监理内部审查制度

PAGE监理内部审查制度一、总则（一）目的为加强公司监理工作的规范化管理，确保监理服务质量，有效防范监理工作风险，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司实际情况，特制定本监理内部审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司承接的各类建设工程项目监理工作的内部审查活动，包括项目监理规划、监理实施细则、监理月报、监理工作总结、工程质量评估报告、工程安全评估报告等监理文件资料以及监理工作过程的审查。（三）审查原则1.依法合规原则：审查工作严格遵循国家法律法规、行业标准和规范要求，确保监理工作合法合规。2.全面覆盖原则：对监理工作的各个环节、各项文件资料进行全面审查，不留死角。3.客观公正原则：审查人员应秉持客观公正的态度，依据事实和标准进行评价，不受任何干扰。4.及时有效原则：及时开展审查工作，对发现的问题及时提出整改意见，确保监理工作质量和效率。二、审查机构与人员（一）审查机构公司设立监理内部审查小组，负责组织和实施监理内部审查工作。审查小组由公司技术负责人担任组长，成员包括总监理工程师代表、专业资深监理工程师等。（二）审查人员职责1.组长职责全面负责审查小组的工作，制定审查计划和方案。组织审查小组会议，协调解决审查过程中的重大问题。对审查结果进行最终审定，并签署审查意见。2.总监理工程师代表职责协助组长开展审查工作，参与审查计划和方案的制定。负责对监理规划、监理实施细则等重要监理文件资料进行初步审查。组织对监理月报、监理工作总结等定期监理文件的审查工作。跟踪审查意见的落实情况，向组长汇报审查工作进展。3.专业资深监理工程师职责根据审查任务安排，对相关监理文件资料和监理工作过程进行专业审查。提出具体的审查意见和建议，形成审查报告的专业部分内容。参与审查小组会议，对审查过程中的专业问题进行讨论和分析。三、审查内容与程序（一）监理规划审查1.审查内容工程概况是否清晰，包括工程名称、地点、规模、结构形式、造价等基本信息。监理工作范围、内容和目标是否明确，与监理合同要求一致。监理工作依据是否准确，涵盖法律法规、工程建设标准、监理合同等。监理组织形式、人员配备及进退场计划是否合理，符合工程监理需要。监理工作制度是否健全，包括质量、安全、进度、造价控制等方面的制度。监理工作方法及措施是否可行，针对性强。监理工作程序是否合理，符合工程建设程序和监理工作流程。监理设施配备计划是否满足监理工作需要。2.审查程序总监理工程师组织专业监理工程师编制监理规划，完成后报公司技术负责人审核。公司技术负责人审核通过后，提交审查小组进行审查。审查小组收到监理规划后，由总监理工程师代表进行初步审查，提出初步审查意见。审查小组召开会议，对监理规划进行详细审查，各专业资深监理工程师发表审查意见，形成审查报告。审查报告经组长审定后，反馈给总监理工程师，总监理工程师根据审查意见进行修改完善，再次提交审查小组复查，直至审查通过。（二）监理实施细则审查1.审查内容专业工程特点是否分析准确，针对工程的关键部位、关键工序提出监理工作要点。监理工作流程是否清晰，符合专业工程施工特点和监理工作要求。监理工作方法及措施是否具体、可行，具有针对性，包括质量控制、安全控制、进度控制、造价控制等方面的措施。监理工作制度是否健全，如旁站监理制度、见证取样制度等。监理人员配备是否合理，明确各专业监理人员的职责分工。2.审查程序专业监理工程师根据监理规划和专业工程特点编制监理实施细则，完成后报总监理工程师审核。总监理工程师审核通过后，提交审查小组进行审查。审查小组收到监理实施细则后，由总监理工程师代表进行初步审查，提出初步审查意见。审查小组召开会议，各专业资深监理工程师对监理实施细则进行专业审查，重点审查其针对性和可操作性，形成审查报告。审查报告经组长审定后，反馈给总监理工程师，总监理工程师根据审查意见组织专业监理工程师进行修改完善，再次提交审查小组复查，直至审查通过。（三）监理月报审查1.审查内容本月工程概况是否准确，包括工程进展情况、工程形象进度等。本月监理工作情况，如监理工作内容、监理指令执行情况等。工程质量情况，包括分项分部工程质量验收情况、质量问题及处理情况。工程安全情况，如安全检查情况、安全隐患及整改情况。工程进度情况，与计划进度对比分析，偏差原因及采取的措施。工程计量与工程款支付情况，包括已完成工程量计量、工程款支付申请及审核情况。本月监理工作存在的问题及下月监理工作重点。2.审查程序总监理工程师组织专业监理工程师编写监理月报，完成后报公司技术负责人审核。公司技术负责人审核通过后，提交审查小组进行审查。审查小组收到监理月报后，由总监理工程师代表进行初步审查，重点审查月报内容的完整性和准确性，提出初步审查意见。