完善巡察内部管控制度

PAGE完善巡察内部管控制度一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范巡察工作流程，提高巡察工作质量和效率，确保公司各项工作合法合规、高效有序运行，特制定本巡察内部管控制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部开展的各类巡察工作，包括但不限于对各部门、子公司、分支机构等的巡察监督。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司相关规章制度，确保巡察过程和结果合法合规。2.客观公正原则：以事实为依据，全面、客观、公正地反映被巡察对象的真实情况，不偏袒、不隐瞒，确保巡察结论真实可靠。3.问题导向原则：聚焦公司发展中的重点、难点问题，着力发现和解决存在的违规违纪、管理漏洞、风险隐患等问题，推动公司持续健康发展。4.保密性原则：巡察工作人员应对巡察过程中涉及的机密信息严格保密，不得泄露被巡察对象的商业秘密、敏感信息等，维护公司和被巡察对象的合法权益。二、巡察机构与人员（一）巡察机构设置公司设立独立的巡察工作领导小组，负责统筹领导巡察工作。领导小组组长由公司党委书记担任，副组长由纪委书记等相关领导担任，成员包括各相关部门负责人。巡察工作领导小组下设办公室，作为日常办事机构，负责巡察工作的组织协调、方案制定、报告撰写等具体工作。办公室设在公司纪委办公室。同时，根据巡察工作需要，组建若干巡察组，巡察组组长由公司党委选派政治素质高、业务能力强、经验丰富的人员担任，成员从公司各部门、子公司等抽调。（二）巡察人员职责1.巡察工作领导小组职责贯彻落实党中央、上级党委关于巡察工作的决策部署，研究决定巡察工作的重大事项。审定巡察工作计划、方案、报告等重要文件。听取巡察工作汇报，研究解决巡察工作中遇到的问题。对巡察发现的重大问题进行决策和部署整改工作。2.巡察工作领导小组办公室职责负责起草巡察工作规划、年度计划、方案等文件。组织协调巡察组开展巡察工作，包括安排巡察任务、调配人员、提供后勤保障等。对巡察组提交的巡察报告进行审核，汇总分析巡察情况，形成综合报告。督促检查被巡察对象整改落实情况，对整改不力的进行问责。负责巡察工作资料的收集、整理、归档等工作。3.巡察组职责按照巡察工作领导小组的部署和要求，制定具体的巡察工作方案，并组织实施。通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等方式，对被巡察对象进行全面深入的巡察。发现被巡察对象存在的问题，深入分析原因，提出整改意见和建议，并形成巡察报告。向巡察工作领导小组办公室汇报巡察工作进展情况和发现的重要问题。对被巡察对象整改情况进行跟踪检查，确保整改工作落实到位。4.巡察工作人员职责严格遵守巡察工作纪律和各项规章制度，保守巡察工作秘密。认真履行巡察工作职责，客观公正地开展巡察工作，如实反映巡察情况。加强学习，不断提高政治素质、业务能力和工作水平，适应巡察工作需要。三、巡察内容与流程（一）巡察内容1.党的建设方面检查被巡察对象党组织贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况，是否存在政治意识淡薄、落实不到位等问题。查看党组织履行全面从严治党主体责任情况，包括党风廉政建设、意识形态工作等方面的落实情况。了解党组织执行党的组织生活制度、民主集中制等情况，是否存在党内政治生活不严肃、不规范等问题。2.企业经营管理方面审查被巡察对象的经营决策、财务管理、物资采购、项目招投标等关键环节是否合规，有无存在违规操作、利益输送等问题。检查企业内部控制制度的建立和执行情况，是否存在制度漏洞、管理失控等风险。关注企业经营业绩真实性，有无存在虚报、瞒报经营数据等问题，以及企业发展战略的实施情况。3.干部队伍建设方面考察被巡察对象干部选拔任用工作是否符合规定程序，有无存在选人用人不正之风，如拉票贿选、跑官要官等问题。了解干部队伍的教育培训、考核评价、激励约束等机制是否健全有效，干部队伍整体素质和工作积极性情况。