审批局网络安全管理制度

审批局网络安全管理制度一、审批局网络安全管理制度

1.1总则

审批局网络安全管理制度旨在保障审批局信息系统和数据的安全，维护国家秘密、工作秘密和个人信息，确保审批业务的正常开展。本制度适用于审批局所有工作人员，包括正式员工、合同工、实习生等。审批局信息系统的建设和运行必须遵循国家相关法律法规和标准，确保信息安全。网络安全管理应遵循“预防为主、防治结合、安全可靠”的原则，建立健全网络安全管理体系，落实网络安全责任制，定期进行网络安全风险评估和应急演练，提高网络安全防护能力。

1.2管理范围

本制度适用于审批局所有信息系统，包括但不限于办公系统、审批系统、财务系统、档案系统等。所有信息系统中的数据，包括工作秘密、国家秘密和个人信息，均需按照本制度进行管理和保护。网络安全管理范围涵盖信息系统的设计、建设、运行、维护和废弃等全生命周期。

1.3管理职责

审批局局长对本单位的网络安全负总责，应建立健全网络安全管理组织机构，明确各部门和岗位的网络安全职责。网络安全管理部门负责制定和实施网络安全管理制度，进行网络安全风险评估和应急演练，监督和检查网络安全措施的落实情况。各业务部门负责人对本部门信息系统的网络安全负直接责任，应组织本部门工作人员学习网络安全知识，落实网络安全措施，及时报告网络安全事件。

1.4法律法规依据

审批局网络安全管理制度的制定和实施，依据以下法律法规和标准：《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019、《信息安全技术信息系统安全等级保护测评要求》GB/T28448-2019等。审批局应严格遵守上述法律法规和标准，确保信息系统的安全。

1.5网络安全目标

审批局网络安全管理的目标是保障信息系统的安全稳定运行，防止信息泄露、篡改和丢失，确保国家秘密、工作秘密和个人信息的安全。通过建立健全网络安全管理体系，提高网络安全防护能力，确保审批业务的正常开展，维护社会公共利益和国家利益。

1.6网络安全管理制度体系

审批局应建立健全网络安全管理制度体系，包括但不限于《信息安全管理制度》、《网络安全等级保护制度》、《信息系统安全管理制度》、《数据安全管理制度》、《个人信息保护制度》、《网络安全应急管理制度》等。各制度应相互协调，形成完整的网络安全管理体系，确保信息系统的安全。

1.7网络安全风险评估

审批局应定期进行网络安全风险评估，识别信息系统中的安全风险，评估风险等级，制定风险处置措施。网络安全风险评估应包括但不限于物理环境安全、网络设备安全、系统安全、应用安全、数据安全等方面。风险评估结果应作为网络安全管理的重要依据，指导网络安全工作的开展。

1.8网络安全应急演练

审批局应定期组织网络安全应急演练，检验网络安全应急预案的有效性，提高工作人员的应急处置能力。应急演练应包括但不限于网络安全事件报告、应急处置、恢复重建等环节。演练结果应进行总结评估，不断完善网络安全应急预案，提高应急响应能力。

1.9网络安全培训教育

审批局应定期组织网络安全培训教育，提高工作人员的网络安全意识和防护技能。培训内容应包括但不限于网络安全法律法规、网络安全管理制度、网络安全防护技能、网络安全应急处理等。培训应结合实际案例，增强培训效果，确保工作人员掌握必要的网络安全知识和技能。

1.10网络安全监督检查

审批局应定期进行网络安全监督检查，确保网络安全管理制度的落实。监督检查应包括但不限于网络安全措施的实施情况、网络安全事件的报告和处理情况、网络安全培训教育的开展情况等。监督检查结果应及时进行通报，对发现的问题应限期整改，确保网络安全管理制度的落实。

1.11网络安全责任追究

审批局应建立健全网络安全责任追究制度，对违反网络安全管理制度的行为进行追究。责任追究应包括但不限于对直接责任人的警告、罚款、降级、撤职等处理措施，对相关责任部门的通报批评、限期整改等处理措施。责任追究应坚持公平公正、教育与惩戒相结合的原则，确保网络安全管理制度的严肃性。

二、审批局网络安全管理制度实施细则

2.1访问控制管理

2.1.1身份认证

审批局所有信息系统实行统一身份认证管理，工作人员必须使用个人账号和密码登录系统。新员工入职后，由信息管理部门为其分配系统账号，并设置初始密码。员工应妥善保管个人账号和密码，不得泄露给他人。员工离职时，应及时交还账号，信息管理部门应将其账号注销。密码应定期更换，建议每季度更换一次。密码复杂度应满足系统要求，不得使用过于简单的密码，如生日、姓名等。员工应避免在不同系统中使用相同密码，防止密码泄露导致多个系统被攻击。

