建立企业内部巡察制度

PAGE建立企业内部巡察制度一、总则（一）目的为加强企业内部监督管理，规范权力运行，防范经营风险，确保企业各项工作依法依规开展，促进企业健康稳定发展，特制定本企业内部巡察制度。（二）适用范围本制度适用于企业总部及所属各分公司、子公司等各级机构及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、党内法规以及企业内部规章制度开展巡察工作。2.问题导向原则：聚焦企业经营管理中的重点领域、关键环节和突出问题，深入查找风险隐患。3.客观公正原则：以事实为依据，全面、准确、客观地反映被巡察对象的情况，确保巡察结果真实可靠。4.注重实效原则：注重巡察成果运用，推动问题整改落实，切实解决实际问题，提升企业管理水平。（四）巡察工作定义企业内部巡察是指企业巡察机构依据本制度规定，对所属各级机构及其工作人员履行职责、执行制度、廉洁自律等情况进行的监督检查和评价活动。二、巡察机构与人员（一）巡察机构设置企业设立独立的巡察工作领导小组，负责领导和组织开展巡察工作。巡察工作领导小组组长由企业党委书记担任，副组长由纪委书记、分管审计工作的领导担任，成员包括相关职能部门负责人。巡察工作领导小组下设办公室，作为日常办事机构，负责巡察工作协调、组织、实施等具体工作。办公室设在企业纪委，纪委书记兼任办公室主任。同时，根据工作需要，组建若干巡察组，巡察组设组长、副组长及成员若干。巡察组组长由政治素质高、工作经验丰富、敢于担当的人员担任。（二）巡察人员职责1.巡察工作领导小组职责贯彻落实党中央、上级党委关于巡察工作的决策部署，研究决定巡察工作的重大事项。审定巡察工作计划、方案、报告等重要文件。听取巡察工作汇报，研究解决巡察工作中遇到的问题。对巡察成果运用、问题整改等工作进行统筹协调和督促指导。2.巡察工作领导小组办公室职责制定巡察工作年度计划、方案等，报巡察工作领导小组批准后组织实施。组织协调巡察组开展巡察工作，负责与被巡察对象沟通联络，安排巡察进驻、反馈等相关事宜。对巡察组提交的巡察报告进行审核，汇总整理巡察发现的问题，提出整改意见和建议。督促检查巡察整改工作，对整改情况进行跟踪了解和评估，向巡察工作领导小组汇报整改工作进展情况。负责巡察工作资料的收集、整理、归档等工作，建立健全巡察工作档案。完成巡察工作领导小组交办的其他任务。3.巡察组职责按照巡察工作领导小组的部署和要求，制定具体的巡察工作方案，明确巡察内容、方式、步骤和时间安排等。通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查、受理举报等方式，深入了解被巡察对象的情况，全面查找存在的问题。对巡察发现的问题进行深入分析，形成客观准确的巡察报告，提出整改意见和建议。向被巡察对象反馈巡察情况，督促其制定整改措施，落实整改责任，限期整改到位。对被巡察对象整改情况进行跟踪检查，对整改不力的提出问责建议。完成巡察工作领导小组交办的其他任务。（三）巡察人员管理1.巡察人员应具备较高的政治素质、业务能力和职业道德水平，熟悉党的路线方针政策、法律法规以及企业管理相关知识。2.建立巡察人员培训制度，定期组织培训，不断提高巡察人员的综合素质和业务能力。3.巡察人员实行任职回避制度，与被巡察对象存在利害关系的，应当回避。4.对巡察人员在巡察工作中表现突出的，给予表彰奖励；对违反巡察工作纪律的，按照有关规定严肃处理。三、巡察内容（一）党的领导方面1.检查被巡察对象贯彻落实党的路线方针政策和党中央重大决策部署情况，是否做到令行禁止。2.了解被巡察对象党组织发挥领导核心作用情况，是否存在党的领导弱化、虚化、边缘化问题。3.查看被巡察对象执行民主集中制、“三重一大”决策制度等情况，是否存在决策不规范、违规决策等问题。（二）党的建设方面1.检查被巡察对象党组织建设情况，包括党组织设置、班子配备、党员队伍建设等是否符合要求。2.查看被巡察对象党内政治生活开展情况，是否严格落实“三会一课”、民主生活会、组织生活会、谈心谈话等制度。3.了解被巡察对象党员教育管理监督情况，是否存在党员意识淡薄、组织纪律松弛等问题。（三）全面从严治党方面1.检查被巡察对象落实党风廉政建设主体责任和监督责任情况，是否存在责任落实不到位、工作敷衍塞责等问题。2.查看被巡察对象执行廉洁自律各项规定情况，是否存在违规违纪行为，特别是在工程建设、物资采购、资金管理等重点领域是否存在腐败问题。3.了解被巡察对象开展纪律教育、警示教育等情况，是否注重加强廉政风险防控。（四）企业经营管理方面1.