证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷60

证券从业资格（证券市场基本法律法

规）模拟试卷60

一、选择题（本题共50题，每题1.0分，共50分。）

1、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起

（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A、5

B、10

C、15

D、20

标准答案：A

知识点解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登

记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报

告，由中国证监会予以变更登记。

2、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记

机关报送材料申请设立登记。

A、10

B、15

C、20

D、30

标准答案：D

知识点解析：本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的.董事会应

于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

3、承销金额在3亿元以上，成员在（）家以上的承销团，可设2-3家副主承销商。

A、10

B、8

C、5

D、3

标准答案：A

知识点解析：承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2〜3家副主承

销商。

4、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A、2

B、3

C、5

D、10

标准答案：A

知识点解析：证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

5、证券投资基金会计核算的责任主体是（）。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金管理公司

D、基金监管机构

标准答案：C

知识点解析：基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，基金托管人对基

金管理公司计算的基金资产净值以及基金业绩报告负有复核责任。

6、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负

责的主管人员和其他直篆责任人员的处罚，正确的是（）。

A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

标准答案：B

知识点解析：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一

的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚

款：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚

款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10

万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①未按照规定

对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告：②与他人合

资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管

理；③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易

所备案：④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和

风险偏好；⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；⑥未按照规定

指定专人向客户讲解业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑦

未按照规定与客户签订业务合同，或者在与客户签订的'业务合同中载入规定的必备

条款；⑧未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行

信息查询制度；⑨末按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑩未按照规定提取一

般风险准备金；1L未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担

保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监

督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

7、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A、申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B、中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D、证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应

当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法

错误。

8、下列关于集资诈骗罪说法中，正确的是（）。

A、本罪与非法吸收公众存款罪的区别之一在于：集资诈骗罪是以非法牟利为目

的，而非法吸收公众存款罪的目的在于非法占有资金

B、本罪犯罪主体是特殊主体，只能是自然人

C、集资诈骗罪的客观方面表现为使用诈骗方法进行集资行为

D、犯罪的主观方面是故意或过失

标准答案：c

知识点解析：集资诈骗罪犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的。非法吸收公

众存款罪不具有非法占有的目的，AD项错误。木罪的犯罪主体是一般主体，包括

自然人和单位，B项错误，C项正确。

9、某公司擅自公开发行证券，非法募集资金1亿元，则对其处罚的金额可以是

（）。

A、1万元

B、10万元

C^200万元

D、1000万元

标准答案：C

知识点解析：根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准,擅自公开或者

变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处

以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券

设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府

予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以

上30万元以下的罚款。某公司擅自公开发行证券，对其处罚金额为100万元（I亿

元xl%）以上500万元（1亿元x5%）以下。故选项C正确。

10、下列有关证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法中.正确的是

（）。

A、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B、分类评价每季度进行一次

C、分类监管评价的评价期为上一季度4月30日到本季度5月1日

D、证券公司在基准分的基础上。根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市

场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应的加分或扣分

标准答案：D

知识点解析：A项，证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分。B

项，分类评价每年进行一次。C项，分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到

本年度4月30日。

11、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。

A、16周岁；悬1中以上

B、16周岁；大专以上

C、18周岁；高中以上

D、18周岁；大专以上

标准答案：C

知识点解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加资格考试

的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

12、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A、15

B、30

C、60

D、90

标准答案：D

知识点解析：根据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超

过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售

给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证

券。

13、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A、3万元以上20万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、3万元以上30万元以下

D、5万元以上50万元以下

标准答案：C

知识点解析：根据《中华人民共和国证券法》第194条的规定，发行人、上市公司

擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

14、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其

他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向

证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、10

B、15

C、20

D、30

标准答案：A

知识点解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业

人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用

机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报

告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

15、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。

A、会计师事务所验资

13、资产评估机构评估

C、信用评级机构评级

D、律师事务所核实

标准答案：B

知识点解析：证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资

产评估机构评估。

16、证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会

报送另类投资业务月度播表v

A、5

B、10

C、14

D、20

标准答案：B

知识点解析：证券公司另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国

证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协

会报送另类投资业务年度报告。

17、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙人出资的方式不包括（）。

A、商誉

B、知识产权

C、土地使用权

D、劳务

标准答案:A

知识点解析：《中华人民共和国合伙企业法》第十六条规定，合伙人可以用货币、

实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资。

18、下列.关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的

证券，不得用于证券买卖

B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因

向客户融资融券所生债权的证券

C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D、信用交易资金交收账户用于窖户融资融券交易的证券结算