2.1.2授权管理

审批局信息系统实行基于角色的访问控制，根据员工的岗位职责分配相应的系统权限。信息管理部门应根据各部门的申请，审核并分配系统权限。权限分配应遵循最小权限原则，即员工只能获得完成其工作所需的最低权限。员工不得擅自修改或删除自己的系统权限，如需调整权限，应向信息管理部门提出申请，经审批后方可调整。信息管理部门应定期审核系统权限，确保权限分配的合理性。

2.1.3访问日志管理

审批局所有信息系统应记录用户的访问日志，包括登录时间、登录IP、操作内容等。信息管理部门应定期审查访问日志，发现异常访问行为应及时调查处理。访问日志应保存至少六个月，以便追溯调查。信息管理部门应采取加密措施，防止访问日志被篡改。

2.2网络安全管理

2.2.1网络设备安全

审批局所有网络设备，包括路由器、交换机、防火墙等，应由信息管理部门统一管理。网络设备应定期进行维护保养，确保其正常运行。网络设备应配置安全的访问密码，并定期更换。网络设备应及时更新固件，修复已知漏洞。信息管理部门应定期对网络设备进行安全检查，发现安全隐患应及时处理。

2.2.2网络边界安全

审批局应设立网络边界，防止未经授权的访问。网络边界应配置防火墙，并根据安全策略配置防火墙规则。防火墙规则应遵循最小开放原则，即只开放必要的端口和服务。信息管理部门应定期审查防火墙规则，确保其有效性。网络边界应配置入侵检测系统，实时监控网络流量，发现入侵行为及时报警。

2.2.3网络安全监控

审批局应建立网络安全监控体系，实时监控网络流量、系统运行状态等。信息管理部门应配置网络安全监控系统，对网络设备、服务器、应用程序等进行监控。监控系统应能及时发现异常情况，并发出报警。信息管理部门应定期审查监控数据，发现安全隐患及时处理。

2.3系统安全管理

2.3.1操作系统安全

审批局所有信息系统应使用正版操作系统，并定期更新操作系统补丁。操作系统应配置安全的密码策略，并定期更换密码。操作系统应关闭不必要的端口和服务，减少攻击面。信息管理部门应定期对操作系统进行安全检查，发现安全隐患及时处理。

2.3.2应用程序安全

审批局所有信息系统应使用正版应用程序，并定期更新应用程序补丁。应用程序应配置安全的访问权限，防止未经授权的访问。应用程序应定期进行安全测试，发现漏洞及时修复。信息管理部门应定期对应用程序进行安全检查，发现安全隐患及时处理。

2.3.3数据安全

审批局所有信息系统应采取数据备份措施，定期备份重要数据。数据备份应存储在安全的地方，并定期进行恢复测试。信息管理部门应定期对数据备份进行检查，确保其有效性。数据传输应采用加密措施，防止数据被窃取。信息管理部门应定期对数据传输进行安全检查，发现安全隐患及时处理。

2.4数据安全管理

2.4.1数据分类分级

审批局所有数据应根据其敏感程度进行分类分级，分为公开数据、内部数据和秘密数据。公开数据可以对外公开，内部数据只能内部使用，秘密数据只能由授权人员访问。信息管理部门应根据数据的敏感程度，制定不同的数据管理策略。

2.4.2数据加密

审批局所有敏感数据，包括内部数据和秘密数据，应进行加密存储。数据加密应使用强加密算法，并定期更换密钥。数据传输应采用加密措施，防止数据被窃取。信息管理部门应定期对数据加密进行安全检查，发现安全隐患及时处理。

2.4.3数据访问控制

审批局所有数据实行严格的访问控制，根据数据的敏感程度，分配不同的访问权限。工作人员只能访问其工作所需的数据，不得擅自访问其他数据。信息管理部门应定期审查数据访问权限，确保其合理性。

