水利安全生产标准化评审管理暂行办法培训

水利安全生产标准化评审管理暂行办法培训勇于跨越追求卓越CONTENTS目录01水利安全生产标准化概述02评审标准体系与等级划分03评审组织与管理机制04评审流程与操作规范CONTENTS目录05安全生产管理体系建设06评审常见问题与案例分析07标准化建设推进策略01水利安全生产标准化概述国家层面政策要求政策背景与立法依据依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号）等文件精神，推动水利行业安全生产标准化建设。行业专项实施方案根据水利部《水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案》（水安监（2011）346号），明确水利安全生产标准化建设的具体路径和目标，为评审管理提供实施指导。核心立法依据以《中华人民共和国安全生产法》为根本法律依据，结合水利行业特点，制定《水利安全生产标准化评审管理暂行办法》，规范评审工作的组织、程序和标准。

适用范围与管理主体适用单位类型包括施工工期2年以上的大中型水利工程项目法人、水利水电工程施工企业、水利工程管理单位等，农村水电站评审办法另行制定。

分级管理职责水利部负责部属单位及非部属单位一级评审；省级水行政主管部门负责二级评审；市县级水行政主管部门负责三级评审及日常监督。

评审机构要求需具备独立法人资格，熟悉水利业务，有固定办公场所和设备，拥有专业评审人员，确保评审工作规范、客观、公正。01标准化建设的核心意义提升安全管理水平通过建立健全安全生产责任制、管理制度和操作规程，系统规范水利生产经营单位的安全管理行为，改变部分单位管理不规范、制度不健全的现状，实现安全管理的系统化与规范化。02防范化解重大风险明确风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，能够系统识别水利工程全生命周期的安全风险，制定针对性防控措施，降低坍塌、透水、高处坠落等事故发生概率。03保障水利工程运行安全强化工程运行监测、维护保养、应急演练等关键环节管理，确保水利工程设施处于良好状态，充分发挥防洪、供水、灌溉、发电等综合效益，保障人民群众生命财产安全。04增强市场竞争能力标准化等级是体现水利生产经营单位安全生产管理水平的重要标志，可作为业绩考核、行业表彰、信用评级以及评价其参与水利市场竞争能力的重要参考依据。

水利工程安全风险特征

工程环境复杂性风险水利工程多处于复杂自然环境，如山区、河谷等，易受地质条件、气候影响，存在坍塌、滑坡、管涌等风险。南方某堤防工程曾因汛期未将"管涌"列为重大风险，导致险情处置延误。

建设周期长与施工风险大中型水利工程项目法人施工周期多在2年以上，长期施工过程中面临高处坠落、机械伤害、透水等多种作业风险，需持续进行动态风险管控。

运行维护长期性风险水利工程运行年限长，设施设备老化、金属结构腐蚀、电气系统故障等问题逐渐显现，如北方某灌区工程因忽视冬季冰冻风险，造成闸门启闭设备损坏。

管理主体多样性风险涵盖项目法人、施工企业、管理单位等多类主体，安全管理水平参差不齐，部分小型工程存在责任落实不到位、制度不健全等问题，达标率仅约50%。02评审标准体系与等级划分

评审标准分类与适用对象水利工程项目法人评审标准水利工程项目法人评审执行《水利工程项目法人安全生产标准化评审标准（试行）》，适用于施工工期2年以上的大中型水利工程项目法人。

水利水电施工企业评审标准从事水利水电工程施工的企业评审执行《水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）》，适用于取得水利水电施工总承包资质证书的水利水电工程施工企业。

水利工程管理单位评审标准水利工程管理单位评审执行《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》，适用于各级水行政主管部门管辖的大中型水利工程管理单位。

特殊单位评审标准说明农村水电站安全生产标准化评审办法另行制定；小型水利工程项目法人和施工工期2年以下的大中型水利工程项目法人不参加评审，但应按标准开展建设工作。

等级划分标准与核心指标标准化等级划分水利安全生产标准化等级分为一级、二级和三级，一级为最高。评审满分为100分，依据评审得分及各一级评审项目得分情况确定等级。

一级标准评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%。

二级标准评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%。

三级标准评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的60%。

不达标情形评审得分低于70分，或任何一项一级评审项目得分低于应得分的60%。

评分规则与否决条件01评审总分与等级对应标准水利安全生产标准化评审满分为100分，一级需评审得分90分以上（含），二级为80分以上（含），三级为70分以上（含）；不达标指评审得分低于70分。

02一级评审项目得分要求一级、二级单位各一级评审项目得分不低于应得分的70%；三级单位各一级评审项目得分不低于应得分的60%，否则判定为不达标。

03一票否决情形：生产安全事故水利工程项目法人、施工企业评审期内发生较大及以上生产安全事故；水利工程管理单位评审期内发生人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超100万元事故的，实行一票否决。

