证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编8

证券从业资格（证券市场基本法律法

规）历年真题试卷汇编8

一、选择题（本题共50题，每题1.0分，共50分。）

1、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，

处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A、5%以上15%以下

B、2%以上10%以下

C、5%以上20%以下

D、10%以上20%以下

标准答案：A

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第200条规定，公司的发起人、股东在公

司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%〜

15%以下的罚款。

2、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报

纸上公告。

A、5

B、15

C、10

D、20

标准答案：C

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第173条规定，公司应当自作出合并决议

之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

3、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工

作日内向中国证监会报告。

A、4

B、3

C、5

D、2

标准答案：C

知识点露析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第41条第2款规定，

财务顾问主办人发生变叱的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

4、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公

司的股权。

A、工商管理部门

B、财政部

C、国务院期货监督管理机构

D、人民银行

标准答案：c

知识点3析：《期货交易管理条例》第16条第47款规定，未经国务院期货监督管

理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股

权。

5、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的'业务资格。

A、期货业协会

B、银监会

C、国务院期货监督管理机构

D、人民银行

标准答案：C

知识点解析：《期货交易管理条例》第23条规定，从事期货投资咨询业务的其他

期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由

国务院期货监督管理机陶制定。

6、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以

限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。

A、20

B、15

C、30

D、60

标准答案：C

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第180条规定，在调查操纵证券市场、内

幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主耍负责人批准，可以

限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复

杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30

个交易日。

7、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其

取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A、2

B、1

C、3

D、半

标准答案：A

知识点解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定，协会对执业人

员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

8、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。

A、不可以买卖股权

B、可以买卖基金份额

C、可以买卖期权

D、不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

标准答案：A

知识点解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司

股票、依券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品

种。故A项说法错误。

9、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A、从业人员可以他人名义持有、买卖股票

B、从业人员不能收受他人赠送的股票

C、从业人员可以以化名持有、买卖股票

D、从业人员可以直接持有、买卖股票

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和

证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规

禁止参与股票交易的其地人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借

他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

10、下列说法中，正确的是（）。

A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D、证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第129条第2款规定，证券公司在境外设

立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项

说法正确。

11、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

A、甲某，年满20周岁，本科文化

B、乙某，年满18周岁，大专文化

C、内某，年满20周岁，初中文化

D、丁某，年满20周岁，高中文化

标准答案：C

知识点解析：《证券业从业人员资格管理办法》第7条规定，参加资格考试的人

员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙

某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

12、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

A、应保守所在机构的商业秘密

B、离开所在机构后，保密义务结束

C、应保守客户的个人隐私

D、应保守客户的商业秘密

标准答案：B

知识点解析：证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业

秘密与个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同

约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

13、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取

缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法

所得小于20万元的，应当处以（）罚款。

A、20万元以上100万元以下

B、15万元以上120万元以下

C、25万元以上120万元以下

D、20万元以上120万元以下

标准答案：A

知识点解析：《期货交易管理条例》第75条第2款规定，非法设立期货公司或其

他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法

所得1倍以上5倍以下罚款：没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万

元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

14、不适用《中华人民共和国证券法》的（）。

股

A、A

股

B、B

股

C、H

股

D、H

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政

区。故D项正确。

15、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司

（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司句国务院证券监督管理机构申请

批准。

A、10%

B、3%

C、1%

D、5%

标准答案：D

知识点解析：《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人

有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机

构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本

的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上

的股权。

16、下列关于发。证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用

夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B、对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及

其含义

C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严

瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉

及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的

发布时间、观点和结论，

标准答案：D

知识点解析：《发布证券研究报告执业规范》第18条规定，证券公司、证券投资

咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真

实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结

论。故D项说法错误。

17、《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A、法律

R、行政法规

C、部门规章及规范性文件

D、自律性规则

标准答案：C

知识点解析：部门规章度规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次

公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市.公司信息披露管理办法》《证

券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

18、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

A、公司分配股利的计划

B、公司增资的计划

C、瞪事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第75条第2款规定，下列信息皆属内幕

信息：①本法第67条第2款所列重大事件；②公司分配股利或者增资的计划；

③公司股权结构的重大变化；④公司债务担保的重大变更；⑤公司营业用主要

资产的抵押、出售或者我废一次超过该资产的30%；⑥公司的董事、监事、高级

管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑦上市公司收购的有关方案；

⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

故D项说法错误。

19、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为

（）。

A、证券投资顾问

B、证券经纪人

C、证券咨询师

D、证券分析师

标准答案：D

知识点解析：证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券

投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券

分析师。

20、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

A、公正、公平、公开

B、公信、公平、公开

C、公共、公平、公开

D、公正、公信、公平

标准答案：A

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第3条规定，证券的发行、交易活动，必

须实行公开、公平、公正的原则。

21、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（），

A、申请文件置备于指定场所供公众查阅

B、改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D、公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