2.5个人信息保护

2.5.1个人信息收集

审批局在收集个人信息时，必须遵循合法、正当、必要的原则，并告知个人信息的收集目的、使用范围等。工作人员不得擅自收集与工作无关的个人信息。

2.5.2个人信息使用

审批局在使用个人信息时，必须遵循最小化原则，即只能使用完成工作所需的最低限度的个人信息。工作人员不得擅自使用个人信息进行其他用途。

2.5.3个人信息存储

审批局所有个人信息应进行加密存储，并采取严格的访问控制措施。信息管理部门应定期对个人信息存储进行安全检查，发现安全隐患及时处理。

2.5.4个人信息共享

审批局在共享个人信息时，必须得到个人的同意，并告知共享的目的和范围。工作人员不得擅自共享个人信息。

2.5.5个人信息删除

审批局在不再需要个人信息时，应及时删除个人信息。信息管理部门应定期对个人信息进行清理，确保不再需要的个人信息被删除。

2.6物理安全管理

2.6.1服务器安全

审批局所有服务器应放置在安全的机房内，并配置门禁系统。机房内应配备空调、UPS等设备，确保服务器的正常运行。服务器应配置安全的访问密码，并定期更换。服务器应定期进行维护保养，确保其正常运行。

2.6.2终端安全

审批局所有终端设备，包括电脑、打印机等，应由信息管理部门统一管理。终端设备应放置在安全的位置，并配置锁具。终端设备应安装杀毒软件，并定期更新病毒库。终端设备应配置安全的访问密码，并定期更换。终端设备应定期进行维护保养，确保其正常运行。

2.6.3线缆安全

审批局所有线缆应由信息管理部门统一管理。线缆应放置在安全的位置，并配置标识。线缆应定期进行检查，发现损坏的线缆应及时更换。

2.7安全意识教育

2.7.1新员工培训

新员工入职后，必须接受网络安全培训，学习网络安全法律法规、网络安全管理制度、网络安全防护技能等。培训结束后，应进行考核，考核合格后方可上岗。

2.7.2在职员工培训

审批局应定期对在职员工进行网络安全培训，更新网络安全知识，提高网络安全意识。培训内容应结合实际案例，增强培训效果。

2.7.3培训考核

网络安全培训结束后，应进行考核，考核合格后方可继续工作。信息管理部门应定期对培训考核结果进行统计，并作为绩效考核的参考。

2.8应急管理

2.8.1应急预案

审批局应制定网络安全应急预案，明确应急响应流程、职责分工等。应急预案应定期进行演练，确保其有效性。

2.8.2应急响应

发生网络安全事件时，应立即启动应急预案，采取措施控制事态发展，并报告上级部门。信息管理部门应组织技术人员进行应急处置，尽快恢复信息系统正常运行。

2.8.3事后处理

网络安全事件处理结束后，应进行总结评估，分析事件原因，并采取措施防止类似事件再次发生。信息管理部门应将事件处理结果报告上级部门。

2.9安全审计

2.9.1审计内容

审批局应定期进行安全审计，审计内容包括网络安全管理制度的落实情况、网络安全措施的有效性、网络安全事件的报告和处理情况等。

2.9.2审计方法

安全审计可以采用人工审计和自动化审计相结合的方法。人工审计由信息管理部门组织，对网络安全管理制度和措施进行现场检查。自动化审计由信息管理部门配置安全审计系统，对网络安全事件进行自动监控和分析。

2.9.3审计结果

安全审计结束后，应形成审计报告，并报告上级部门。审计报告应包括审计内容、审计方法、审计结果等。信息管理部门应根据审计报告，采取措施改进网络安全管理工作。

三、审批局网络安全管理制度执行与监督

3.1执行责任

审批局网络安全管理制度的执行责任主体是各级行政领导和业务部门负责人。行政领导对分管领域的网络安全负总责，需确保制度在本单位内部的贯彻落实。业务部门负责人对本部门信息系统的网络安全负直接责任，应组织本部门工作人员认真学习并严格遵守相关制度规定。信息管理部门负责统筹协调网络安全管理工作，提供技术支持和指导，监督各业务部门网络安全制度的执行情况。工作人员应严格遵守网络安全管理制度，自觉维护信息系统安全。

3.2培训与宣传

审批局应定期组织网络安全培训，内容涵盖网络安全法律法规、本局网络安全管理制度、常见网络安全威胁及防范措施等。培训应结合实际案例，增强培训的针对性和实效性。培训对象包括所有工作人员，新员工入职时应进行强制性网络安全培训。应利用多种形式进行网络安全宣传，如张贴宣传海报、发放宣传手册、开展网络安全知识竞赛等，提高全体工作人员的网络安全意识。信息管理部门应定期评估培训效果，并根据评估结果调整培训内容和方式。

