DB44-T 2118-2018 安全生产检查督查规范

ICS13.100备案号：58895-2018DB44Rulesoninspectionandsupervisionofworksafety广东省质量技术监督局发布IDB44/T2118—2018前言 12术语和定义 13制定计划和上报计划 24组织实施 25检查督查结果处置 36信息管理 4DB44/T2118—2018本标准按GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。本标准由广东省安全生产监督管理局提出。本标准由广东省安全生产标准化技术委员会（GD/TC81）归口。本标准起草单位：广东省安全生产监督管理局，广东省安全生产科学技术研究院。本标准主要起草人：周永庆、何胜庄、彭凌、巫育林、蔡汉悦、贺磊、张文海、李勇辉、陈清光、黄英、袁智、冯少真。DB44/T2118—20181安全生产检查督查规范本标准规定了安全生产检查督查的流程、要求、结果处置及信息管理。本标准适用于本省行政区域内负有安全生产监督管理职责的部门及其派出或委托机构，对辖区内从事生产经营活动的单位组织开展的安全生产和职业卫生检查督查。本标准不适用于以政府、安全生产委员会、安全生产委员会办公室等名义组织开展的安全生产综合性督查。国家相关部门或者相关行业对安全生产检查督查另有规定的，从其规定。2术语和定义下列术语和定义适用于本文件。2.1组织单位supervisionauthority负有安全生产监督管理职责的部门及其派出或委托机构。2.2检查督查inspection/supervision由组织单位根据安全生产监督管理职责组织对相关生产经营单位贯彻落实安全生产和职业卫生管理等方面法律法规和标准规范情况进行的定期、不定期的检查，包括日常检查和举报投诉核查。2.3检查督查人员inspector/supervisor组织单位派出的具备从事检查督查工作所需要的法律、专业知识和技能的工作人员。2.4生产经营单位businessentity从事生产或者经营活动的基本单元，包括企事业法人、合伙组织、个体工商户和自然人等生产经营主体。2.5事故隐患hiddenriskofaccident生产经营单位违反安全生产和职业病防治法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致生产安全事故和职业病危害事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。DB44/T2118—201822.6一般事故隐患hiddenriskofordinaryaccident危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。2.7重大事故隐患hiddenriskofmajoraccident危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。3制定计划和上报计划3.1检查督查计划的制定组织单位应合理编制本单位年度、季度或月度安全生产检查督查计划。编制检查督查计划应按照国家法律法规要求和上级负有安全生产监督管理职责的部门重点工作部署，结合本地区、本行业安全生产特点和实际，综合考虑安全监管职责、检查人员数量、负责监管的生产经营单位数量、分布、安全生产分类分级情况，明确本单位检查工作日、内容及检查督查生产经营单位的数量和频次。组织单位根据生产经营单位性质、规模、危险程度和安全生产管理等内容，可对生产经营单位进行分类分级管理，实施差异化的检查督查，确定不同安全生产级别生产经营单位的检查督查频次。3.2检查督查计划的上报组织单位应将年度安全生产检查督查计划报上一级负有安全生产监督管理职责的部门备案。4组织实施4.1准备工作4.1.1制定工作方案组织单位应对安全生产检查督查的对象范围、工作目标、检查内容、工作步骤、时间安排、工作要求等内容制定检查督查工作方案。4.1.2人员安排组织单位应统筹安排不少于2名检查督查人员参与。在专业技术性强、工艺、设备、设施复杂的行业领域、部位和场所，可聘请相关专业的技术专家或安全生产技术服务机构参与检查督查。聘请专家应综合考虑检查督查工作目标、生产经营单位特点以及专家年龄、专业特长、工作经历等方面因素。根据检查督查工作需要，聘请参与检查督查专家人数3人及以上的，应设专家组组长。4.1.3检查督查准备组织单位在开展安全生产检查督查前，可根据需要组织参与检查督查人员和专家召开预备会，了解工作方案，掌握检查督查工作要求，明确工作分工。4.2现场告知DB44/T2118—20183检查督查人员进入生产经营单位检查督查时，应出示相关有效证件，遵守现场安全要求，并告知生产经营单位负责人配合检查督查的义务和对检查督查及其处置结果提出行政复议或行政诉讼的权利，说明检查督查的目的和内容。4.3资料检查检查督查人员应根据工作方案对反映生产经营单位贯彻落实国家有关安全生产和职业卫生法律、法规及规章、标准情况的资料进行检查，检查内容可选择生产经营单位的规章制度、操作规程、隐患排查治理台账、职业卫生管理台账、企业安全投入台帐（专帐）、重要安全设施、设备的运行和检修记录（台帐）、特殊作业审批记录（台账）、安全宣传教育培训、劳动防护用品发放记录、应急预案及演练等文件资料及生产经营单位主要负责人、分管安全生产工作负责人、安全生产管理机构履行安全生产职责情况。4.4现场检查检查督查人员应根据工作方案对生产经营单位的重点场所、设施进行检查，检查内容可选择生产经营单位现场布局、重大危险源监控、工作场所职业危害防控、应急救援装备情况以及通风、防水、防火、防爆、防毒、防雷、防静电、防腐和电气等安全设施情况。可采用对生产经营单位负责人、管理人员、基层员工通过问卷调查、询问约谈、实操演练等多种方式进一步检查生产经营单位安全生产主体责任落实情况。4.5检查督查记录4.5.1检查督查人员应当场如实填写检查督查记录，记录应包括生产经营单位名称、检查督查时间、检查督查内容、检查督查发现的事故隐患等；记录事故隐患时，描述应准确清晰、有理有据。4.5.2检查督查人员和专家及生产经营单位负责人应在检查督查记录上签名确认。4.6检查督查意见反馈检查督查人员应书面向生产经营单位负责人反馈检查督查情况。5检查督查结果处置5.1隐患分级检查督查人员应根据国家法律法规和有关文件的规定对检查督查发现的事故隐患进行分级，应分为一般事故隐患或重大事故隐患。若对事故隐患等级存在重大疑惑的，可由组织单位组织专家论证或委托专业技术机构论证确定。5.2隐患整改5.2.1组织单位对检查督查发现的事故隐患，应依法依规向生产经营单位下达执法文书或移交属地对应负有安全生产监督管理职责的部门下达执法文书责令其限期整改。5.2.2发现属于应由其他监管部门管辖的事故隐患，要及时移送相关监管部门并形成记录备查，接受移送的监管部门应及时进行调查处理。组织单位应对有关信息登记、建档。5.2.3组织单位或接受移送的监管部门应跟踪生产经营单位事故隐患的整改进展情况，必要时可组织属地对应负有安全生产监督管理职责的部门相关人员、相关专家，对生产经营单位事故隐患整改工作进行复查督办。DB44/T2118—201845.3非法违法行为处置措施5.3.1组织单位对检查督查发现的安全生产非法违法行为，应依照安全生产法律、法规、规章的规定提出给予行政处罚的意见。5.3.2发现应当由其他监管部门管辖的非法违法行为，应及时移送相关监管部门并形成记录备查；接受移送的监管部门应及时进行调查处理。组织单位应对有关信息登记、建档。5.4情况通报组织单位或接受移送（移交）的部门对重大事故隐患应依法进行挂牌督办、公告公示。6信息管理6.1建档管理组织单位或接受移送（移交）的部门应将检查督查、事故隐患、行政处罚、复查验收、上报情况等建档登记。档案应包括：现场检查督查记录、相关执