标准答案：D

知识点解析•：《中华人民共和国证券法》第16条第2款规定，公开发行公司债券

筹集的资金，必须用于咳准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项

说法错误。

22、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不

再受理该申请人的执业注册申请。

A、1

B、2

C、5

D、3

标准答案：D

知识点解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的，协会不予审核；己取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情

形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人

的执业注册申请。

23、被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：B

知识点解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投

资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被

协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规

定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

24、客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A、证券登记结算公司

B、商业银行

C、证券交易所

D、证券公司

标准答案：B

知识点解析：《证券公司监督管理条例》第57条第1款规定，证券公司从事证券

经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单

独立户管理。

25、经纪人的执业行为中，错误的是（）。

A、向客户介绍证券公司的基本情况

B、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C、为客户之间的融资提供担保

D、不得与客户约定分享投资收益

标准答案：C

知识点解析：《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规

定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账

户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提

供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与

客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承

诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客

户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保

或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网

络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽

和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

26、证券交易所不得从事（）。

A、以营利为目的的业务

B、信息公布和管理

C、上市公司的挂牌退市

D、提供场内交易平台

标准答案：A

知识点解析：《证券交易所管理办法》第12条规定，证券交易所不得直接或者间

接从事：①以营利为目的的业务：②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测

的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经证监会批准的其他业务。

27、余额包销最长不得得超过（）。

A、1个月

B、3个月

C、半年

D、1年

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第33条第1款规定，证券的代销、包销

期限最长不得超过90日。包销乂可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。

28、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

A、具备证券从业资格

B、从事证券相关行业2年以上

C、具有证券专业知识

D、具备行业分析的学科背景

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第170条规定，投资咨询机构、财务顾问

机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券

业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行'业分析的学科背景，故D

项说法错误。

29、有权召集持有人大会的机构是（）。

A、基金公司

B、证券公司

C、证券交易所

D、基金管理人

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第84条第1款规定，基金份额

持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机

构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者

不能召开的，由基金托管人召集。

30、下列关于从业人员待有股份的规定中，错误的是（）。

A、从业人员不得开立股票账户

B、从业人员不得收受他人赠予的股份

C、从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D、从业人员可以和公司订立优先股认股权

标准答案：D

知识点解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的

事件出现，故D项说法错误。

31、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法

律、行政法规另有规定的，从其规定。

A、35%

B、30%

C、20%

D、40%

标准答案：A

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第84条规定，以募集设立方式设立股份

有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行

政法规另有规定的，从其规定。

32、公司财产优先支付的是（）。

A、普通股股东

B、优先股股东

C、债权人

D、员工工资

标准答案：C

知识点解析：公司财产优先支付的是债权人。

33、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。

A、同种类的每一股份应当具有同等权利

B、公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第126条规定，股份的发行，实行公平、

公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股

的发行条件和价格应当相同：任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同

价额。故D项说法错误。

34、从事期货咨询应取得（）。

A、注册会计师资格

B、证券业从业人员资格

C、期货业从业人员资格

D、基金业从业人员资格

标准答案：C

知识点解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。

35、下列属于证券公司分支机构的是（）。

A、清算所

B、交易所

C、交割仓库

D、证券投资咨询机构

标准答案：D

知识点解析♦：《中华人民共和国证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机

构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨

询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证

券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务

经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

36、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

A、个人

B、基金销售公司

C、投资者

D、基金管理公司

标准答案：C

知识点解析：《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事

基金销售活动应当遵循：①勤勉尽职原则：②诚实守信原则：③投资者利益优先

原则。

37、下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（），

A、债券发行额不低于人民币1000万元

B、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C、债券期限不低于1年

D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

标准答案：A

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交

易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额

不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条

件。故A项说法错误。

38、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A、决定监事的报酬事项

B、公司章程的修改

C、对发行公司债券作出决议

D、制定公司的基本管理制度

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：①

决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监

事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的报告；④审议批准监

事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议

批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出

决议：⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更

公司形式作出决议；⑩修改公司章程；公司章程规定的其他职权。D项属于董事

会的职权。

39、试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

A、未负有数额较大到期未清偿的债务

B、无不良诚信记录

C、从事公司保荐相关业务3年以上

D、具有经管专业本科以上学历

标准答案：D

知识点解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定，个人申请保荐代

表人及格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年

内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表

人胜任能力考试且成绩合格有效：④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最

近3年来受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥

中国证监会规定的其他条件。

40、有限责任公司的权力机构是（）n

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、股东会

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第36条规定，有限责任公司股东会由全

体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

41、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%

B、100%

C、30%

D、500%

标准答案：B

知识点解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证

券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不

得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的

