红黑名单管理制度(试行)

红黑名单管理制度(试行)1.总则1.1目的依据为规范市场主体和自然人的信用行为，构建“守信激励、失信惩戒”的信用监管机制，营造公平公正、诚信守法的社会环境，根据《社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）》《企业信息公示暂行条例》《严重违法失信企业名单管理暂行办法》《失信被执行人名单信息的若干规定》等法律法规及政策文件，结合本行政区域实际，制定本制度。1.2适用范围本制度适用于本行政区域内的企业、个体工商户、农民专业合作社等市场主体（以下统称“企业”），以及在本行政区域内从事生产经营、政务服务、社会活动的自然人的红黑名单认定、管理、激励惩戒等工作。1.3基本原则1.3.1合法合规原则红黑名单的认定、管理及激励惩戒措施，必须符合法律法规、规章及国家有关规定，不得损害市场主体和自然人的合法权益。1.3.2公正公开原则红名单、黑名单的认定标准、程序及结果应当公开透明，接受社会监督；认定过程应当公平公正，对所有符合条件的主体一视同仁。1.3.3动态管理原则红黑名单实行动态调整机制，根据主体信用状况的变化及时更新，确保信用信息的准确性和时效性。1.3.4关联适用原则红黑名单的激励惩戒措施应当与主体的信用状况直接关联，守信程度越高，激励力度越大；失信情节越严重，惩戒力度越重。2.红黑名单认定标准2.1红名单认定标准2.1.1企业红名单认定条件符合下列全部条件的企业，可纳入红名单管理：（1）连续3年无违法失信记录（无行政处罚、无列入经营异常名录/严重违法失信名单记录、无失信被执行人记录）；（2）获得国家级、省级权威信用荣誉，如“守合同重信用企业”（国家级/省级）、纳税信用A级、安全生产标准化一级/二级、食品安全示范企业、绿色工厂等；（3）在公益领域有突出贡献：年度公益捐赠额超过年度利润总额10%，或连续5年开展公益捐赠累计超过100万元，或在重大自然灾害、公共卫生事件中捐赠物资价值超过50万元；（4）近2年未发生一般及以上生产安全事故、食品安全事故、工程质量事故、环境污染事件。2.1.2自然人红名单认定条件符合下列全部条件的自然人，可纳入红名单管理：（1）连续5年无违法失信记录（无刑事处罚、行政处罚、失信被执行人记录、恶意拖欠债务记录）；（2）获得国家级、省级荣誉称号，如全国道德模范、劳动模范、五一劳动奖章获得者、见义勇为英雄、优秀志愿者等；（3）在社会服务领域有突出表现：累计志愿服务时长超过1000小时，或在重大公共事件中主动承担应急救援、保障任务并作出突出贡献；（4）近2年未因违反社会公德、职业道德被投诉举报查实。2.1.3红名单例外情形主体存在下列情形之一的，暂缓或不予认定红名单：（1）近1年发生警告类行政处罚（未造成不良影响）的；（2）荣誉称号已超过有效期或被撤销的；（3）提供虚假材料骗取信用认定的；（4）信用状况存在异议且未核实清楚的。2.2黑名单认定标准2.2.1企业黑名单认定条件主体存在下列情形之一的，纳入黑名单管理：（1）被列入经营异常名录满3年未移出，或被吊销营业执照、责令关闭、撤销登记的；（2）被列入重大税收违法失信主体，或偷税、逃税、骗税金额超过100万元且占应纳税额10%以上的；（3）发生重大及以上生产安全事故、食品安全事故、工程质量事故，负主要责任的；（4）被列入失信被执行人，或拒不履行生效法律文书确定义务的；（5）串通投标、弄虚作假骗取中标，或违法转包、分包工程的；（6）恶意排放污染物、非法处置危险废物，被生态环境部门列为重点监管对象的；（7）恶意拖欠农民工工资超过3个月，涉及金额超过10万元的；（8）在政务服务中提供虚假材料，骗取财政补贴、税收优惠、行政许可的。2.2.2自然人黑名单认定条件主体存在下列情形之一的，纳入黑名单管理：（1）被列入失信被执行人，且有履行能力拒不履行生效法律文书确定义务的；（2）发生重大税收违法失信，或偷税、逃税金额超过10万元的；（3）交通肇事逃逸、食品安全犯罪、生产安全责任事故犯罪被追究刑事责任的；（4）恶意拖欠农民工工资超过3个月，涉及金额超过5万元的；（5）在政务服务中提供虚假材料骗取社保待遇、保障性住房、创业补贴的；（6）在公共资源交易中弄虚作假、串通投标的；（7）因暴力抗法、扰乱公共秩序被行政拘留超过15日或追究刑事责任的。