04一票否决情形：非法违法行为与隐患评审期内存在非法违法生产经营建设行为，或重大事故隐患未治理达到安全生产要求的，无论得分多少，均判定为不达标。不同类型单位评审重点差异水利工程项目法人评审重点重点评审建设项目安全监督备案手续办理情况，项目法人在工程建设全过程中的安全管理职责落实，以及对施工、监理等单位的安全监管能力。需确保评审期内未发生较大及以上生产安全事故，重大事故隐患已治理。水利水电施工企业评审重点着重检查安全生产行政许可取得情况，在建工程项目现场安全管理（如申报二级需不少于2个500万元或1个1000万元以上规模工程现场），安全风险管理及隐患排查治理闭环，安全生产责任保险投保情况，以及是否存在非法违法生产经营建设行为。水利工程管理单位评审重点核心关注工程设施安全管理，包括水库大坝（水闸）注册登记、安全鉴定（评价）完成情况，运行监测与维护保养制度执行，以及评审期内是否发生造成人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超过100万元的生产安全事故，重大事故隐患治理情况。水利水电勘测设计与监理单位评审重点勘测设计单位重点评审资质合规性、生产安全事故记录（申请前一年内无死亡1人及以上等事故）及重大事故隐患治理；监理单位侧重监理范围内项目安全隐患排查与报告职责履行，以及评审期内监理项目的事故情况和非法违法生产经营建设行为排查。03评审组织与管理机制水利部职责管理主体与职责分工

负责全国水利安全生产标准化评审工作的监督管理，制定评审标准和管理制度，组织一级评审，指导和监督流域管理机构、省级水行政主管部门的评审工作。流域管理机构职责

协助水利部开展一级评审，承担部分一级评审现场核查任务；监督指导辖区省级水行政主管部门的评审工作；协调跨省重大项目的评审争议。省级水行政主管部门职责

负责本行政区域内水利安全生产标准化评审的监督管理，组织二级评审，管理本省评审机构及人员库，开展日常监管；审核企业申报材料，确定评审计划。市县级水行政主管部门职责

组织三级评审，承担日常监督检查；指导企业开展标准化建设，提供政策咨询；受理企业三级评审申请，组织现场核查；建立辖区内评审企业档案，实施动态管理。水利生产经营单位职责

是安全生产标准化建设的责任主体，应按照本办法和评审标准开展创建工作，自主申报评审，并对申报材料的真实性负责。评审机构资质要求独立法人资格评审机构应具有独立法人资格，能够独立承担民事责任，确保评审工作的客观性和公正性。专业背景与人力资源需熟悉水利业务，配备不少于5名具有水利专业背景、5年以上安全生产管理或评审工作经验的专职人员，其中至少2人具备高级工程师及以上职称。固定场所与设备拥有固定的办公地点和开展标准化评审所需的必备设备，保障评审工作的有序进行。内部管理制度建立完善的内部管理制度，包括评审工作流程、质量控制、档案管理、保密及廉洁自律等规定，确保评审工作规范高效。

评审人员资格与行为规范评审人员资格条件评审人员须年满25周岁，身体健康，具有大学本科及以上学历，水利工程、安全管理等相关专业背景，从事水利安全生产管理或相关工作满8年，熟悉水利安全生产法律法规、标准规范及评审要求，需通过水行政主管部门组织的统一培训考核，取得《水利安全生产标准化评审员证》后方可从事评审工作。

评审人员聘任与培训水行政主管部门建立评审员专家库，从库中随机抽取人员组成评审组。评审员每3年需参加不少于40学时的继续教育，学习最新政策法规、技术标准及典型案例。对未参加培训或考核不合格的，暂停其评审资格。

评审人员行为规范评审人员须遵守客观公正、廉洁自律原则，不得与被评审单位存在利害关系或接受馈赠。评审期间须主动签署《廉洁承诺书》，全程记录评审过程，形成可追溯的工作底稿。

评审人员责任追究对存在徇私舞弊、弄虚作假等行为的评审人员，吊销其评审员证，并纳入水利行业信用黑名单。

动态监管与退出机制定期监督检查制度水行政主管部门每两年对备案评审机构开展一次监督检查，重点核查评审质量、人员履职、廉洁自律等情况，确保评审工作规范有序。

违规行为处理措施对存在评审结论严重失实、泄露企业商业秘密、索要收受财物等行为的机构，立即撤销其备案资格并予以公告，维护评审工作的严肃性和权威性。

监督检查结果应用对连续两次监督检查不合格的机构，暂停其评审资格6个月；整改仍不达标的，永久取消备案，形成有效的约束和激励机制。04评审流程与操作规范单位自评与报告编制