标准答案：D

知识点解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

19、下列选项中，说法正确的是（）。

A、董事会可以对公司分立事项作出决议

B、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

C、证券公司董事会的议事方式和表决程序由公司章程规定

D、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

标准答案：C

知识点解析：《公司法》第37条的规定.股东会对公司合并、分立、解散、清算

或者变更公司形式作出决议。故选项A不正确。根据《证券法》第52条的规定，

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②中请股

票上市的股东大会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤依法经会计师事务所

审计的公司最近3年的财务会计报告；⑥法律意见书和上市保荐书；⑦最近1次

的招股说明书；⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。故选项B不正确。证券

公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序。故选项C正确。根

据《公司法》第26条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的

全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本

实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D不正确。

20、证券经纪人从事的活动不包括（）。

A、客户账户开户及客户资金存管

B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、费金存取等业务流程

D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

标准答案：A

知识点解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分

或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证

券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交

易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。

（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客

户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法

律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

21、证券公司合并、分立应当经（）批准。

A、国资委

B、中国人民银行

C、证监会

D、银保监会

标准答案：C

知识点解析：根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司增加注册

资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重

要条款，合并、分立，没立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参

股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构（简称证监会）批准。

22、关于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求，下列说法正确的

是（）。

A、证券经纪人可以接受多家证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活

动

13、证券公司应当对证券经纪人进行不少于6。个小时的执业前培训，其中法律法

规和职业道德培训时间不少于20个小时

C、证券公司审核证券经纪人的执业上岗资格后，即无须建立证券经纪人档案

D、证券公司与证券经纪人签订委托合同后，即可为其向证券业协会进行执业注册

登记

标准答案：B

知识点解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人只能接受一家证券公

司的委托，A项错误；证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同，对其进行执业

前培训并经测试合格后，为其向证券业协会进行执业注册登记.D项错误；证券公

司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕，C项错误。故本

题选择B项。

23、上市公司发行证券，应当由（）承销。

A、商业银行

B、基金公司

C、证券公司

D、保险公司

标准答案：C

知识点解析：《卜市公司证券发行管理办法》第四十九条规定,卜市公司发行证

券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，

可以由上市公司自行销售。

24、证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为（）提供信息技术服务。

A、母公司

B、分公司

C^子公司

D、孙公司

标准答案：A

知识点解析：证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息

技术服务。

25、证券公司子公司应当任命（）名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子

公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者

部门。

A、3

B、5

C、1

D、10

标准答案：C

知识点解析：证券公司子公司应当任命1名高级管理人员负责公司的全面风险管理

工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的

职务或者部门。

26、发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所

募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

以（）的罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、30万元以上60万元以下

C^50万元以上500万元以下

D、10万元以_L100万元以下

标准答案：D

知识点解析♦：《中华人民共和国证券法》第一百八十五条规定，发行人违反本法第

十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，

处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

27、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A、在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

R、国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C、非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D、在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

标准答案：A

知识点解析：法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主

体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，A项错误。

28、期货公司业务实行（）制度。

A、注册

B、核准

C、许可

D、登记

标准答案：C

知识点解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，

由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

29、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。

A、资产收益

B、选择管理者

C、批准破产

D、参与重大决策

标准答案：C

知识点解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收

益、参与重大决策和选择管理者等权利。

3。、我国《上巾公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起

（）个月后可转换为公司股票。

A、8

B、6

C、12

D、1

标准答案：B

知识点解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最

短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

31、证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

A、上市推荐书

B、上市协议

C、上市公告书

D、上市章程

标准答案：B

知识点解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务

关系：同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。

32、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全

体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满

（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A、10

B、15

C、20

D、30

标准答案：C

知识点3析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，人民法院依照法律规定的强

制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下

有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视

为放弃优先购买权。

33、上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内披露。

个月

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4

：B

答案

标准

解析

暂无

解析：

知识点

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好这

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34、

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基金

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B、

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：B

答案

标准

解析

暂无

解析：

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