证券从业资格（证券交易）模拟试卷38

证券从业资格（证券交易）模拟试卷38

一、单项选择题（本题共70题，每题分，共70

分。）

1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A、井业部电脑系统

B、交易所电脑主机

C、营业部终端处理机

D、场内交易员

标准答案：D

知识点解析：证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委

托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证

券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接

通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。

2、中国证监会明确要求证券公司在（）年全面实施“客户交易结算资金笫三方存

管”。

A、2007

B、2008

C、2009

D、2010

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易

日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）o

A、1%

B、5%

C、10%

D、15%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易:己录和与内部管理、业务

经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料在客户账产

销户后（）年内不得销毁，

A、5

B、7

C、10

D、20

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

5、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

B、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的

有关人员

D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的

其他人员

标准答案：A

知识点解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员即构成

内幕信息的知情人。

6、FI前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括（）天

国债回购。

A、3

B、5

C、7

D、91

标准答案：B

知识点解析：深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、

2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购

品种。

7、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数

按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）万元。

A、15.379

B、16.412

C、17.312

D、18.369

标准答案：A

知识点解析：按照证券回购价格计算公式，回购到期时这笔交易的购回资金

=15+10%x15x91/360=15.379（万元）。

8、在净额清算中，清算证券时，（）。

A、只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

B、在同一清算期内不同种类证券可以合并计算

C、在不同清算期内的同种证券才能合并计算

D、在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

9、以下关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A、指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B、与客户是委托代理关系

C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D、承担交易中的价格风险

标准答案：D

知识点解析；暂无解析

10、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是

按（）划分。

A、交易场所

B、账户用途

C、投资主体

D、投资种类

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

11、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一

过程通常称为（）。

A、复合托管

B、双重托管

C、指定托管

D、转托管

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

12、从事证当自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

A、3000万元

B、5000万元

C^1亿元

D、2亿元

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

13、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做

出批准决定之口（）个月内启动推广工作，并在（）个工作口内，完成设立工作并开始投

资运作。

A、1,5

B、3,15

C、6,30

D、6,60

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

14、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为（）。

A、深圳证券交易所

B、香港证券交易所

C、上海证券交易所

D、北京证券交易所

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

15、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤销相关业务许可

标准答案：D

知识点解析：撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。故选D。

16、关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

C、申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申

购单位按时间顺序连续配号

D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

标准答案：D

知识点解析：限定条件是“上海交易所规定”，深圳证券交易所以500股或500股的

整数倍进行申购。故选D。

17、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、理事会

D、会员管理部门

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

18、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务,

应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。

A、交易所会员大会

B、交易所理事会

C、中国证监会

D、交易所董事会

标准答案：C

知识点解析：法规内容。故选C。

19、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A、流动性

B、稳定性

C、有效性

D、安全性

标准答案：B

知识点解析：由于•各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是

加强证券市场桧定性的重要措施。

20、（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交

收时代为扣收。

A、过户费

B、印花税

C、会员会费

D、资本利得税

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

21、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。

A、开户和证券交易过户

B、证券交易过户和签订证券协议

C、开户和签订证券协议

D、开户和接受具体委托

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

22、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（）

日。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

23、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。

A、1年定期存款利率

B、金融同业活期存款利率

C、0

D、活期存款利率

标准答案：B

知识点解析：结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是金融同业活期存

款利率。故选B。

24、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回

购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。

A、席位，席位

B、证券账户，证券账户

C、席位，证券账户

D、证券账户，席位

标准答案：D

知识点解析：常考知识。故选D。

25、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，

到时这笔交易的回购价为100.23元，计算回购年收益率（）

A、5%

B、6%

C、7%

D、8%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

26、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为（）。

A、千分之一

B、千分之三

C、千分之

D、千分之七

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

27、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资

者之间以（）进行的债权交易行为。

A、询价方式

B、投标方式

C、竞价方式

D、定价方式

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

28、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A、电话自动委托

B、电话转委托

C、自助委托

D、网上委托

标准答案：B

知识点解析：电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商，由经纪商代为

填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所

以，身份确认可不由密码控制。故选

29、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是（）。

A、股权登记口收市后在册股东享受分红派息权利

B、股权登记Hltl上市公司与交易所共同商定

C、分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

D、红股于（T+1）日直接记入股东证券账户

标准答案：B

知识点解析：股权登记日由中国登记结算公司深圳分公司安排。故选氏，

30、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。

A、证券交易所

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、基金管理人

D、证券监管机构

标准答案：C

知识点解析：在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确

认。故选C。

31、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（）。

A、招标购买方式

B、承销购买方式

C、同一价购买方式

D、支付购买方式

标准答案：A

知识点解析：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证

券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方

式。它是国际证券界发行证券的通行做法。

32、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。

A、送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B、上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销向认购