2.2.3黑名单排除情形主体存在下列情形之一的，不予纳入黑名单管理：（1）违法行为情节轻微，已及时纠正并消除不良影响，且未造成危害后果的；（2）因不可抗力导致失信，已采取有效措施弥补损失的；（3）失信行为已过追溯时效（一般严重失信追溯时效为3年，特别严重失信追溯时效为5年）的。3.红黑名单认定程序3.1信息采集各行业主管部门（市场监管、税务、应急管理、住建、人社、公安等）为红黑名单认定的责任单位，应当在主体发生信用行为后7个工作日内，采集相关信用信息，包括主体基本信息、违法失信记录、荣誉表彰记录、公益贡献记录等，确保信息真实、准确、完整。3.2初审及告知责任单位对采集的信息进行初审，对符合红黑名单认定标准的主体，应当书面告知拟认定结果：（1）拟列入红名单的，告知主体认定的依据、激励措施及享有的陈述申辩权利；（2）拟列入黑名单的，告知主体认定的事实、依据、惩戒措施及享有的陈述申辩权利。告知书应当通过直接送达、邮寄送达、公告送达等方式送达，公告送达期限为60日。主体自收到告知书之日起5个工作日内，可向责任单位提出陈述申辩，并提交相关证明材料。3.3复核与审定责任单位应当在3个工作日内完成陈述申辩的复核，复核结果书面告知主体。复核通过后，将拟认定的红名单报送信用办审定，拟认定的黑名单报送信用办及相关联席会议（如信用监管联席会议、失信惩戒联席会议）审定；涉及多部门联合认定的，由信用办组织相关部门共同审定。3.4公示与生效审定通过的红黑名单，在本地区信用信息共享平台、政府官方网站、主流媒体进行公示，公示期为7个工作日。公示无异议或异议不成立的，正式列入红黑名单并向社会发布；公示期内有异议的，责任单位应当在10个工作日内重新核查，核查结果书面告知异议人。4.红名单管理4.1有效期与延续红名单有效期为3年，自正式列入之日起计算。有效期届满前30日，责任单位应当对主体的信用状况进行重新审核：（1）符合红名单认定条件的，报信用办审定后延续3年；（2）不符合条件的，移出红名单并向社会公示。4.2主动移出情形红名单主体在有效期内发生下列情形之一的，责任单位应当及时移出红名单：（1）发生一般违法失信行为（如警告类行政处罚、被列入经营异常名录不满3个月）的；（2）荣誉称号被撤销的；（3）提供虚假材料骗取红名单认定的；（4）信用状况发生其他不符合红名单标准的情形。4.3信息共享与维护责任单位应当在红名单正式列入或移出后3个工作日内，将相关信息推送至本地区信用信息共享平台，实现跨部门信用信息共享。信用办负责维护红名单的统一发布平台，确保信息及时更新。5.黑名单管理5.1有效期与修复期黑名单有效期根据失信情节分为3年（一般严重失信）、5年（特别严重失信），自正式列入之日起计算。特别严重失信包括：重大生产安全事故、食品安全犯罪、环境污染重大违法、拒不履行生效法律文书且情节恶劣等。5.2移出条件与程序黑名单主体符合下列条件之一的，可申请移出黑名单：（1）已纠正违法失信行为，消除不良影响，且经过1年（一般严重失信）或2年（特别严重失信）信用修复期，无新的违法失信记录的；（2）黑名单有效期届满的；（3）被列入失信被执行人后已全部履行生效法律文书确定义务的；（4）法律法规规定的其他情形。主体申请移出的，应当向责任单位提交《信用修复申请书》、纠正违法行为的证明材料、《信用承诺书》等，责任单位自收到申请之日起15个工作日内完成审核，符合条件的报信用办审定后移出黑名单，并在信用平台标注“已修复”；不符合条件的，书面告知申请人并说明理由。5.3信息共享与警示责任单位应当在黑名单正式列入或移出后3个工作日内，将相关信息推送至信用信息共享平台，同步推送至各联合惩戒部门，确保“一处失信、处处受限”。信用办负责在信用平台设置黑名单警示标识，方便社会查询。6.