审查小组召开会议，各专业资深监理工程师对月报中的工程质量、安全、进度、造价等方面内容进行详细审查，形成审查报告。审查报告经组长审定后，反馈给总监理工程师，总监理工程师根据审查意见进行修改完善，再次提交审查小组复查，直至审查通过。（四）监理工作总结审查1.审查内容工程概况总结是否全面、准确，包括工程基本情况、建设规模、工程特点等。监理工作成效总结，如工程质量控制目标、安全控制目标、进度控制目标完成情况，造价控制情况等。监理工作经验教训总结，分析监理工作中的成功做法和不足之处。对建设单位、施工单位等相关方的评价。对后续监理工作的建议和展望。2.审查程序监理工作结束后，总监理工程师组织编写监理工作总结，完成后报公司技术负责人审核。公司技术负责人审核通过后，提交审查小组进行审查。审查小组收到监理工作总结后，由总监理工程师代表进行初步审查，检查总结内容的完整性和逻辑性，提出初步审查意见。审查小组召开会议，各专业资深监理工程师对监理工作总结进行全面审查，重点审查监理工作成效、经验教训总结及对后续工作建议的合理性，形成审查报告。审查报告经组长审定后，反馈给总监理工程师，总监理工程师根据审查意见进行修改完善，再次提交审查小组复查，直至审查通过。（五）工程质量评估报告审查1.审查内容工程概况介绍是否清晰，包括工程名称、地点、规模、结构形式等。工程质量验收情况，包括各分项分部工程验收情况、质量控制资料核查情况、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查情况、观感质量验收情况等。工程质量事故及处理情况，如有质量事故，说明事故原因、处理措施及处理结果。工程质量评估结论，明确工程质量是否符合设计及规范要求，是否满足合同约定的质量标准。2.审查程序工程竣工预验收合格后，总监理工程师组织编写工程质量评估报告，完成后报公司技术负责人审核。公司技术负责人审核通过后，提交审查小组进行审查。审查小组收到工程质量评估报告后，由总监理工程师代表进行初步审查，重点审查报告内容的准确性和完整性，提出初步审查意见。审查小组召开会议，各专业资深监理工程师对工程质量评估报告中的工程质量验收情况、质量事故处理情况等进行详细审查，形成审查报告。审查报告经组长审定后，反馈给总监理工程师，总监理工程师根据审查意见进行修改完善，再次提交审查小组复查，直至审查通过。（六）工程安全评估报告审查1.审查内容工程概况说明是否准确，包括工程基本信息、施工特点等。工程安全管理情况，如安全管理制度执行情况、安全检查情况、安全教育培训情况等。施工现场安全状况，包括安全防护设施设置情况、施工机械及设备安全情况、临时用电安全情况、消防安全情况等。安全事故及处理情况，如有安全事故，说明事故原因、处理措施及处理结果。工程安全评估结论，明确工程安全是否符合相关安全标准和规范要求，是否具备安全生产条件。2.审查程序工程施工过程中及竣工后，总监理工程师组织编写工程安全评估报告，完成后报公司技术负责人审核。公司技术负责人审核通过后，提交审查小组进行审查。审查小组收到工程安全评估报告后，由总监理工程师代表进行初步审查，检查报告内容的真实性和完整性，提出初步审查意见。审查小组召开会议，各专业资深监理工程师对工程安全评估报告中的工程安全管理情况、施工现场安全状况等进行详细审查，形成审查报告。审查报告经组长审定后，反馈给总监理工程师，总监理工程师根据审查意见进行修改完善，再次提交审查小组复查，直至审查通过。（七）监理工作过程审查1.审查内容监理人员履职情况，包括监理人员到岗情况、工作任务完成情况、监理日志记录情况等。监理工作程序执行情况，如施工组织设计/专项施工方案审查程序、工程开工/复工报审程序、工程质量验收程序、工程安全检查程序等是否符合规定。监理指令执行情况，对监理发出的指令，施工单位是否及时执行，执行效果如何。监理资料管理情况，监理文件资料是否及时整理、归档，资料内容是否完整、真实、有效。2.审查程序定期或不定期对监理工作过程进行检查，检查人员可由审查小组成员或公司其他相关人员组成。检查人员通过查阅监理资料、现场检查监理人员工作情况、询问施工单位人员等方式进行审查。检查结束后，检查人员编写审查报告，详细记录审查情况，提出存在的问题及整改建议。审查报告提交审查小组，审查小组对报告进行审议，确定整改责任人和整改期限，跟踪整改落实情况。四、审查结果处理（一）审查意见反馈审查小组对监理文件资料或监理工作过程审查后，应及时将审查意见书面反馈给总监理工程师。总监理工程师组织相关人员对审查意见进行研究，制定整改措施。（二）整改落实1.总监理工程师根据审查意见，向监理项目组下达整改通知，明确整改内容、整改责任人及整改期限。2.监理项目组按照整改通知要求，组织人员进行整