C、深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中

扣除

D、深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构

直接记入股东的证券账户下

标准答案：D

知识点解析：A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式；C

项属于上海证券交易所的登记方式。

33、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B、内暮人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C、将自营账户借给他人使用

D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发

行人发行的证券

标准答案：A

知识点解析：《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合

谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易

价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行

证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进

行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。B

项属于内幕交易行为；CD两项属丁证券自营业务的其他禁止行为。

34、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资

产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。

A、证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行

代为推广

B、证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客

户股票、债券及基金等证券形式的资产

C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日

内，完成设立工作并开始投资运作

标准答案：C

知识点解析：A项证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司

或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形

式的资产；D项应为60日内。

35、清算一般有三种解拜：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付

的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总

和：三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，

适用（）解释。

A、第一种

B、第二种

C、第三种

D、都不适用

标准答案：A

知识点解析：证券交易的清算，适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算

参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和费金的应收或应付净额进行

计算的处理过程。

36、（）上海证券交易所正式成立。

A、1990-12-1

B、1990-11-1

C、1991-2-1

D、1991-11-1

标准答案：B

知识点解析：上海证券交易所于1990年II月26日成立，同年12月19日正式营

业。

37、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按•定折算率进

行折算，其中折算率最高的是（）。

A、上证180指数成分股股票

B、交易所交易型开放式指数基金

C、国债

D、深证100指数成分股股票

标准答案：C

知识点解析：冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列

折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率

最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数

基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投

资基金和债券折算率最高不超过80%。

38、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让

日为每周（）。

A、星期一、星期三、星期五

B、星期五

C、星期二、星期四

D、星期一至星期五

标准答案：A

知识点解析：股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转

让：①满足条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式：

②不能满足条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期

一、星期三、星期五。

39、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。

A、上海证券交易所

B、中国人民银行

C、交易双方协商

D、同业中心

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

40.我国现行规定的委托期为（）。

A、当日有效

B、约定日有效

C、第二日有效

D、一周有效

标准答案：A

知识点解析：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种：前者是指从委托

之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；后者是指委托人与证券公

司约定，从委托之时起到纥定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效，

如不在委托单上特别注明，均按当口有效处理。我国现行规定的委托期为当口有

效。

41、上海证券交易所和深圳证券交易所自（）起实行退市风险警示制度。

A、2003-4-2

B、2003-4-3

C、2003-5-8

D、2004-5-8

标准答案：C

知识点解析：2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分

别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通

知》,并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。

42、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证

券的市场价格有重大影响政尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不

属于内幕信息的是（）。

A、公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售

B、公司收购的有关方案

C、公司债务担保发生重大变更

D、公司的股利分配计划和增资计划

标准答案：A

知识点解析：A项公司将营业用主要资产的30%以上一次性出售才构成内幕信

息。

43、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结

算公司托管的自营债券总额的（）。

A、80%

B、100%

C、120%

D、200%

标准答案：D

知识点解析：《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》第十四条规

定，进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只

债券流通量的20%,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债

登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的20。％。

44、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。

A、最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数x最低结算备付金比例

B、最低结算备付金限额;上月证券买入金额x上月交易天数x最低结算备付金比例

C、最低结算备付金限额=证券买入金额x交易天数x最低结算备付金比例

D、最低结算备付金限额;证券卖出金额x交易天数x最低结算备付金比例

标准林宏,A

知识,解析：暂无解析

45、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其

他金融衍生工具交易。

A、交易规模

B、交易对象的品种

C、交易性质

D、交易场所

标准答案：B

知识点解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交

易、基金交易和其他金融衍生工具交易。这是证券交易最基本的划分方式。

46、目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。

A、经纪商

B、商业银行

C、第三方

D、证券登记结算公司

标准答案：A

知识点解析：开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开

立；后者在经纪商开立。

47、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的

有（）。

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季编制库存证券报表

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止

到该日的证券自营业务情况

标准答案：C

知识点解析：解析

