审计局内部谈话制度

PAGE审计局内部谈话制度一、总则（一）目的为了加强审计局内部管理，规范内部谈话行为，促进审计人员之间的沟通与交流，提高审计工作质量和效率，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于审计局全体工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：内部谈话应严格遵守国家法律法规和审计局的各项规章制度。2.实事求是原则：谈话内容应基于事实，客观公正地反映问题和提出意见。3.沟通交流原则：通过谈话加强内部沟通，促进信息共享，营造良好的工作氛围。4.教育引导原则：注重对谈话对象的教育和引导，帮助其提高认识，改进工作。二、谈话类型（一）工作交流谈话1.定期工作汇报谈话：审计人员定期向部门负责人汇报工作进展、成果及遇到的问题，部门负责人进行指导和点评。2.项目进展沟通谈话：在审计项目实施过程中，项目负责人与团队成员就项目进度、质量、人员分工等进行沟通协调。（二）廉政谈话1.任职廉政谈话：对新任职的审计人员进行廉政教育谈话，明确廉政要求和纪律规定。2.专项廉政谈话：针对特定审计项目或工作环节，对相关人员进行廉政提醒谈话，防范廉政风险。（三）提醒谈话1.工作失误提醒谈话：对审计人员在工作中出现的失误或差错进行及时提醒，帮助其分析原因，改进工作。2.纪律作风提醒谈话：对发现的审计人员纪律作风方面的问题进行提醒谈话，督促其遵守纪律，改进作风。（四）诫勉谈话对违反审计局规章制度、工作纪律或出现较为严重工作失误的审计人员，进行诫勉谈话，严肃批评教育，责令其限期改正。三、谈话组织与实施（一）谈话主体1.局领导与中层干部谈话：由局领导负责组织，与中层干部就工作部署、团队管理、廉政建设等方面进行谈话。2.中层干部与普通审计人员谈话：由中层干部根据工作需要，与所属普通审计人员进行工作交流、廉政提醒等谈话。3.纪检监察部门与相关人员谈话：纪检监察部门针对廉政问题或违纪线索，与相关人员进行谈话核实。（二）谈话准备1.确定谈话主题：根据谈话目的和对象，明确谈话的主题和重点内容。2.收集相关资料：收集与谈话对象工作表现、廉政情况等相关的资料，为谈话提供依据。3.选择谈话时间和地点：选择合适的时间和安静、适宜的地点进行谈话，确保谈话不受干扰。（三）谈话程序1.开场介绍：谈话人向谈话对象说明谈话的目的、主题和要求。2.情况介绍与交流：谈话人介绍相关情况，听取谈话对象的汇报、意见和想法，进行充分的沟通交流。3.问题指出与分析：针对谈话对象存在的问题或需要关注的事项，客观准确地指出，并帮助其分析原因。4.提出要求与建议：根据谈话情况，向谈话对象提出明确的要求和改进建议，指明努力方向。5.谈话对象表态：谈话对象对谈话内容进行表态，表明自己的认识和态度，承诺改进措施。6.记录整理：谈话过程中安排专人做好记录，谈话结束后及时整理谈话记录，形成书面材料。四、谈话内容（一）工作方面1.审计业务开展情况：包括审计项目的计划执行、工作进度、质量控制等方面的情况。2.工作中遇到的困难与问题：了解审计人员在工作中面临的困难，如人员不足、技术难题、外部干扰等，并共同探讨解决方案。3.工作建议与意见：鼓励审计人员提出对审计工作流程、方法、制度等方面的建议和意见，以促进工作改进。（二）廉政方面1.廉政法规学习情况：了解审计人员对廉政法规的学习掌握程度，强调廉洁自律的重要性。2.廉洁风险防控：结合审计工作实际，分析可能存在的廉洁风险点，提醒谈话对象注意防范。3.遵守廉政纪律情况：询问谈话对象在工作中是否遵守廉政纪律，有无违规违纪行为。（三）纪律作风方面1.遵守工作纪律情况：如考勤制度、请销假制度等执行情况。2.工作态度与责任心：了解谈话对象对工作的态度，是否认真负责、积极主动，有无敷衍塞责等情况。3.团队协作精神：关注审计人员在团队中的协作情况，是否能够相互支持、配合完成工作任务。（四）职业发展方面1.个人职业规划：了解审计人员的职业发展目标和规划，给予适当的指导和建议。2.培训需求与学习提升：根据工作需要和个人发展，探讨审计人员的培训需求，鼓励其不断学习提升专业能力。五、谈话记录与归档（一）记录要求1.内容完整准确：谈话记录应详细记录谈话的时间、地点、谈话人、谈话对象、谈话内容等，确保内容完整、准确。2.语言规范：记录语言应简洁明了、客观公正，避免使用模糊、歧义或带有主观色彩的词汇。3.签字确认：谈话结束后，谈话记录应由谈话人和谈话对象签字确认，以保证记录的真实性。（二）归档管理1.定期归档：谈话记录应定期进行整理归档，一般每季度或半年进行一次。2.分类存放：按照谈话类型、时间顺序等进行分类存放，便于查找和查阅。3.保管期限：谈话记录应妥善保管，保管期限根据相关规定执行，一般为[X]年。六、谈话结果运用（一）工作改进1.制定整改措施：谈话对象根据谈话中提出的问题和建议，制定具体的整改措施，并明确整改期限。2.跟踪督促整改：谈话人负责跟踪督促谈话对象的整改落实情况，确保整改措施得到有效执行。3.评估整改效果：定期对谈话对象的整改情况进行评估，检查其工作是否得到改进，问题是否得到解决。（二）绩效考核1.纳入考核指标：谈话结果可作为审计人员绩效考核的重要依据，与绩效奖金、评先评优等挂钩。2.体现工作表现：在绩效考核中，充分体现审计人员在工作业绩、廉政表现、纪律作风等方面的情况，激励审计人员积极改进工作。（三）干部任用1.提供参考依据：在干部选拔任用过程中，谈话记录作为了解干部综合素质和工作表现的重要参考资料。2.综合评价干部：结合谈话结果，对干部的工作能力、廉政情况、纪律作风等进行综合评价，为干部任用提供有力支持。七、监督与检查（一）监督主体1.纪检监察部门监督：纪检监察部门负责对内部谈话制度的执行情况进行监督检查，确保谈话工作依法依规进行。2.内部审计监督：内部审计机构可对内部谈话制度的执行效果进行审计评价，提出改进建议。（二）检查内容1.谈话制度执行情况：检查是否按照规定组织开展各类谈话，谈话程序是否规范，谈话记录是否完整准确。2.谈话结果运用情况：查看谈话结果是否在工作改进、绩效考核、干部任用等方面得到有效运用。3.存在问题整改情况：对监督检查中发现的问题，检查是否及时进行整改，整改措施是否有效。（三）结果反馈1.定期反馈：监督检查部门定期将监督检查结果向审计局领导班子反馈，报告制度执行情况及存在的问题