《安全生产行政处罚自由裁量适用规则(试行)》

《安全生产行政处罚自由裁量适用规则(试行)》为规范安全生产行政处罚自由裁量权行使，保障公民、法人和其他组织的合法权益，维护安全生产法治秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国安全生产法》等法律、行政法规，结合安全生产监管实际，制定本规则。第一章总则第一条【立法目的】为确保安全生产行政处罚合法、公正、合理，防止裁量权滥用，提升行政执法公信力，促进生产经营单位落实安全生产主体责任，依据相关法律法规，制定本规则。第二条【适用范围】县级以上应急管理部门（含煤矿安全监察机构，下同）对违反安全生产法律、法规、规章的行为实施行政处罚时，适用本规则。法律、行政法规、部门规章对自由裁量另有规定的，从其规定。第三条【基本原则】行使行政处罚自由裁量权应当遵循以下原则：（一）合法原则。以法律、法规、规章为依据，严格限定在法定种类和幅度内，不得突破立法目的和适用条件；（二）过罚相当原则。行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度相当；（三）公平公正原则。对事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同的违法行为，所适用的处罚种类和幅度应当基本一致；（四）处罚与教育相结合原则。兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导其自觉遵守安全生产规定；（五）综合裁量原则。全面考虑违法行为的起因、后果、改正措施、配合调查等主客观因素，避免片面单一评价。第二章裁量基准制定第四条【裁量基准定义】本规则所称安全生产行政处罚自由裁量基准（以下简称“裁量基准”），是指应急管理部门结合执法实际，对法律、法规、规章规定的行政处罚裁量空间，根据不同情形划分裁量阶次，明确具体适用条件和处罚标准的细化规定。第五条【制定主体与要求】省级应急管理部门负责制定本行政区域内统一适用的裁量基准，并根据法律、法规、规章立改废情况及执法实践需要及时修订。制定或修订裁量基准应当公开征求意见，必要时组织专家论证，确保科学合理。第六条【裁量因素】制定裁量基准时，应当综合考虑以下因素：（一）违法行为的事实、性质、手段；（二）违法行为持续时间、涉及范围、发生频次；（三）违法行为造成的危害后果（包括人员伤亡、直接经济损失、社会影响等）；（四）当事人的主观过错（包括故意、过失，是否明知违法等）；（五）当事人改正违法行为的态度和措施（包括是否立即停止违法、主动消除或减轻危害后果、自行整改隐患等）；（六）当事人配合调查的情况（包括是否如实陈述、提供证据、阻挠调查等）；（七）其他依法需要考虑的因素。第七条【裁量阶次划分】裁量基准应当以法律、法规、规章规定的处罚种类和幅度为基础，按照违法行为的社会危害程度，划分为轻微、一般、较重、严重四个裁量阶次，并明确各阶次的适用条件和对应的处罚标准。（一）轻微违法：初次违法且危害后果轻微，及时改正未造成实际损害的；（二）一般违法：违法行为后果一般，未造成人员伤亡或较大财产损失，当事人配合调查且主动整改的；（三）较重违法：违法行为后果较严重（如造成一般生产安全事故、较大财产损失），或当事人存在多次违法、拒不配合调查等情形的；（四）严重违法：违法行为后果严重（如造成较大及以上生产安全事故、重大社会影响），或当事人存在伪造证据、隐匿财物、胁迫他人违法等恶意情形的。第三章裁量适用规则第八条【从轻处罚情形】当事人有下列情形之一的，应当从轻处罚：（一）主动消除或减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或诱骗实施违法行为，且及时纠正的；（三）配合应急管理部门查处违法行为，如实陈述违法事实并提供关键证据的；（四）法律、法规、规章规定的其他从轻处罚情形。从轻处罚是指在法定处罚种类和幅度内，选择较轻的种类或较低的幅度，但不得低于法定最低限。