自评工作开展要求水利生产经营单位应依据《评审标准》，组织开展安全生产标准化建设，并自主进行等级评定。可聘请专业技术咨询机构提供支持，但需对自评结果负责。

自评报告核心内容自评报告需包含单位概况及安全管理状况、基本条件符合情况、自主评定工作开展情况、自评结果、主要问题、整改计划及措施、整改完成情况等（格式见附件4）。

自评报告编制要点报告编制应真实反映单位安全管理实际，数据准确、问题明确、措施具体。需体现全员参与、全过程覆盖的标准化建设过程，以及持续改进的安全管理思路。评审申请条件与材料要求通用基本条件设立有安全生产行政许可的，应依法取得国家规定的相应安全生产行政许可；不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理达到安全生产要求。不同单位专项条件水利工程项目法人、施工企业评审期内未发生较大及以上生产安全事故；水利工程管理单位评审期内未发生造成人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超过100万元以上的生产安全事故。申请材料组成包括申请表和自评报告。自评报告内容应涵盖单位概况及安全管理状况、基本条件符合情况、自主评定工作开展情况、结果、主要问题、整改计划及措施与完成情况等。材料提交路径部属单位经上级主管单位审核同意后向水利部提出申请；地方单位申请一级的，经所在地省级水行政主管部门审核同意后向水利部提出申请；其他单位申请一级的，经上级主管单位审核同意后向水利部提出申请。现场评审实施步骤组建评审组与前期准备评审机构根据被评审单位类型及规模，组建3-5人评审组，其中至少含2名高级工程师。提前10个工作日通知被评审单位现场评审时间，评审组研读申请材料及自评报告，制定现场评审计划与核查清单。首次会议与资料核查召开首次会议，明确评审目的、流程及纪律要求。通过查阅安全生产责任制文件、风险辨识记录、隐患整改台账等资料，核查制度健全性与执行痕迹，重点验证自评报告真实性。现场检查与人员访谈实地检查工程现场、设备设施、作业环境等，对照评审标准逐项核验。随机抽取不同层级人员进行访谈，验证安全意识与技能掌握情况，如水利工程管理单位需检查大坝安全鉴定报告及运行监测数据。问题反馈与末次会议评审组汇总发现问题，形成初步评审意见，召开末次会议向被评审单位反馈，双方确认问题清单。被评审单位可对异议项进行陈述申辩，评审组做好记录并核实。评审报告编制与提交现场评审结束后10个工作日内，评审机构出具评审报告，明确评审得分、等级建议及整改要求，报送水行政主管部门复核。报告需附现场检查照片、访谈记录等支撑材料。审定公示与证书管理评审结果审定主体与流程水利安全生产标准化评审结果由水利部安全生产标准化评审委员会负责审定。审定工作依据评审机构提交的评审报告及相关材料，结合评审标准进行综合评定。审定结果公示要求与异议处理经审定通过的水利安全生产标准化单位，由水利部在其官方网站进行公示，公示期一般为7个工作日。公示期间如有异议，相关部门应组织核查处理。标准化证书的颁发与效力公示无异议的单位，由水利部公告并颁证授牌。水利安全生产标准化等级是体现水利生产经营单位安全生产管理水平的重要标志，可作为业绩考核、行业表彰、信用评级等的重要参考依据。证书有效期与复核管理水利安全生产标准化证书有效期为3年。有效期届满前3个月，单位可申请复核。复核未通过或未申请复核的，证书自动失效，需重新申报评审。05安全生产管理体系建设

安全生产责任体系构建安全生产责任制的核心内涵安全生产责任制是水利生产经营单位安全管理的基石，旨在将安全责任层层分解，落实到各个部门、岗位和个人，明确从主要负责人到一线员工的安全职责，形成全员参与、各负其责的安全管理网络。

单位主要负责人的安全职责单位主要负责人是安全生产第一责任人，对本单位安全生产工作全面负责，包括建立健全安全生产责任制、组织制定安全管理制度和操作规程、保证安全投入的有效实施、督促检查安全工作并消除隐患、组织制定并实施应急预案、及时报告生产安全事故等。

各部门及岗位的安全职责划分明确安全管理部门负责监督检查、协调指导；业务部门落实本部门安全职责；一线岗位人员严格执行安全操作规程。例如，水利工程项目法人应明确项目负责人、技术负责人、专职安全员等关键岗位的安全职责，确保工程建设各环节安全责任无遗漏。

责任落实的监督与考核机制建立安全生产责任制考核制度，将责任落实情况纳入年度绩效考核，对完成情况好的予以表彰奖励，对未落实或落实不到位的进行问责。同时，通过日常检查、专项督查等方式，监督责任履行情况，确保安全生产责任制落地见效，避免流于形式或出现“代签”“漏签”等问题。