3.3检查与评估

审批局应建立网络安全检查制度，定期对信息系统的安全状况进行检查。检查内容包括物理环境安全、网络设备安全、系统安全、应用安全、数据安全等方面。信息管理部门应制定年度检查计划，明确检查内容、检查方法、检查时间等。检查结果应形成书面报告，并提交行政领导和相关部门负责人。对检查中发现的安全隐患，应责令相关责任部门限期整改。信息管理部门应定期对网络安全管理制度的有效性进行评估，并根据评估结果提出改进建议。

3.4技术防护措施

审批局应部署必要的技术防护措施，提高信息系统的安全防护能力。应部署防火墙、入侵检测/防御系统等安全设备，对网络边界和内部网络进行监控和防护。应部署杀毒软件、漏洞扫描系统等安全工具，对终端设备和系统进行安全防护。应定期对安全设备和安全工具进行维护和升级，确保其有效性。信息管理部门应制定技术防护方案，并根据实际情况进行调整和完善。

3.5应急响应机制

审批局应建立网络安全应急响应机制，及时处理网络安全事件。应制定网络安全应急预案，明确应急响应流程、职责分工、处置措施等。应定期进行应急演练，提高应急响应能力。发生网络安全事件时，应立即启动应急预案，采取措施控制事态发展，并向上级部门报告。信息管理部门应负责应急处置的具体工作，尽快恢复信息系统正常运行。应急处置结束后，应进行总结评估，分析事件原因，并采取措施防止类似事件再次发生。

3.6信息安全事件报告

审批局应建立信息安全事件报告制度，及时报告信息安全事件。工作人员发现信息安全事件时，应立即向信息管理部门报告。信息管理部门应对事件进行初步调查，并根据事件的严重程度决定是否向上级部门报告。信息安全事件报告应包括事件发生时间、事件类型、事件影响、处置措施等信息。信息管理部门应建立信息安全事件台账，对信息安全事件进行跟踪和管理。

3.7责任追究

审批局应建立网络安全责任追究制度，对违反网络安全管理制度的行为进行追究。对违反网络安全管理制度的行为，应根据情节轻重，给予警告、罚款、降级、撤职等处理措施。对造成严重后果的，应依法依规追究法律责任。信息管理部门应负责责任追究的具体工作，并根据制度规定进行处理。责任追究应坚持公平公正、教育与惩戒相结合的原则，确保网络安全管理制度的严肃性。

四、审批局网络安全管理制度保障措施

4.1组织保障

审批局应成立网络安全工作领导小组，由局长担任组长，分管副局长担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调网络安全管理工作，研究制定网络安全工作方针政策，解决网络安全工作中的重大问题。领导小组下设办公室，办公室设在信息管理部门，负责日常工作。信息管理部门负责统筹协调网络安全技术工作，组织实施网络安全管理制度，提供网络安全技术支持。各业务部门应指定专人负责本部门的网络安全工作，确保网络安全管理制度在本部门得到有效落实。

4.2经费保障

审批局应将网络安全工作经费纳入年度预算，保障网络安全工作的顺利开展。网络安全工作经费应包括网络安全设备购置费、网络安全系统维护费、网络安全培训费、网络安全事件处置费等。信息管理部门应根据年度工作计划，编制网络安全工作经费预算，报领导小组审批。领导小组应定期对网络安全工作经费的使用情况进行监督，确保经费使用的合理性和有效性。

4.3人才保障

审批局应加强网络安全人才队伍建设，引进和培养网络安全专业人才。信息管理部门应配备专职网络安全技术人员，负责网络安全技术工作。应定期组织网络安全技术人员参加培训，提高其专业技能。应鼓励网络安全技术人员参加专业认证，提升其专业水平。应建立网络安全人才激励机制，吸引和留住优秀网络安全人才。

4.4制度保障

审批局应建立健全网络安全管理制度体系，完善网络安全管理制度。应制定网络安全管理制度实施细则，明确各项制度的具体要求。应定期对网络安全管理制度进行评估，根据实际情况进行调整和完善。应加强对网络安全制度执行情况的监督检查，确保各项制度得到有效落实。

4.5技术保障

审批局应加强网络安全技术建设，提高信息系统的安全防护能力。应部署必要的安全设备，如防火墙、入侵检测/防御系统、防病毒系统等，对网络边界和内部网络进行安全防护。应部署安全审计系统，对网络流量、系统运行状态等进行监控和审计。应部署数据备份系统，定期备份重要数据，确保数据安全。应定期对安全设备进行维护和升级，确保其有效性。

4.6物理环境保障

审批局应加强物理环境安全管理，确保信息系统安全运行。应建立机房安全管理制度，对机房进行封闭管理，严格控制人员进出。应配备必要的安全设备，如门禁系统、视频监控系统、消防系统等，确保机房安全。应定期对机房进行安全检查，发现安全隐患及时整改。