第九条【减轻处罚情形】当事人有下列情形之一的，应当减轻处罚：（一）主动消除违法行为危害后果，且有重大立功表现的；（二）受他人胁迫实施违法行为，且有效阻止危害后果扩大的；（三）违法行为轻微并及时纠正，未造成危害后果，但已符合减轻处罚特别规定的；（四）法律、法规、规章规定的其他减轻处罚情形。减轻处罚是指在法定处罚幅度最低限以下适用处罚，但不得低于法定处罚种类的最低限（如罚款不得低于法定最低额的50%）。第十条【从重处罚情形】当事人有下列情形之一的，应当从重处罚：（一）一年内因同类违法行为被给予两次以上行政处罚的；（二）隐匿、销毁违法行为证据，或伪造、变造证据材料的；（三）阻碍、拒不配合执法人员调查，或对执法人员、举报人打击报复的；（四）违法行为造成人员轻伤（3人以下）或直接经济损失50万元以上100万元以下的；（五）违法行为发生在重点时段（如重大活动期间、事故敏感期）或重点区域（如人员密集场所、高危行业集中区）的；（六）法律、法规、规章规定的其他从重处罚情形。从重处罚是指在法定处罚种类和幅度内，选择较重的种类或较高的幅度，但不得高于法定最高限。第十一条【不予处罚情形】当事人有下列情形之一的，不予处罚：（一）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；（二）当事人有证据足以证明没有主观过错的（法律、行政法规另有规定的除外）；（三）违法行为在二年内未被发现的（涉及公民生命健康安全且有危害后果的，期限延长至五年），法律另有规定的除外；（四）不满十四周岁的未成年人实施违法行为的；（五）精神病人、智力残疾人在不能辨认或不能控制自己行为时实施违法行为的；（六）法律、法规、规章规定的其他不予处罚情形。第十二条【裁量综合判断】同一违法行为涉及多个裁量因素时，应当综合分析各因素对社会危害程度的影响，确定最终处罚阶次。对同时具有从轻、从重情形的，应当根据主要因素判断裁量方向；对同时具有减轻、从重情形的，应当从严把握减轻适用条件。第四章裁量程序规范第十三条【调查阶段】执法人员在调查取证时，应当全面收集与裁量相关的证据，包括违法行为的时间、地点、手段、后果，当事人的主观状态、改正措施、配合情况等。对可能涉及从轻、减轻、从重、不予处罚的情形，应当重点核实并记录在案。第十四条【审核阶段】案件审核机构应当对裁量的合法性和合理性进行重点审查，包括：（一）裁量依据是否符合法律、法规、规章及本规则规定；（二）裁量因素是否全面收集、分析；（三）处罚阶次划分是否与违法行为社会危害程度一致；（四）从轻、减轻、从重、不予处罚的适用是否符合法定条件。对不符合要求的，应当退回补充调查或调整裁量建议。第十五条【决定阶段】行政处罚决定应当在文书中载明违法行为事实、证据、处罚依据，以及从轻、减轻、从重、不予处罚等裁量情节的认定理由和法律依据。对适用减轻处罚或拟处较大数额罚款（具体标准由省级应急管理部门确定）、责令停产停业整顿、吊销许可证件等重大行政处罚的，应当经本部门负责人集体讨论决定，并记录讨论过程和结论。第十六条【告知与救济】作出行政处罚决定前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，包括裁量情节的认定和处罚幅度的确定理由。当事人提出陈述、申辩的，应当充分听取并复核相关意见；提出听证要求的，应当依法组织听证，对听证中提出的新证据、新理由进行核实，必要时调整裁量结论。第五章监督与责任第十七条【内部监督】应急管理部门应当通过执法检查、案卷评查、质量考核等方式，加强对行政处罚自由裁量权行使的监督。对裁量明显不当、事实认定不清、适用依据错误的案件，应当依法予以纠正，并将相关情况纳入执法人员考核体系。第十八条【外部监督】公民、法人或其他组织对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。复议机关或人民法院经审查认为裁量明显不当的，应急管理部门应当依法配合纠正。第十九条【责任追究】执法人员在行使自由裁量权时，有下列情形之一的，依法追究相关人员责任：（一）因故意或重大过失，导致裁量结果明显不当，造成严重后果的；（二）利用裁量权谋取私