证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷63

证券从业资格（证券市场基本法律法

规）模拟试卷63

一、选择题（本题共50题，每题1.0分，共50分。）

1、下列属于公司高级管理人员的是（）。

A、副董事长

B、公司监事

C^财务负责人

D、公司董事

标准答案：C

知识点解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事

会秘书和公司章程规定的其他人员。

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并

对协议实行编号管理。

A、证券投资顾问服务协议

B、资产托管协议

C、推广代理协议

D、保本保底补充协议

标准答案：A

知识点解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条的规定，证券公司、证

券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并

对协议实行编号管理。

3、非公开募集基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A、50

B、100

C、500

D、1000

标准答案：B

知识点解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金的合格投

资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

4、证券公司对融资融券业务要实行（）管理。

A、分散

B、分业

C、集中统一

D、分部门

标准答案：C

知识点解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

5、向累计超过一定数额的特定对象发行证券，即为公开发行，该“一定数额”是指

（）人。

A、50

B、100

C、200

D、500

标准答案：C

知识点解析：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向

累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

6、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，，应向证券公司提交的材料

不包括（）。

A、加盖公章的预留印鉴卡

B、专用于信用交易的银行卡

C、填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”

D、填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议

标准答案：B

知识点解析：本题考查客户开户、提交担保品与授信。机构客户申请开立信用证券

账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料包括：（1）营业执照副本、组织

机构代码证等有效身份证明文件原件及复印件；（2）法定代表人证明书原件及加盖

公章的法定代表人身份证明复印件；（3）法定代表人授权书；（4）授权经办人身份证

明原件及复印件；（5）加盖公章的预留印鉴卡；（6）机构普通资金账户卡（或开户协议

原件）、普通讦券账户卡原件及复印件：（7）填妥并加盖机构公章的“信用讦券账户开

户申请表”“信用资金账户开户申请表（8）加盖银行章的专用于信用交易的银行账

户；（9）填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议。B项属于个人客户需要提

交的材料。

7、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）

的罚款。

A、所抽逃出资金额5%以上10%以下

B、所抽逃出资金额10%以上15%以下

C、所抽逃出资金额5%以上15%以下

D、所抽逃出资金额1%以上15%以下

标准答案：C

知识点解析：根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立

后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%

以卜的罚款。

8、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监

会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A、1

B、3

C、4

D、6

标准答案：C

知识点解析：根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公

司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券

交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况；②公司财务会计

报告和经营情况；③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的

股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；

⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

9、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的（）个工作日

内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A、3

B、5

C、10

D、15

标准答案：C

知识点解析：对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的

10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、、初评和复评的流程，划分其风险

等级。

10、下列选项中，说法正确的是（）。

A、证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

R、讦券公司须承担对另类子公司风险处置的责任

C、证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动

进行有效监控并不定期对自营业务进行压力测试

D、证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

标准答案：B

知识点解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管

理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选

项A错误。证券公司应当承担对另类子公司风险处置的责任，督促另类子公司建

立舆论监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与另类投资业务相关的舆论反

映和市场质疑，并进行自我检查。故选项B正确。根据《证券公司内部控制指

引》第53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查

部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有

效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标

的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资咨

询管理暂行办法》第18条的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者

2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。

11、下列不属于公司经营原则的是（）。

A、自主经营原则

B、自负盈亏原则

C、依法经营原则

D、依法接受国家宏观调控原则

标准答案：C

知识点解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则；自主

经营原则；自负盈亏原则；依法接受国家宏观调控的原则；实现资产保值增值的原

则。

12、关于对私募资产管理业务专项监管要求的表述，不正确的是（）。

A、证券期货经营机构开展私募资产管理业务，可以委托个人为其提供投资建议，

管理人依法应承担的职责不因委托而免除

B、证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

C、证券期货经营机构及相关销售机构，不得以任何方式向投资者承诺最低收益

D、证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、

风险与收益相匹配的原则

标准答案：A

知识点解析：证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业

务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利。证券期货经营机构发行的资产

管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除

外）。证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第

三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。A项错

误。证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事非公平交易、利益输送、

利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为,不得利

用资产管理计划进行商业贿赂，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期

货业务活动提供交易便利。证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的

私募资产管理业务，不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过

