《创新管理体系成熟度评价指南》（征求意见稿）

1T/XXXXXXX—XXXX创新管理体系成熟度评价指南本文件提出了创新管理体系成熟度评价的原则、方法和流程等要求。本文件适用于关注创新管理体系成熟度评价与价值实现的各类组织，可用于：各类组织内部创新管理能力自评，识别改进机会；第三方机构开展客观评估，为组织提供评价意见或诊断报告；创新解决方案供应商定制服务方案，满足组织提升需求。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO56000:2020创新管理基础和术语ISO56001:2024创新管理体系要求3术语和定义ISO56001:2024界定的术语和定义适用于本文件。3.1创新管理体系成熟度maturityofinnovationmanagementsystem组织的创新管理体系达到评价准则的水平或程度3.2创新管理体系成熟度评价maturityevaluationofinnovationmanagementsystem依据评价准则，对组织的创新管理体系进行系统评价的过程。3.3创新管理体系成熟度等级MaturityLevelsofinnovationmanagementsystem对管理体系成熟度水平的分级。注1：本文件将管理体系成熟度等级划分为五级，即初始级、规范级、系统级注2：初始级表明创新由个性或资历驱动的决策，对业务需求的局部化、临时性应对；规范级表明组织内部能够共享最佳实践，对创新活动进行资源倾斜；系统级表明组织有规范化的创新管理机制，包括资源、流程、工具和方法等；并能得到管理层的积极支持；突破级表明组织有成熟的创新方法，并在企业层面规划、资助并推广至战略合作伙伴；标杆级表明组织成为创新方法与实践领域的领军者，实施大规模开放式创新与联合开发3.4评价要素factorsusedtoevaluate用于度量和评价成熟度的维度。4总则评价主体应与被评价组织协商一致，并确定创新管理体系成熟度评价的范围和内容，并以ISO56001:2024《创新管理体系要求》为评价的主要依据开展成熟度评价（见附录A）。评价主体可与被评价组织根据行业特有的管理准则，必要时对本文件附录A对条款和分值作出相应调整，以提高评价的适宜性和有效性。评价主体在开展创新管理体系成熟度评价时，可与其它相关管理体系进行一体化评价，必要时对本文件附录A的条款和分值作出相应调整，以提高评价的适宜性和有效性。T/XXXXXXX—XXXX25评价原则本文件提出并基于以下基本原则，这些原则决定了创新管理体系成熟度评价的行为和结果：a)战略对齐。组织应推动创新管理体系评价从符合性向成熟度转变，促进创新管理体系升级。评价工作应基于组织的目标和战略，评价创新目标制订和分解、职责落实，评价过程实施的有效性和效率，促进组织从被动向主动和卓越方向转变。b)系统评价。创新管理体系成熟度评价应以系统思维，关注目标与执行的一致性，关注过程之间的协调性，关注整个组织应对不确定性和风险的能力，确保组织持续发展和成功。c)关注价值实现。创新管理的目的是实现价值。价值是通过识别、理解和满足相关方需求的过程来实现的。实现财务和非财务的价值对组织的可持续性至关重要。引导全员树立以卓越的过程获得卓越的结果的意识，提高创新管理体系成熟度水平。d)基于客观事实。基于事实是实施有效评价的关键。评价应结合行业和组织特点，依据评价准则和评价方法，遵循评价程序要求，全面、准确地收集评价信息并作出客观、公正的评价，为组织的创新能力提升提供依据。e)以评促改。以评促改、推动创新是开展创新管理体系成熟度评价的主要目的。通过评价，识别组织的优势和改进机会，推动各级领导更加重视创新工作，促进改进和创新措施落实，使组织不断适应环境变化，持续提升创新管理水平。6评价要素及模型6.1评价要素评价人员应按评价条款逐条进行评价。针对每个评价条款，按策划（Plan,P)、实施（Do,D)、检查(Check,C)和处置（Act,A)四个评价要素进行定量评分和定性评价，以确定其成熟度；a)P:策划输出的适宜性、系统性、有效性；b)D:实施的全面性、持续性、严格性；c)C:监测依据的充分性、对象的准确性和结果的显现性；d)A:对监测结果进行分析、评价，并决定是否实施改进。6.2定量评价评价人员针对评价条款中的各个方面，识别和聚焦于对实现组织目标和价值实现具有重要性的方面。然后参照以下原则进行评分：a)评价人员在对每个条款开展定性评价的基础上，应依据评分指南（附录B）进行定量评价。b)组织达到的水平是依据对“策划（P)—实施(D)—检查（C)—处置（A)”4个评价要素给出综合评价的结果。原则上该评价条款的最终评分，不能超过“策划（P）”的评分。四个评价要素各自评分的中位数，作为该评价条款的评分。c)根据创新管理体系成熟度总体评分，可依据本文件附录A进行分级，以便组织了解其创新管理体系水平的总体状况。6.3定性评价评价人员在充分收集数据和信息基础上，依据PDCA四个评价要素，对每个条款进行逐项评价；并针对评价发现撰写相应的主要优势和改进机会。一般地，当评价条款的成熟度等级为四级或五级时，撰写主要优势；当评价条款的成熟度等级为一级至三级时，撰写主要改进机会。是否撰写优势或改进机会评语取决于其对被评价组织的价值。