激励与惩戒措施6.1红名单激励措施6.1.1政务服务领域（1）企业红名单：办理行政许可、备案、审批等事项时，实行“容缺受理+当场办结”，允许容缺不超过2项非核心材料，补正期限延长至10个工作日；优先推荐参与国家级、省级信用试点示范项目；政务督查、专项检查中减少检查频次，原则上每年不超过1次。（2）自然人红名单：办理身份证、护照、不动产登记、社保转移等事项时，享受“绿色通道”优先受理、优先办结；申请公共租赁住房、创业补贴等民生保障事项时，予以优先审核、优先保障。6.1.2市场经营领域（1）企业红名单：政府采购、工程招投标、国有土地出让等公共资源交易中，给予投标加分（政府采购加5分，工程招投标加3-5分），优先推荐为中标候选人；银行机构优先提供信用贷款、利率优惠（较同类型贷款降低10%-15%）、放宽授信额度；税务部门列为“绿色通道纳税人”，简化退税流程，发票领用实行“按需供应”。（2）自然人红名单：金融信贷、创业扶持方面，优先获得小额信用贷款；参与职业技能培训、创业培训时，享受费用减免政策。6.1.3社会服务领域（1）企业红名单：优先参评各类荣誉称号；主流媒体进行正面宣传报道；水电气暖等公共服务费用缴纳实行“先使用后缴费”，延期缴纳期限为30日。（2）自然人红名单：免费参观本地区国有A级景区、博物馆、文化馆；乘坐城市公共交通享受5折优惠；就医时优先挂号、优先安排住院床位；子女公办学校入学时，同等条件下优先录取。6.2黑名单惩戒措施6.2.1政务服务领域（1）企业黑名单：办理行政许可、备案、审批等事项时，不予容缺受理，实行“双随机、一公开”抽查全覆盖，每月至少抽查1次；取消享受各类财政补贴、税收优惠政策的资格；限制参与政府购买服务项目。（2）自然人黑名单：办理政务服务事项时，一律实行现场核查，不予优先办理；取消申请公共租赁住房、最低生活保障等民生保障事项的资格；限制参与公务员、事业单位、国有企业招考报名。6.2.2市场准入与交易领域（1）企业黑名单：禁止参与政府采购、工程招投标、国有土地出让等公共资源交易活动，期限为3年；黑名单主体的法定代表人、负责人3年内不得担任其他企业的法定代表人、董事、监事、高级管理人员；列入重点监管对象，每年至少开展4次专项检查。（2）自然人黑名单：限制从事餐饮、食品加工、药品经营等直接关系公共安全的行业；禁止担任企业的法定代表人、董事、监事、高级管理人员；限制参与各类市场主体的注册登记、变更登记。6.2.3金融信贷领域（1）企业黑名单：银行机构不予提供贷款、办理信用卡，已发放贷款的提高利率15%-20%；禁止发行债券、上市融资；列为税收D级纳税人，严格发票管理，限量供应发票。（2）自然人黑名单：限制贷款、办理信用卡；限制购买不动产、非经营必需车辆、高档消费品等高消费行为；限制乘坐飞机、高铁一等座、动车软卧、轮船二等以上舱位。6.2.4社会生活领域（1）企业黑名单：禁止参评各类荣誉称号；主流媒体进行失信曝光；水电气暖等公共服务费用实行“先缴费后使用”，不予延期缴纳。（2）自然人黑名单：限制参与各类荣誉评选、职称评定、职业资格考试；禁止入住星级酒店、高尔夫球场等高消费场所；子女民办学校入学时，限制享受学费减免政策；公共文化场所活动时，取消优惠待遇。7.权利救济与监督管理7.1权利救济（1）陈述申辩：拟列入红黑名单的主体，可在规定期限内提出陈述申辩，责任单位应当及时复核并反馈结果；（2）异议申请：主体对已列入的红黑名单有异议的，可向责任单位提出异议申请并提交证明材料，责任单位15个工作日内完成核查，异议成立的及时调整或移出；（3）信用修复：失信主体完成信用修复后，相关失信信息仍保留在信用平台，但标注“已修复”字样，不再作为联合惩戒依据。7.2监督管理（1）对认定工作的监督：信用办每季度对各部门红黑名单认定工作进行检查，重点核查认定标准执行、程序规范情况，发现违规认定的责令限期整改，情节严重的追究相关责任人责任；（2）对应用工作的监督：信用办每半年对各部门激励惩戒措施落实情况进行督查，对未按规定落实激励措施或超范围惩戒的，责令限期整改并通报批评；（3）投诉举报机制：