48、依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总

额的（）计算营运风险的风险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：B

知识点解析：解析

49、深圳证券交易所配股认购于（）日开始，认购期为（）个工作日。

A、R,10

B、R,15

C、R+1,10

D、R+1,15

标准答案：C

知识点解析：解析

50、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（）

为成交价。

A、可实现最大成交量的价格

B、距前收盘价最近的价位

C、使未成交量最小的申报价格

D、中间价

标准答案：C

知识点解析：如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交

易所取使未成交量最小的申报价格为成交价。

51、参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（）。

A、佣金

B、过户费

C、承销手续费

D、委托手续费

标准答案：D

知识点解析：主承销商委托各证券营业部参与新股竞价发行，收取的是委托手续

费。

52、对于贡任性差错，处埋方法错误的是（）

A、赔偿经济损失

B、情节严重的给予纪律处分

C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D、按工作职责确定责任人

标准答案：C

知识点解析：按差错性质确定责任，按损失大小追究责任。对责任性差错（包括责

任性事故差错）应按工作职责确定责任人，按差错造成的损失和影响大小追究责任

人的经济、行政责任，一般应赔偿经济损失，情节严重的还应给予纪律处分；对技

术性差错应视工作难易程度、差错率指标，责任人的工作能力、技术水平、工作态

度以及差错次数等情况综合分析，无论是否发生损失，都应酌情扣发责任人的奖

金。如有损失，原则上由单位按规定程序和权限报批核销。

53、上海证券交易所和（）通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

A、上海证监局

B、中国结算上海分公司

C、中国结算深圳分公司

D、中国证监会

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

54、上网申购新股冻结的资金的利息归（）。

A、发行人所有

B、开户银行所有

C、证券交易所所有

D、证券登记公司所有

标准答案：A

知识点解析：解析

55、证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起，凭身份证

和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第四日

标准答案:B

知识点解析：解析

6

•笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。

5Af

、一次

B

、三次

c

D、四次

、二次

标准答案：D

知识点解析：质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业

务。在质押式回购交易中，资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回

购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方返还本金

和按约定回购利率计算的利息，逆回购方向正回购方返还原出质债券。

57、在债券交易中，采用净价交易的特点是（）。

A、以不含有自然增长的票面利息的价格报价

B、以净价价格为最后清算交割价格

C、以含利息的全价报价

D、价格固定，不随行就市

标准答案：A

知识点解析：解析

58、金融期货的种类不包括（）。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股指期货

D、商品期货

标准答案：D

知识点解析：解析

59、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入3规定的必备条款的融资融

券业务合同。

A、期货交易所

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国证监会

标准答案：C

知识点解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规

定的必备条款的融资融券业务合同。合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签

订。

60、从事IB业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户

和交易流程、出入金流程等信息。

A、交易所指定的信息披露媒体

B、证券业协会指定的网站

C、其经营场所显著位置或者其网站

D、证监会指定的信息披露媒体

标准答案：C

知以点解析：证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一就是应当在其经营场所显

著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业

务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货

保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查

询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。

61、下列有关清算和交收佐表述中，错误的是（）。

A、在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移

B、交收确认结算参与人的债权债务关系

C、交收完成证券和资金的收付

D、清算是交收的基础

标准答案：B

知识点解析；B项，清算与交收最根本的区别在于；清算是对应收、应付证券及价

款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则

是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形

式）。

62、限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（）

A、认股权证

B、国家重点建设债券

C、在证券交易所上市的企业债券

D、债券型证券交易

标准答案：A

知识工解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建

设债券、债券型证券交易、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性

强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投费于业绩优良、成长性高、

流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产，不得超过该计划资产净

值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。

63、某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27,则该公司

标准券余额为（）万元。

A、600

B、635

C、800

D、1270

标准答案：D

知识点解析：标准券余额=1000x1.27=1270（万元）。

64、根据市场需要，（）可以调整及时行情发布的方式和内容。

A、证券登记结算公司

B、证券交易所

C、证券公司

D、证券信息公司

标准答案：B

知识点解析：根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整及时行

情发布的方式和内容。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即

时行情。

65、下列各项中不属于交易成本的是（）。

A、交易佣金

B、交易赋税

C、做市商出价与要价的差价

D、资本损失

标准答案：D

知识点解析；暂无解析

66、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。

A、一次

B、三次

C、四次

D、二次

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

67、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客

户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

标准答案：D

知识点解析：证券公司应*建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的

合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年，任何

人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

68、由于影响证券市场的区素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。

A、技术风险

B、市场风险

C、管理风险

D、经营风险

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

69、新股发行网上累计投票询价发行方式从本质上说属于（）。

A、网上竞价方式

B、网上定价方式

C、网上竞价市值配售

D、网上定价市值配售

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

70、（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相

抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A、双边净额清算

B、多边净额清算

C、连续净额清算

D、集中净额清算

标准答案：A

知识点解析：净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结