500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益

类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会

另有规定的除外。

42、公开披露的基金信息不包括（）。

A、基金托管协议

B、基金招募说明书

C、股东会决议

D、临时报告

标准答案：C

知识点解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第77条规定，公开披露的基金

信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；

③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申

购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基

金报告；⑦临时报告：⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管

人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金

托管业务的诉讼或者仲裁；国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

43、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A、私营合伙企业

B、私营独资企业

C、有限责任公司或股份有限公司

D、非法人组织形式

标准答案：C

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第123条规定,本法所称讦券公司是指依

照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者

股份有限公司。

44、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改

正，可以处（）万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，暂停或者撤销基金从业资格。

A、10

B、7

C、5

D、3

标准答案：C

知识点。析：《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定，基金管理人或者

基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下

罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从

业资格。

45、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可

责令其转让所持证券公司的股权。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、国务院证券监督管理机构

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第151条第I款规定，证券公司的股东有

虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可

责令其转让所持证券公司的股权。

46、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的

债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

A、银行储蓄存款和持有的证券资产

B、持有的证券资产

C、出奥

D、银行储蓄存款

标准答案：C

知识点解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第5条第I款规定，基金财产的

债务由基金财产本身承卫，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责

任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

47、股东大会一般每（）定期召开一次。

A、2年

B、1年

C、半年

D、1个月

标准答案：B

知识点解析：股东大会一般每年定期召开一次。

48、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A、100

B、150

C、200

D、300

标准答案：C

知识点解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第88条第1款规定，非公开募

集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

49、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。

A、已建立完善的客户投诉处理机制

B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

D、经营证券经纪业务已满2年

标准答案：D

知识点解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券

经纪业务己满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范

业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年

内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国

证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风

险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定；⑤客户资

产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥

已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信

息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券

业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融

资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理

制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨中国证监会规定的其他条件。

50二证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）

万元。

A、500

B、150

C、100

D、300

标准答案：C

知识点子析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币

100万元。

二、综合型选择题（本题共50题，每题7.0分，共50

分。）

51、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为

投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I.谨慎n.诚实皿.勤勉尽责

w.稳健

A、T、ITxTTT

B、口、m、IV

C、I、m、W

D、I、W

标准答案：A

知识点解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨

慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

52、“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。I.提供

涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

n.提供具体证券投资品种选择建议m.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议

A、nm

B、i、n、m、w

c、n、w

D、n、m、w

标准答案：B

知识点解析：“荐股软件''是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产

品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或

者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具体证券投资品种选择建议：③提

供具体证券投费品种的买卖时机建议；④提供其他证券投资分析、预测或者建

议。

53、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括（）。

I.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚

金口.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5

万元以上50万元以下罚金或没收财产m.数额特别巨大或者有其他严重情节的，

处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

IV.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，

并没收财产

A、I、口、川、IV

B、I、m、w

「、i、口、m

D、n、m、iv

标准答案：A

知识点解析：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较

大的行为。非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构

成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为

A、B、C、D项所描述的内容。

54、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得

担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录H.最近24个月内

因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分DI.最近24个月被缄勉

谈话的IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在

被调查

A、I、n、m

B、i、m、w

c、i、n、w

D、n、m、iv

标准答案：c

知识点解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一

的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24

个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月

内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

55、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次

公开发行股票并上巾F.上巾公司发行新股、可转换公司债券HI.股票在二级巾

场上进行转让W.中国证监会认定的其他情形

A、I、m、w

B、Iii、in

C、I、口、w

D、n、m、iv

标准答案：c

知识点解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职

责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中

国证监会认定的其他情形。

56、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（），I.具有不同的功能和要素

n.是否收取专门投资顾问服务报酬皿.是否取得投资顾问资格w.收费不会有

融合

A、口、m、iv

B、III、HI

c>i、口、m、w

D、I、口、W

标准答案：R

知识点解析：证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合。

57、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。I.取得证券从业资格

n.取得证券经纪人资格in.具备良好的诚信记录及职业操守w.具有3年以上

证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

A、I、m、w

B、I、U、W

c、n、in

D、i、u、m、w

标准答案：A

知识点解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业

资格；②具有3年以上证券投资研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的

诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

58、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被

中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能

履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应

当对此作出相应约定。I.停业口.解散皿.撤销W.破产

A、口、m、IV

B、I、口、m

C、I、口、m、w

D、I、u、IV

标准答案：C

知识点解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第50条规定，证券公司违

反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可，责令停

业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按

照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

59、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

I.证券账户的开立口.证券账户信息变更乱.证券账户查询W.证券账户注销

A、口、m、iv

BI、II、HI

C、I、口、五、w

D、I、口、W

标准答案：C

知识点解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注

册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

60、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包

括（）。I.监管谈话、重点关注n.责令进行业务学习、出具警示函m.没收违

法所得、没收非法财物w.责令公开说明、认定为不适当人选

A、口、m、w

B、I、n、m

c、i、口、m、w

D、i、n、w

标准答案：D

知识点解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发

行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监

会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、

责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关

规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

61、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根

据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。I.业务管理制度

n.投资决策机制m.操作流程w.风险监控体系

A、口、m、w

B>i、n>m

c、i、n、m、w

D、i、n.iv

标准答案：c

知识点解析：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司

经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操

作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

62、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。I.公司的董事

甲某n.持有A公司I。%股份的股东B公司的普通员工乙某m.A公司的实际控

制人闪某W.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

A、n、m、iv

B、iii、in

c、i、口、m、w

D、i、n、w

标准答案：c

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情

人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员：②持有公司5%以上股份的股

东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其堇事、监事、高级管理

人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所在公司职

务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法

定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、

证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督

管理机构规定的其他人。

63、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金

1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利

贷出，等待发财.后因资金链断裂无法归还投资者的本息.甲于是又私募100。万

元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身

亡。下列说法错误的有（）。I.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元n.留给其子的

500万元不应收回m.甲已死亡，不再追究其刑事责任IV.根据法律规定，甲应

判处死刑

A、□、m、iv

B、III、HI

c、i、n、m、w

D、i、n>iv

标准答案：A

知识点解析：私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。

没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务需耍履行无限连带责任。

64、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集

资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。I.发行人、上市公司擅自改变

公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款n.发行人、上市公司

擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款川.发行

人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处

以30万元以上60万元以下的罚款W.发行人、上市公司的控股股东、实际控制

人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A、n、m、iv

B、i>n>in

c、i、m

D、i、w

标准答案：c

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第4条规定，发行人、上市公司擅自改变

公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的

控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上

60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定

处罚。

65、证券金融公司的资金可以用于（）。I.银行存款n.购买国债in.购置刍用

不动产W.证监会认可的其他用途

A、口、m、iv

B、I、口、HI

c、I、n、m、w

D、i、口、w

标准答案：c

知识点3析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公

司正常运转外，只能用于以下用途；银行存款；购置国债、证券投资基金份额等经

证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产；证监会认可的其他用途。

66、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。I.私募基金管理n.证

券投资咨询m.市场操纵w.内幕交易

A、m、w

B、III、HI

c、i、n、m、w

D、i、n>iv

标准答案：A

知识点解析：证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于市场操纵和内幕交易。

67、根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办

法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。I.委托人承诺以真实

身份参与集合资产管理计划口.保管人承诺保证最低收益HI.管理人承诺达到一

定的盈利目标W.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

A、口、m、iv

B、I、II、in

c、口、①

D、n、w

标准答案：c

知识点解析：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚

实守信、审慎尽责原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈

利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，

安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证

本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

68、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。I.期货经纪公司擅自运用受托

客户期货交易资金获利后归还n.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏

损后逃逸m.期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还w.证券公司提

前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

A、n、m、iv

B、i、ii、in

c、i、口、m、w

D、i、n、w

标准答案：B

知识点解析：I、口、ni项属于背信运用受托财产罪的司法解释，w项属于泄露内

幕信息犯罪的司法解释。

69、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。I.规模失

控、决策失误u.变相自营、账外自营m.操纵市场、内幕交易w.信用交易

A、口、m、w

B、I、n、m

c、i、口、m、w

D、i、n、w

标准答案：B

知识点解析：证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超

越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许

的。

70、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理

条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。I.处以3万元以

上io万元以下的罚款n.给予警告m.情节特别严重的，送司法机关处理

w.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A、nm、iv

B、i、ii、in

c、i、n、m、w

D、i、n、w

标准答案：D

知识点解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司

监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处

以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资

格。

71、从事期货投资咨询业务的人员应（）。I.取得证券投资咨询从业资格n.取

得期览投资咨询从业资格皿.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构w.加入

一家有从业资格的证券及资咨询机构

A、n、m

B、iii、in

c、i、口、m、w

D、i、w

标准答案：A

知识点解析：从事期货发资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加

入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

72、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，

并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率