度激励。B项正确。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规

定》，证券期货经营机阂不得违观销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导

欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或并承诺最低收益等行为。

C项正确。证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险

共担、风险与收益相匹配的原则。D项正确。故答案为A项。

13、下列关于股票期权交易相关用语含义的表述有误的是（）。

A、买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约，是认

沽期权

B、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是权利金

C、用于结算和保证股票期权合约履行的现金或证券是保证金

D、股票期权合约买方按照规定行使权利。以行权价格买入或者卖出约定标的证

券，或者按照规定结算价格进行现金差价结算是协议行权

标准答案：D

知识点解析：认沽期权（又称看跌期权）是指买方有权在将来特定时间以特定价珞卖

出约定数量合约标的的期权合约，A项正确。权利金是指股票期权买方向卖方支付

的用于购买股票期权合约的资金，B项正确。保证金是指用于结算和保证股票期权

合约履行的现金或者证券，C项正确。协议行权指经营机构根据合同约定为投资者

提供的行权申报及相关服务，具体服务内容和各自权利义务由经营机构与投资者在

经纪合同中进行约定，D项错误。本题答案为D项。

14、下列选项中，说法不正确的是（）。

A、股东按照认缴的出资比例分取红利

B、公司成立后，股东不得抽逃出资

C、证券承销协议应载明违约责任

D、公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

标准答案：A

知识点解析：根据《公司法》第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红

利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股

东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项

A错误。根据《公司法》第35条的规定，公司成立后，股东不得抽逃出资。故选

项B正确。根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签

订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓

名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；③代销、包销的期限及

起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；

⑥违约责任；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项C正确。根据

《证券投资基金法》第51条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理

机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，

包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行

政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

故选项D正确。

15、根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的

是（）。

A、走私犯罪

B、故意伤害罪

C、贪污贿赂犯罪

D、金融诈骗犯罪

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国反洗钱法》第二条规定，本法所称反洗钱，是指为

了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯

罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得

及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

16、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）和流动性为核心的风险控制指

标体系。

净

A资本

、

总

B资本

、

净

c资产

、

总

D资产

、

标准答案：A

知识点解析：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本和流动性为核心

的风险控制指标体系。

17、资产管理产品按照友资性质的不同，分为（）、权益类产品、商品及金融衍生品

类产品和混合类产品。

A、固定收益类产品

B、证券产品

C、基金产品

D、债券产品

标准答案：A

知识点解析♦：资产管理产品按照投资性质的不同，分为固定收益类产品、权益类产

品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。

18、证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为（）提供信息技术服务。

A、母公司

B、分公司

C、子公司

D、孙公司

标准答案：A

知识点解析：证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息

技术服务C

19、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司

登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

A、出资比例最高的股东

B、全体股东共同委托的代理人

C、2/3以上股东指定的代表

D、任何一名股东

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第二十九条规定，股东认足公司章程规定

的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司

登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

20、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限

不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

标准答案：D

知识点解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定，经营机构对匹

配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

21、股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票，在任职期间每年可以转让

的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（），

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

标准答案：D

知识点解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股

份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的

25%o

22、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

A、信用交易资金交收账户

B、信用交易证券交收账户

C、融资专用资金账户

D、融券专用证券账户

标准答案：C

知识点解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机

构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账

户、信用交易资金交收藤户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账

户和客户信用交易担保资金账户。

23、投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备

良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

A、3

B、1

C、5

D、2

标准答案：A

知识点解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定，证券公司客户资

产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。该法第三十一条规定，申请投资

主办人注册的人员应当具备下列条件：①己取得证券从业资格；②具有3年以上

证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操

守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

24、资产支持证券初始珪牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元

人民币。

A、100

B、200

C、300

D、500

标准答案：A

知识点解析：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第三十

八条规年，资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于

100万元人民币。

25、下列关于基金财产的说法，错误的是（）。

A、基金财产的债务由基金财产本身承担

B、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D、基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