算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算

参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额；多边净额清算是

指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧

差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应

付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。

二、多项选择题（本题共60题，每题分，共60

分。）

71、下列属于证券经纪业务合规风险情形的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：D项属于管理风险的表现。

72、证券公司有（）等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的

罚款。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一

的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚

款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚

款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处告、3万元以上10

万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①与他人合

资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管

理：②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险

偏好；③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；④未按照规定指定

专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑤

未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必

备条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息直询制度；⑦未按照规定指定专门部

门处理客户投诉；®未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

73、（）的红利，由中国结算深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。

标准答案：B,C,D

知识点解析：国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红利，由中国结算深

圳分公司于R+1日直接记入各相应股东的证券账户。

74、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（）。

标准答案：B.C

知识点解析：在网上累计投标询价发行中，发行价格是在发行之前确定的价格区间

内通过询价后确定的，因此可能是询价下限或询价区间的一个价。

75、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：除ABCD四项外，需要公开信息还包括：①交易结算结果查询方

式；②中国证监会规定的其他信息。

76、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营

业务规模、可承受的风险限额等。

标准答案：A,C,D

知识点解析：董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营

业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等

情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

77、下列说法正确的有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：B项中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来

源和运用情况进行定期或不定期检查，而非日常管理，证券交易所对自营业务进行

日常管理。

78、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征

信、评估和授信审批。

79、目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和

结算的金融机构。目前,具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银

行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

80、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种

的（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告

交易券种的挂牌R、摘牌R和交易的起止R期.

81、中国结算上海分公司对买断式回购交易初始交易结算采取的风险管理措施有

（）。

标准答案:A,B,C

知识点解析：D项结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算上海分

公司核定的最低结算备付金限额。

82、买方利卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方的成交申报分别通过各自委托会

员的席位进行。成交申报应包括（）。

标准答案:A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

83、证券公司应当按《办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标

准。一般主要包括（）。

标准答案：A,B,C,D,E

知识点解析：哲无解析

84、标准券折算率首先需考虑违约风险的问题，需要达到以下效果，当融资方到期无

法归还融入款项时,融券方变卖质押券所得款项"J以弥补（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

85、取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的

结算参与人可选择（）和（）。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

86、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（）的方式偿还向证券公司

融入的证券。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

87、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（）的方式偿还向证券公司

融入的证券。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

88、证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：证券经纪商对委托人的■切委托事项负有保密义务，未经委托人许可

严禁泄露。故选ABCD。

89、财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件，其主要包括

（）。

标准答案:A.B.C

知识点解析：暂无解析

90、证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务创新，从而实现（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

91、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。

标准答案：A,C,D

知识点解析：只用发布年度或半年度报即可.故选ACD。

92、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。

标准答案：B.C,D

知识点解析：特别会员享有的权利包括：（1）列席证券交易所会员大会；（2）向证券

交易所提出相关建议；（3）接受证券交易所提供的相关服务。A选项属于普通会员

的权利。

93、下列关于ETF的说法中错误的是（）。

标准答案；A,D,E

知识点解析：暂无解析

94、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：注意换手率和振幅偏离值。故选ABD。

95、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：常识内容。故选ABCD。

96、经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：前后台分离和岗位分离：重要岗位专人负责，严格操作权限管理；营

业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；营业部应按要求妥善保管客户

资料及业务档案；证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。故选

ABCDo

97、（证券交易委托代理协议书）对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基

本约定有（）。

标准答案：A.B.C.D.E

知识点解析：暂无解析

98、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

标准答案：A,D

知识点解析：B应以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。最高买入申报与最低

卖出申报价位相同，以该价格为成交价。故选AD。

99、全国银行间债券回购参与者包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：四者皆可，故选ABCD。