等信息进行集中保管。I.本公司股东n.其他与本公司具有关联方关系的自然

人m.其他与本公司具有关联方关系的法人w.其他与本公司具有关联方关系的

组织

A、n、m、iv

B、in>m

c、i、口、m、w

D、i、口、w

标准答案：c

知识点解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然

人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规

定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资

产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

73、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交

给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下

列说法正确的是（）。I.是正确的n.错误的，证券公司应该先与王先生签署

《证券投资风险揭示报告》n.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券

投资风险揭示报告》的理解程度w.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的

各种事项

A、nm、iv

B、i、ii、in

c、i、n、m、w

D、i、n、w

标准答案：A

知识点解析：风险防控需要在投资产品前了解。

74、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有

下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以

10万元以上60万元以下的罚款。I.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机

构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券n.资产托管机构、证券登记垢算

机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构

报告m.证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并

有效执行信息查询制度w.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客

户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

A、口、m、w

B、I、II、HI

c、i、n、m、w

D、i、口、w

标准答案：D

知火点解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的

规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元

的，处以10万元以上60万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人

委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股

权；②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪

客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机

构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账

户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资

金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机

构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而

未向国务院证券监督管理机构报告。

75、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，

构成重大资产重组。I.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经

审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上口.购买、出售的资

产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报

告营业收入的比例达到50%以上m.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个

会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过

6000万元人民币W.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计

的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50070以上，且超过5000万元人民

币

A、n、m、iv

B、i、ii、in

c、i、口、m、w

D、I、口、W

标准答案：D

知识点解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组

的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财

务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

76、主承销商应当对询，介对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列

()情形之一的询价对象，不得配售股票。I.采用询价方式定价但未参与初步询

价n.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不

一致巫.木在规定时间内报价或者足额划拨申购资金W.有证据表明在询价过程

中有违法违规或者违反诚信原则的情形

A、I>n、m

B、口、w

c、i、口、m、w

D、n、m、iv

标准答案：c

知识点解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核杳，

对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初

步询价；②询价对象或者股票配传对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记

的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；④有证据表明在询价

过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

77、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立

OoI.信用交易资金交收账户n.融券专用证券账户皿.客户信用交易担保证

券账户w.信用交易证券交收账户

A、口、m、iv

B、I>口、m

「、I、口、m、w

D、I、口、w

标准答案：C

知识点0析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构

分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户

和信用交易资金交收账户。

78、下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。I.募集资金规模在50亿元人

民币以下H.单个客户参与金额不低于100万元人民币DI.客户人数在200人以

上IV.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

A^n、m、iv

B、in>m

c、i、口、m、w

D、i、□、w

标准答案：D

知识点解析：集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

79、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。I.国债

n.货币市场基金in.投资级公司债w.期货

A、□、m、iv

B、I>n>m

c、i、口、m、w

D、i、口、w

标准答案：B

知识点解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、贷

币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的

证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合

计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

80、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。

I.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔

离制度U.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

m.公司财务会计信息真实、准确、完整w.财务顾问主办人不少于5人

A、口、五、W

B、I、n、m

c、i、口、m、w

D、i、n、w

标准答案：c

知识点解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：

①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和

管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具

备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤

公司捽股股东、实际捽制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录：⑥财务顾

问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

81、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可

的（）。I.股票u.证券投资基金m.债券w.其他证券

A、n、m、iv

B、i、口、m

c、i、u、m、w

D、i、口、w

标准答案：c

知识点解析：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并

经交易所认可的4大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其

他证券。

82、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括

（）oI.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系n.证

券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券m.证

券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

IV.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

A、n、m、iv

B、i、口、m

c、i、n、m、w

D、i、□、w

标准答案：c

知识点解析：根据证券友资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对

利益相关方负责。证券友资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资

证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：①证券投资咨询

机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明

确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推

荐的证券是否有利害关系；②证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日

内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册

地的中国证监会派出机沟提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5

名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其

他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业

或自然人是否持有相关该证券