奠定了基础。20世纪70年代：计算机管理起步2.4英国数字档案馆技术发展情况20世纪90年代：网络化建设发展网络化建设快速推进，建立了英国公共档案馆苏格兰国家档案馆等网站，部分实现了数字档案馆功能，极大地提升了档案的可访问性。2.5英国数字档案馆的用户服务项目背景与架构1998年提出建立“英联合王国网络档案馆”计划。该体系由国家总网（皇家历史手稿委员会负责）和各子网组成，旨在提供统一的档案目录入口。标准化与资源共享通过制定统一的档案著录规则和数据交换格式，打破了信息孤岛，实现了跨机构的档案目录共享，极大地提升了用户查询的便捷性和准确性。“手拉手”项目整合分散的档案资源，实现资源共享，打破信息孤岛，提升资源利用效率。多维查询功能提供多种查询方式，支持复杂的组合查询逻辑，网站界面设计友好，操作便捷。全方位咨询服务建立了完善的咨询渠道，提供电子邮件咨询和交互式咨询平台，及时响应用户需求。2.5英国数字档案馆的用户服务加拿大数字档案馆的发展033.1加拿大数字档案馆发展历程01020304一个档案馆——档案保管所正式成立，标志着档案事业的开端。加拿大国家档案馆成立，确立了国家层面的档案管理机构。1869年档案保管条件显著改善，接收范围扩大到政府各部门文件。1872年增加编制和经费投入，建立文件中心，档案管理体系更加完善。1948—1967年20世纪初3.1加拿大数字档案馆发展历程01起步阶段：业务自动化传统档案馆业务自动化，引入计算机技术，设立机读档案部，实现档案管理的初步数字化转型。02发展阶段：网络化建设推进档案信息网络化建设，建立官方网站，提出并实施“加拿大档案信息网络”（CAIN）规划。03前瞻阶段：战略融合国家图书馆与档案馆合并（LAC），发布《加拿大数字信息战略》（CDIS），引领数字信息管理的未来方向。3.2加拿大数字档案馆相关法律法规——电子文件证据力保障世界上第一部单独为电子证据制定的法规，具有里程碑意义。以单行法形式出现，独立于传统《证据法》体系。突破了传统证据规则的局限，为电子文件的法律效力提供了明确保障。《统一电子证据法》（1998年）3.2加拿大数字档案馆相关法律法规——电子文件服务力与控制力保障《信息获取法》赋予公民获取政府信息的权利，设立“信息专员”处理纠纷，保障透明度。《隐私权法》确保个人信息安全，防止滥用，为公民隐私提供坚实的法律保护屏障。《政府信息管理政策》规范政府信息管理流程，包括文件管理，明确员工责任，强化内部控制能力。3.3加拿大数字档案馆技术发展情况通信安全技术加密技术：确保数据传输过程中的机密性与完整性。确认技术：验证通信双方身份，防止身份伪造。网络控制技术：部署防火墙、审计系统、访问控制策略及安全协议，构建网络边界防御体系。计算机安全技术工作站认证：采用芯片卡等强认证手段，确保终端访问安全。系统与软件安全：部署安全软件，强化服务器安全配置，建立二级档案管理系统。网络接入安全：规范网络接入流程，防止未授权设备接入内部网络。3.4案例：加拿大国家图书馆与档案馆——LAC背景及其网站介绍成立背景2003年由国家图书馆和国家档案馆合并而成，是世界上唯一的国家级图书档案合一机构。战略意图致力于建立新型学术机构，通过统一的平台集中保管和展示加拿大的文献遗产。网站功能提供英法双语界面，支持图书和档案的综合查询，同时也保留了各自独立的检索入口。3.4案例：加拿大国家图书馆与档案馆——LAC的馆藏2000多万册珍贵书籍资料300多万张建筑图纸与地图约50亿兆字节数字化电子信息3000万张历史照片档案90000多部电影胶片资料550000+小时音频视频记录GCWA政府网络归档项目负责收集和保存加拿大联邦政府网站资源，建立完整的数字档案库，并面向公众提供便捷的历史资源查询服务。TDR可信数字仓储基于OAIS参考模型构建，旨在为数字文件提供长期、安全、可靠的保存环境，确保数字资产的持久性和可读性。3.4案例：加拿大国家图书馆与档案馆——加拿大政府网络归档项目澳大利亚数字档案馆的发展044.1NAA的发展历程1961年脱离国家图书馆，成立联邦档案办公室1974年正式更名为澳大利亚档案馆1983年《档案法》立法授权，确立法律地位1992年开展电子文件项目，探索数字化转型1998年更名为澳大利亚国家档案馆（NAA）2000年后推出数字保存项目，全面提供数字化服务4.2NAA的结构访问和公众参与部负责用户访问、教育、展览等公众互动事务，提升用户体验与机构影响力。收藏管理部负责档案的收集、保管和保护工作，确保珍贵资料的安全与完整。企业服务部提供人力资源、财务等全方位支持服务，保障机构日常运营顺畅。数据与数字部负责数字技术架构搭建、网络安全维护及数字化转型技术支持。转型办公室监督转型计划的制定、执行与评估，引领机构战略发展方向。五大核心部门4.3NAA的建设情况

数字馆藏建设成果截至2021年，通过数字化建设，已有超过6200万页的珍贵收藏材料实现了在线化，公众可在网上免费访问和获取，极大地提升了档案资源的利用效率。联邦记录系列(CRS)系统该系统用于统一控制和组织政府机构的海量记录。提供了强大的检索功能，包括：基本关键词搜索高级筛选与组合搜索特定姓名检索功能数字馆藏与管理系统4.3NAA的建设情况存储设施在全国设有仓储设施，采用云存储等电子存储技术和外包服务，确保数据的高效存储与访问。长期保存为所有记录格式提供受控保存条件，针对风险较大的格式进行专业处理，保障档案的长期可读性。