100、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行

证券买卖的是（）。

标准答案：A,C

知识点解析：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，可以采用大宗交易方式进

行证券买卖的包括：A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不

低于300万元人民币；B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额

不低于30万美元；基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者

交易金额不低于300万元人民币；国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应

当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；其他债券单笔买卖申报

数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。故选AC。

101、下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（）。

标准答案:A,B,D

知识点解析：A项至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只

基准国债进行做市；B项每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟；D项

单笔报价数量不得低于500。手（I手为1000元面值）。

102、下列事项中，属于内幕信息的是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：D项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

103、股票网上定价发行具有（）优点。

标准答案：A,B

知识点解析：CD两项属于网上竞价发行的特有优点。

104、托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险韭金管理暂行办法》的规

定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下

列措施正确的有（）o

标准答案：A,C,D

知识点解析：B项T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%

的证券。

105、证券市场流动性包含的要求有（）。

标准答案：B,C

知识?解析：’证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果

投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速展快，

并不能完全表示流动性好。

106、下列属于合规风险情形的有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：C项属于管理风险的表现。

107、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则还

有：①应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分

开；②应当在公司内部实行集中运营管理，对统一签订资产管理合同，并设立专

门的部门负责资产管理业务。

108、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）.

标准答案：B,D

知识点解析：A项应为经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；C项

应为最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

109、证券公司申请从事客户资产管理'也务资格，应向中国证监会报送（）材

料。

标准答案：A,C,D

知识点解析：B项应为负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。

110、下面属于证券交易的有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：证券交易的对象是证券买卖的标的物。按照交易对象的品种划分，证

券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易

等。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期限货交易、金融期权交易、可转换债

券交易等。

111、融资融券业务合同约定证券公司向客户提供对账服务的方式，包括（）。

标准答案：A,B.C

知识点解析：融资融券业务合同约定证券公司向客户提供对账服务的方式包括网站

或电话交易系统查询、发送电子邮件查询、邮寄对账单查询等。

112、以下关于证券登记的说法，正确的有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

113、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规

定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。

标准答案：A,D

知识点解析：定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证

监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公

司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。除ABCD四项外，定向资产管

理合同还应当包括的基本事项：（1）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清

算返还事宜；（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（4）客

户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）资产管理信息的提供及查询

方式；（7）当事人的权利与义务；（8）违约责任和纠纷的解决方式；（9）中国证监会规

定的其他事项。

114、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：D选项应改为：定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净

资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

115、下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（）。

标准答案：A,B

知识点解析：解析

116、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条

件有（）

标准答案：B,D

知识点解析：暂无解析

117、国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有（）。

标准答案:A,B

知识点解析：解析

118、下列关于即时行情的说法，正确的有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：解析

119、股份登记包括（）

标准答案:A,B,C

知识点解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）

登记和配股登记等。

120、如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权，

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

121、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商

业务资格必须满足的条件包括（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试

行）》，对从事代办股份转让主办券商业务资格的申请条件可知BCD项正确。A项

应改为具有20家以上的营业部，且布局合理；同时满足最近年度净资产不低于人

民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

122、证券公司自营业务的风险主要有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：自营业务的风险主要有以下几种：合规风险；市场风险：经营风险。

本题的最佳答案是ARD选项,

123、证券初始登记包括（）等。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权

证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质可以划分为初始登记、变更登记、

退出登记等。按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初

始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发

行登记。其中，股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和

配股登记等。

124、全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：全国银行间债券市场质押式回购参与者包括：①在中国境内具有法