风险分级管控与隐患治理01水利工程风险辨识要求需结合工程实际特点（如地质条件、气候影响、运行年限等）动态更新风险清单，避免照搬模板，确保覆盖坍塌、透水、高处坠落等关键风险。

02风险分级管控措施依据风险评估结果划分高、中、低等级，制定差异化管控方案，明确技术、管理及应急措施，如对“管涌”等重大风险需强化监测与预警机制。

03隐患排查治理闭环管理建立“检查-整改-验收-销号”全流程闭环，杜绝“重检查轻整改、重记录轻验证”，对重大隐患实行挂牌督办，确保整改资金与措施落实到位。

04评审期隐患整改要求申请评审单位需确保在评审期内重大事故隐患已治理达标，不存在瞒报、漏报情况，水利工程项目法人及施工企业还需满足评审期内无较大及以上安全事故的条件。安全生产责任制安全管理制度与操作规程明确从单位主要负责人到一线岗位人员的安全生产责任，层层分解落实，确保“一岗双责”，并将责任纳入考核。安全检查与隐患排查制度建立定期与不定期相结合的安全检查机制，对排查出的隐患实行台账管理，明确整改责任人、时限和措施，形成闭环治理。安全教育培训制度制定年度安全教育培训计划，对全员进行安全生产法律法规、安全知识和技能培训，特种作业人员需持证上岗，培训记录存档备查。应急预案与演练制度针对可能发生的生产安全事故，制定专项应急预案，明确应急组织机构、响应程序、救援措施等，并定期组织演练，提升应急处置能力。设备设施安全操作规程针对水利工程各类设备设施（如闸门、泵站、起重机械等），制定详细的安全操作规程，规范操作步骤、注意事项和维护要求，确保设备安全运行。

应急能力建设与演练要求应急预案编制与修订应急预案应结合工程实际特点（如地质条件、气候影响、周边环境等）编制，避免照搬模板，并根据法律法规变化、工程进展和演练结果及时修订，确保与实际情况相符。

应急物资储备与管理应科学储备应急物资，定期检查物资状态，避免出现救生衣过期、发电机无法启动等问题，确保应急物资随时可用，并建立动态补充机制。

应急演练组织与实施应急演练应避免形式化的“脚本式”演练，需模拟真实险情场景，检验人员应急处置能力。演练后应及时总结评估，针对暴露的问题改进预案和应急措施。

应急队伍建设与培训建立健全应急队伍，定期开展专业技能培训，提升队伍快速响应和处置能力，确保在突发事故发生时能够高效、有序地开展救援工作。06评审常见问题与案例分析责任落实不到位典型问题

基层班组责任未压实部分水利工程管理单位存在“上热下冷”现象，虽成立标准化领导小组，但基层班组责任未压实，安全责任书签订流于形式，甚至出现“代签”“漏签”情况。

一线人员职责认知模糊一线巡查人员对自身安全职责认知模糊，导致日常检查记录不完整、隐患上报不及时，影响安全管理的闭环运行。

达标后管理松懈部分项目法人将标准化建设视为“一次性任务”，达标后放松管理，出现“达标滑坡”现象，未能持续保持标准化水平。

风险辨识与管控常见缺陷01风险辨识形式化，脱离工程实际部分单位风险辨识仅照搬模板，未结合工程地质条件、气候影响、运行年限等实际特点动态更新风险清单，如南方某堤防工程汛期未将"管涌"列为重大风险。

02风险评估深度不足，分级管控措施缺乏针对性简单将风险划分为"高、中、低"三级，未制定差异化管控方案，导致风险防控措施与实际风险程度不匹配，难以有效降低事故概率。

03动态更新机制缺失，风险管控滞后未建立基于工程建设阶段、季节变化、设备老化等因素的风险动态更新机制，如北方某灌区工程忽视冬季冰冻风险，造成闸门启闭设备损坏。

04风险与隐患管理混淆，双重预防机制落实不到位未能有效区分风险预控与隐患治理的边界，存在用隐患排查替代风险辨识的现象，导致源头防控薄弱，重大风险未得到超前管控。

达标后管理滑坡现象分析责任落实不到位部分单位达标后，安全责任制流于形式，基层班组责任未压实，甚至出现安全责任书"代签""漏签"，一线人员对自身职责认知模糊，导致日常检查记录不完整、隐患上报不及时。

风险管控形式化风险辨识与评估"重形式、轻实效"，未结合工程实际特点（如地质条件、气候影响、运行年限等）动态更新风险清单，风险分级管控措施缺乏针对性，简单划分"高、中、低"三级而无差异化方案。

隐患治理不闭环存在"三重三轻"问题：重检查数量轻整改质量，重台账记录轻现场验证，重短期整改轻长效机制。部分隐患因缺乏资金搁置或整改后反弹，且未形成"上报-跟踪-整改-验收"的闭环管理。

应急能力退化