检查被巡察对象企业发展战略规划执行情况，是否围绕企业战略目标有效开展各项工作。2.查看被巡察对象经营业绩指标完成情况，是否存在虚报业绩、经营不善等问题。3.了解被巡察对象内部控制制度建设及执行情况，包括财务管理、风险管理、内部审计等方面，是否存在制度漏洞、执行不力等问题。4.检查被巡察对象安全生产、环境保护等工作落实情况，是否存在安全隐患、环境污染等问题。四、巡察方式与程序（一）巡察方式1.常规巡察：按照既定的巡察内容和范围，对被巡察对象进行全面深入的巡察检查。2.专项巡察：针对企业特定领域、特定问题开展的专门巡察，如对某项重点工程建设项目、某个重要业务流程等进行专项巡察。3.机动巡察：根据企业实际情况和工作需要，灵活安排巡察任务，对重点关注的对象或问题进行不定期巡察。4.延伸巡察：在对被巡察对象本级进行巡察的基础上，延伸至其下属分支机构或相关业务环节，深入查找问题根源。（二）巡察程序1.巡察准备阶段巡察工作领导小组办公室根据企业实际情况和上级要求，研究确定年度巡察工作计划和巡察对象，报巡察工作领导小组批准后组织实施。组建巡察组，明确巡察组组长、副组长及成员，开展巡察前培训，使巡察人员熟悉巡察工作流程、方法和要求。巡察组制定具体的巡察工作方案，明确巡察内容、方式、步骤、时间安排等，并提前向被巡察对象发出巡察通知。巡察组收集被巡察对象的相关资料，包括组织架构、管理制度、财务报表、审计报告等，为巡察工作做好准备。2.巡察进驻阶段巡察组进驻被巡察对象，召开巡察工作动员会，向被巡察对象通报巡察目的、任务、内容和工作安排，提出工作要求。通过多种方式广泛宣传发动，鼓励干部群众积极反映问题，营造良好的巡察工作氛围。3.巡察了解阶段巡察组通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查、受理举报等方式，深入了解被巡察对象的情况，全面查找存在的问题。个别谈话对象应涵盖被巡察对象领导班子成员、中层干部、关键岗位人员以及部分职工代表等，广泛听取各方面意见。查阅资料应包括各类文件、会议记录、财务账目、合同协议等，确保全面掌握被巡察对象的工作情况。实地走访应深入到被巡察对象的生产经营场所、项目现场等，直观了解实际情况。对巡察发现的问题进行详细记录，形成问题底稿，做到有据可查。4.巡察报告阶段巡察组对巡察了解的情况进行综合分析，形成巡察报告初稿。巡察报告应客观、准确地反映巡察发现的问题，深入分析问题产生的原因，提出整改意见和建议。巡察组将巡察报告初稿提交巡察工作领导小组办公室审核，办公室审核后报巡察工作领导小组审定。经巡察工作领导小组审定后的巡察报告，报企业党委主要领导审批。5.巡察反馈阶段巡察工作领导小组办公室组织召开巡察反馈会议，向被巡察对象反馈巡察情况。反馈会议由巡察工作领导小组副组长主持，巡察组组长宣读巡察报告，指出被巡察对象存在的问题，提出整改要求。被巡察对象主要负责人表态发言，表明整改态度，提出整改措施和时限。巡察反馈会议应形成会议纪要，印发被巡察对象和相关部门。6.巡察整改阶段被巡察对象收到巡察反馈意见后，应立即召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改时限。整改方案应报巡察工作领导小组办公室备案。被巡察对象按照整改方案认真组织实施整改，定期向巡察工作领导小组办公室报告整改工作进展情况。巡察工作领导小组办公室对被巡察对象整改情况进行跟踪检查，对整改不力的提出问责建议。被巡察对象整改完成后，应向巡察工作领导小组办公室提交整改报告，办公室组织对整改情况进行评估验收。7.巡察成果运用阶段企业党委、纪委及相关职能部门应将巡察成果作为干部选拔任用、评先评优、绩效考核等的重要依据。对巡察发现的普遍性、倾向性问题，要深入分析原因，完善相关制度，堵塞管理漏洞，防止问题再次发生。对巡察中发现的违规违纪问题线索，按照有关规定及时移交纪检监察等部门进行调查处理。五、巡察纪律与监督（一）巡察纪律1.巡察人员应严格遵守党的纪律和国家法律法规，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察中知悉的商业秘密、个人隐私等信息。2.巡察人员应严格遵守巡察工作程序和工作纪律，不得擅自改变巡察内容、方式和程序，不得超越权限开展工作。3.巡察人员应坚持原则，客观公正，不得利用巡察工作谋取私利，不得接受被巡察对象的礼品、宴请、贿赂等。4.巡察人员在巡察工作中应认真履行职责，不得敷衍塞责、推诿扯皮，对巡察发现的问题应如实报告，不得隐瞒不报、歪曲事实。（二）监督机制1.建立巡察工作内部监督机制，巡察组组长对巡察组工作负总