人资格的商业银行及其授权分支机构；②在中国境内具有法人资格的非银行金融

机构和非金融机构；③经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

125、境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件（）。

标准答案：A,B,C,D

知识&解扁况占本人办理开户：客户提交有效身份证明及笈印件、证券账户卡及

复印件、拟选择指定商业银行的借记卡，签署《证券交易委托代理协议书》等相关

协议书、承诺函等必备文件。委托他人代办开户：代办人提交经公证的委托开立资

金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办

人有效身份证明文件及复印件。授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营

业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理

人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托

书。

126、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足（）。

标准答案：C,D

知识点解析：标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3

个月；②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，

融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人

数不少于4000人；④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的

2。％（试点初期暂不执行），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离

值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上；⑤股票

发行公司已完成股权分置改革；⑥股票交易未被交易所实行特别处理；⑦交易所

规定的其他条件。

127、投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是

标准答案:A,B,C

知识点解析：投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户

费、印花税等。

128、按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括股票交易、债券交易、

基金交易利金融衍生工具交易。

129、在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是（）。

标准答案：A,D

知识点解析：证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发

出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息，所以B选项说法错误；

登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券

公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据，所以C选项说法错误。

130、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列哪些信息?（）

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题（本题共70题，每题1.0分，共70分。）

131、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职

人员对各类客户进行定期叵访的制度。（）

A、正确

B、错误

标准答案；B

知识点解析：证券公司刈所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：成建立

由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

132、登记结算公司代理机构可为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务，应按规定标准收费。

133、证券账户一旦遗失，可按规定办理挂失手续。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补

办，或更换证券账户卡。

134、根据深圳证券登记结算公司的规定，权益分派及配股所产生的零碎股或零碎

权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位

1股。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

135、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通

过证券公司进行交易。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：代办股份转让服务业务，从基本特征看，并不在证券交易所挂牌，而

是通过证券公司进行交易。

136、因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示

后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其

股票上市。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

137、如果在交易H15；00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗

交易的申报。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受

理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理

其大宗交易的申报。

138、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到

深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证

券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

139、上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即时行情、证

券指数、证券交易公开信息等交易信息。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易H都要发布包括证券交

易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。

140、证券公司的经纪业务即自营业务具有同样的风险性。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。在

证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券

公司自身承担；而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的

时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承

担。

141、在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具为的资产配置策略、投资

事项和投资品种等。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营'业务的执行

机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。

142、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规

定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投

资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

143、债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后

以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方；以一定数量的资金购得对应的

国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：债券买断式叵购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定

期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融资方；以一定数量的资金购得

对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出劝应国债的为融券方。

144、无形席位采用的场外报盘方式，是通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交

易系统主机发送买卖证券的指令。()

A-.正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

145、证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

146、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相

同价格分别做委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

147、保险机构投资者就每一保险产品开立1个证券账户。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

148、同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务，但同一人不得兼任

上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业

务。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

149、托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以交空价款为基数，按中国人

民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款。结算公司处理托管人交收违约事

件而产生的费用和损失,由合格投资者承担。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

150、ETF网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现

金进行的认购。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

151、投资者可以以个人名义开设法人账户。()

A^正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：根据《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类

别和用途的证券账户，但禁止法人以个人名义开立账户，法人在证券交易中，如果

以个人名义设立账户买卖证券，就应当承担相应的法律费任，即责令改正，没收违

法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；其直接负责的主管人员和其他

直接责任人员属于国家工作人员的，依法给予行政处分。

152、在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办

理，未完成交收的证券不得转托管。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

153、证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户

进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

154、在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个交易席

位。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

155、沪、深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和273天

回购。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

156、证券市场流动性包含两个方面的需求，即成交速度和成交价格。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

157、深圳证券交易所对上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为5%,自上市首日

起实行。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

158、投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：还要开立资金账户。

159、债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回

购期内可以动用抵押债券。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：题干表述正确，故选A。

16。、根据相关规定，合格境外投资者应当通过交易所作为中国结算公司的结算参

与人。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

161、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记

载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账

户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。

162、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中

扣划与质押券欠库量等额的资金。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：质押券欠库的，中国结算公司在该口口终暂不交付或从其结算备付金

账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易H未补充申报提交，或补充申

报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向

该融资方结算参与人收取违约金。

163、同一客户只能开立一个交易所专用证券账尸。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券

交易所专用证券账户。

164、债券质押式|可购交易过程中的以资融券方，只要能聚证到期还问债券，在同

购期内可以动用抵押债券。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：债券买断式叵购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债

券，在回购期内可以动用抵押债券。

165、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账

户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第二十一条规定，专

用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券

公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户

不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

166、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统

和互联网进行投票。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进

行投票。深圳证券交易所画络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系

统进行投票，也可以通过互联网进行投票。中国结算公司的网络投票基于互联网。

167、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市

值不低于10亿元。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流

通市值不低于5亿元；融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低

于8亿元。

168、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。

（）

A