4.7应急保障

审批局应建立健全网络安全应急响应机制，提高应急响应能力。应制定网络安全应急预案，明确应急响应流程、职责分工、处置措施等。应定期进行应急演练，提高应急响应能力。应储备必要的应急物资，如备用设备、备用电源等，确保应急处置工作的顺利开展。

4.8合作保障

审批局应加强与公安机关、信息安全服务机构等的合作，共同维护网络安全。应建立与公安机关的联动机制，及时报告网络安全事件，并请求公安机关提供技术支持。应与信息安全服务机构建立合作关系，购买安全服务，提高信息系统的安全防护能力。应积极参加网络安全信息共享平台，及时获取网络安全信息，提高网络安全防护能力。

4.9法律保障

审批局应加强网络安全法律法规的学习宣传，提高全体工作人员的法治意识。应严格遵守网络安全法律法规，依法开展网络安全工作。应加强对违反网络安全法律法规行为的查处力度，维护网络安全秩序。应建立健全网络安全法律顾问制度，为网络安全工作提供法律支持。

五、审批局网络安全管理制度评估与改进

5.1评估目的

审批局定期对网络安全管理制度进行评估，旨在全面审视制度的适用性、有效性及执行情况，确保其能够适应不断变化的网络安全环境和业务需求。评估的核心目的是识别制度中的薄弱环节和潜在风险，为制度的修订和完善提供依据，从而不断提升审批局的网络安全防护能力，保障信息系统和数据的安全稳定运行。通过评估，可以验证制度是否有效指引了网络安全工作的开展，是否达到了预期的安全目标，是否得到了全体工作人员的有效遵守。

5.2评估内容

网络安全管理制度的评估内容涵盖了制度的各个方面，包括但不限于组织架构与职责分配、访问控制管理、网络安全防护措施、数据安全管理、个人信息保护、物理环境安全、安全意识教育与培训、应急管理与响应、检查与审计、责任追究机制等。评估将重点关注制度的具体条款是否清晰明确、是否具有可操作性、是否与国家相关法律法规和标准保持一致。同时，评估也会关注制度的执行情况，包括各项措施的落实程度、工作人员的遵守情况、安全事件的处置效果等。

5.3评估方法

审批局采用多种方法对网络安全管理制度进行评估，以确保评估的全面性和客观性。首先，通过文件审阅，详细检查网络安全管理制度的各项内容，核对其与国家法律法规和标准的符合性，以及制度内部的逻辑性和完整性。其次，进行现场访谈，与信息管理部门、业务部门负责人以及普通工作人员进行交流，了解他们对制度的理解程度、执行情况以及在实际工作中遇到的问题和困难。再次，采用问卷调查的方式，广泛收集工作人员对制度的意见和建议，了解制度在实际运行中的效果和接受度。此外，通过检查网络安全事件的记录和处置情况，评估制度的实际效果和应急响应能力。最后，可以引入第三方评估机构，利用其专业知识和经验，对制度进行独立客观的评估。

5.4评估周期

审批局网络安全管理制度的评估周期为每年一次。每年年底，信息管理部门将组织相关部门开展年度评估工作。在评估周期内，如果发生重大的网络安全事件、相关的法律法规发生重大变化，或者审批局的业务流程、信息系统等发生重大调整，也会启动临时评估，以确保制度的时效性和适用性。评估结果将形成书面报告，提交网络安全工作领导小组审议。

5.5评估结果应用

评估结果的应用是网络安全管理制度改进的关键环节。评估报告提交后，网络安全工作领导小组将组织相关部门对评估结果进行认真分析，识别制度中存在的问题和不足。针对评估中发现的问题，将制定具体的改进措施，明确责任部门、责任人和完成时限。改进措施应包括修订制度条款、完善管理流程、加强技术防护、强化培训教育等各个方面。改进后的制度将经过内部审议，并报上级部门审批后正式实施。信息管理部门将负责制度的宣贯和培训，确保全体工作人员了解和遵守新的制度规定。同时，将跟踪改进措施的落实情况，定期检查改进效果，确保制度的有效性和持续改进。

5.6持续改进机制

审批局建立了网络安全管理制度的持续改进机制，旨在确保制度能够随着网络安全环境的变化和业务的发展而不断完善。持续改进机制包括定期的制度复审、定期的风险评估、定期的应急演练、以及持续的员工反馈收集。通过这些机制，可以及时发现制度中存在的问题，并采取相应的改进措施。此外，审批局还鼓励员工积极提出改进建议，对