对一个评价条款，可以撰写一个或多个主要优势或改进机会。评价人员还可以在逐条评价的基础上，分析对组织战略和目标达成的支撑作用，汇总形成综合评价报告，为组织的创新管理体系提升明确改进机会和方向，帮助组织提升创新管理体系的成熟度水平。6.4评价模型T/XXXXXXX—XXXX3本文件采用五个成熟度等级，表1以表格的形式给出了将评价要素与成熟度等级相关联的通用模型。组织应依照规定的准则评价其绩效，识别当前的成熟度等级，确定优势和劣势以及相关风险和改进机会。所给出的较高等级的准则能够帮助组织理解需考虑的问题，并确定达到更高成熟度等级需进行的改进。表1成熟度评价的通用模型等级一展7实施评价7.1评价方法评价人员可根据通用模型，参照附录A中各条款的评分要求，评估和确定各个评价条款的成熟度等级及权重，有利于确定组织的主要优势和改进机会优先级。组织总体成熟度评分是各评价条款的成熟度权重与额定分值的乘积和。7.2评价范围和评价时机组织的创新管理体系评价范围，可包含创新管理体系所覆盖的产品/服务、过程、场所，或是某个特定范围。组织按策划的时间间隔安排开展创新管理体系成熟度评价，以监视组织创新管理体系成熟度的进展状况，推进组织持续提升创新管理水平，促进组织长期可持续地实现自身目标。组织可基于ISO560012024标准或其部分章条，对组织整体或某分支机构、部门进行自我评价或第二方、第三方评价；也可以结合其他成熟度评价标准，对组织整体或某分支机构、部门开展自我评价或第二方、第三方评价。7.3评价流程组织创新管理体系成熟度评价的具体流程如下：a)确定评价组成员、组长，制定评价计划，确定配合部门及人员和实施时间。评价人员按照分工进行评价准备，提前参考本文件附录A的实施指南编制评价表；T/XXXXXXX—XXXX4b)按计划实施成熟度评价，评价人员通过询问、倾听、观察、文件审核、检查、验证等方式收集相关的数据和信息，将组织的现状与各评分条款的评分指南表中列出的成熟度行为描述对比，确定组织各条款的成熟度等级及评分百分比；c)对任何一个条款的评价，均应由多人进行独立评价，以确保评价的客观性和公正性；d)评价人员按照分工，依据PDCA评价要素和评分指南，独立进行逐项评价，并撰写逐项评语和评分。7.4评价报告7.4.1合议在评价人员独立评价的基础上，对定量评分和定性评价进行合议评价，以减少评价系统的波动性。若评价组内，对同一个评价条款的评价分数极差小于等于20%，可使用中间分或平均分；若评价组内对同一个评价条款的评价分数极差大于等于20%，则需经讨论，取得一致或缩小差距。若一次合议对同一个或几个评价条款的评价结果不能达成一致时，由评价组长组织其他非相关评价人员进行补充评价，根据补充评价的结果，组内需再次讨论合议，达成一致的评价结果。7.4.2等级判定评价人员根据独立评价和团队合议的结果，计算组织总体成熟度评分，并根据表A.确定组织的总体成熟度等级。第二方、第三方可基于评价报告等级结果出具组织创新管理体系成熟度评价意见声明。成熟度评价结果鼓励在组织内、间进行纵、横向对比和共享经验。7.4.3评价报告及后续改进评价人员结合各个评价条款的定量评分和定性评价结果以及组织的总体成熟度等级，总结组织的综合优势和改进机会以及相应的措施建议，编制评价报告。评价报告的编制应遵循以下原则：a)科学性；采用规范评价方法，确保指标释义、评分逻辑与创新活动实际一致，数据来源真实可追溯；b)关联性；评价内容要求“评价结果→根源问题→改进措施”三级刚性对应，每个评分需穿透至创新流程、制度或资源层面的核心短板，杜绝碎片化表述；c)可操作性；编制的报告具有横向可比性，改进措施能直接落地执行；评价人员将评价报告提交组织管理评审会议或其他高层会议，讨论确定改进措施的优先次序，形成长短期措施计划，明确预期收益并识别相关风险，配置资源并付诸实施，从而使组织的创新管理体系达到更高的成熟度水平。T/XXXXXXX—XXXX5（规范性）评价条款分值及总体成熟度等级A.1评价条款与分值本附录以ISO560012024创新管理体系标准为基础，明确了一级和二级评价条款及分值，总分为1000分。必要时，各行业组织可在此基础进一步细化出下一级评价条款及评价关注点。本附录明确了一级和二级评价条款与ISO560012024的对应关系，具体评价要求见对应的标准条文。表A.1评价条款分值表456789A.2评分操作流程A.2.1二级评价条款评分6评估者逐一对照“二级评价条款”，结合“1-5分能力水平描述”，为每个二级评价条款评分。评分时，应按照以下要求进行：a)评分需附简要依据，避免无依据主观评分；b)评分应将评价条款中四个评价要素各自评分的中位数，作为该评价条款的评分。c)原则上，该评价条款的最终评分，不得超过“策划（P）”的评分。A.2.2一级评价条款评分公式：一级评价条款评分=Σ（某二级评价条款评分×该二级评价条款权重）。校验：每个一级评价条款评分需在1-5分区间内，若超出则重新核对二级评价条款评分与权重计算。表A.2为评价条款的评分示例表A.2评价条款评分示例543345544555455445A.2.3计算体系总评分公式：体系总评分=Σ（某一级评价条款评分×该一级评价条款权重）。示例：总评分=（3.525×8%）+（3.649×12%）+...+（3.28