检查干部廉洁自律情况，有无存在违反廉洁纪律的行为。（二）巡察流程1.巡察准备阶段巡察工作领导小组办公室根据公司党委工作部署和实际情况，研究确定巡察对象、巡察内容和巡察方式，制定年度巡察工作计划和方案，并报领导小组审定。组建巡察组，明确巡察组组长、成员及分工，并进行培训，使其熟悉巡察工作流程、方法和要求。巡察组收集被巡察对象的相关资料，包括基本情况、业务流程、财务报表、内部管理制度等，为进驻巡察做好准备。2.巡察进驻阶段巡察组向被巡察对象送达巡察通知书，告知巡察的目的、内容、方式、时间安排以及相关要求。召开巡察进驻动员会，被巡察对象主要负责人作表态发言，巡察组组长进行动员讲话，明确巡察工作的重要意义、目标任务和工作要求。巡察组通过多种方式开展工作，如听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等，广泛收集信息，深入了解情况。3.巡察了解阶段巡察组按照巡察内容，对被巡察对象进行全面深入的了解。在了解过程中，要注重发现问题线索，对发现的问题进行详细记录，收集相关证据材料。加强与被巡察对象的沟通交流，及时反馈巡察进展情况，解答疑问，确保巡察工作顺利进行。定期召开巡察组内部会议，汇总分析巡察情况，研究解决巡察工作中遇到的问题，对重要问题线索进行深入研判。4.巡察报告阶段巡察组在巡察了解结束后，对发现的问题进行梳理归纳，深入分析原因，提出整改意见和建议，形成巡察报告。巡察报告应包括被巡察对象的基本情况、巡察工作开展情况、发现的主要问题、原因分析、整改建议等内容，做到内容详实、数据准确、分析透彻、建议可行。巡察组将巡察报告提交给巡察工作领导小组办公室，办公室对报告进行审核，提出修改意见，巡察组进行修改完善后，报巡察工作领导小组审定。5.巡察反馈阶段巡察工作领导小组审定巡察报告后，召开巡察反馈会议，向被巡察对象反馈巡察情况。反馈会议由巡察工作领导小组组长或副组长主持，巡察组组长通报巡察发现的问题，被巡察对象主要负责人作表态发言。巡察反馈要严肃认真，指出问题要一针见血、不留情面，提出整改要求要明确具体、切实可行。被巡察对象要对巡察反馈的问题诚恳接受，积极整改，并在规定时间内报送整改方案。6.整改落实阶段被巡察对象根据巡察反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，并认真组织实施。巡察工作领导小组办公室对被巡察对象的整改方案进行审核，督促其按时整改。同时，定期对整改情况进行跟踪检查，及时掌握整改工作进展情况。被巡察对象整改完成后，要向巡察工作领导小组办公室报送整改报告，办公室组织对整改情况进行验收评估。对整改不力、拒不整改或整改不到位的，要严肃追究责任。7.巡察归档阶段巡察工作结束后，巡察组要及时将巡察工作中形成的各类资料进行整理归档，包括巡察工作计划、方案、报告、谈话记录、查阅资料清单、问题线索材料等。巡察工作领导小组办公室负责对巡察档案进行统一管理，确保档案资料完整、规范、安全，为后续巡察工作提供参考和借鉴。四、巡察工作纪律与监督（一）巡察工作纪律1.巡察工作人员要严格遵守政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律，自觉接受组织和群众监督。2.巡察期间，巡察工作人员不得干预被巡察对象的正常工作，不得接受被巡察对象的宴请、礼品、礼金等财物，不得利用巡察工作谋取私利。3.巡察工作人员要严格遵守保密纪律，对巡察工作中涉及的机密信息、问题线索等要妥善保管，不得泄露。4.巡察工作人员要认真履行职责，不得敷衍塞责、推诿扯皮，对工作中发现的问题要如实报告，不得隐瞒不报、虚报瞒报。（二）巡察工作监督1.公司党委加强对巡察工作的领导和监督，定期听取巡察工作汇报,研究解决巡察工作中存在的问题。2.巡察工作领导小组办公室负责对巡察组工作进行日常监督管理，检查巡察组工作纪律执行情况、工作任务完成情况等，发现问题及时督促整改。3.建立巡察工作内部监督机制，巡察组之间相互监督，对巡察工作中发现的违规违纪行为及时向巡察工作领导小组报告。4