标准答案：B

知识点解析：基金财产的独立性要求有以下几项：①基金财产的债务由基金财产

本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担有限责任。但基金

合同依照基金法另有约定的，从其约定。②基金财产独立于基金管理人、基金托

管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金

管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，

归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告

破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。③基金财产的债权，不得

与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消；不同基金财产的债权债务，不

得相互抵销。④非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。⑤基

金托管人对其托管的不同基金财产应当分别设置账户，确保基金财产的完整与独

立。

26、被监管机构采取（）措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主

办人。

A、重大行政监管

B、监管谈话

C、刑事处罚

D、自律管理

标准答案：A

知识点解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，协会在收到完整

申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

①不符合本规范第31条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2

年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法

律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

27、从2002年4月起，我国银行间债券市场准人实行（）。

A、备案制

B、审批制

C、标准制

D、注册制

标准答案：A

知识点解析：从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的

商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融

机构以及经营人民币业务的外资金融机构。均可加入债券市场进行交易。

28、经纪人的执业行为中，错误的是（）。

A、向客户介绍证券公司的基本情况

B、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C、为客户之间的融资提供担保

D、不得与客户约定分享投资收益

标准答案.C

知识点器析：暂无解析

29,证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（）行为“

A、将自营业务与代理业务混合操作

B、拒绝以自营账户为他人买卖证券

C、委托其他证券经营机构代为买卖证券

D、以他人名义为自己买卖证券

标准答案：B

知识点解析：ACD选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行

为。

30、按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当

约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。

A、1次赎回

B、2次回售

C、2次赎回

D、I次回售

标准答案：D

知识点解析：按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应

当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权

利。这一点对于分离交易的可转换公司债券同样适用。

31、证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为客户办理特定目的的定向资产管理业务

C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D、为多个客户办理集合资产管理业务

标准答案：B

知识点解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司可以

依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多

个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

32、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司

法定公积金。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

33、上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内披露。

个

月

A、1

个

月

B、2

个

月

C、3

个

月

D、4

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

34、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对

象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。

A^代销

B、包销

C、注销

D、自销

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

35、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）。

A、注册制

B、审批制

C、保荐制

D、核准制

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

36、基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是（）。

A、复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责

B、编制月报、基金公告等各类临时报告

C、复核信息披露文件，维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

D、编制季报、年报等各类定期报告

标准答案：A

知识点解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息

披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金

资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

37、申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。

A、已取得证券从业资格

B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C、具备良好的诚信记录及职业操守

D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

标准答案：D

知识点解析：申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：

①己取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业

经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行

政处罚；④中国证券业协会规定的其他条件。

38、下列属于欺诈客户行为的是（）。

A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交

易价格或者证券交易量

C、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续

买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

标准答案：D

知识点解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①

违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文

件：③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金：④未经客户的委托，

擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使

客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假

或者误导投资者的信息、；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

选项A、B、C属于操纵证券市场的行为。

39、招股说明书摘要的下列说法中，错误的是（）。

A、招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括

B、无需包括招股说明书全文各部分的主要内容

C、招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式

D、招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

标准答案：C

知识点解析：招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行

人的情况，做到简明扼要、通俗易懂。

40、证券投资基金业协会成立于（）年7月。

A、2012

B、2009

C、2010

D、2011

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

41、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自

动委托交易系统。

A、自助终端系统

B、客户端委托系统

C、页面客户端系

D、电脑交易系统

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

42、除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（）日前通知全体股东。

A、10

B、15

C、25

D、30

标准答案：B

知识点解析：根据《公司法》第41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开

15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

43、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（），

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、股东会

标准答案:A

知识点解析：股东大会是公司的最高权力机关，它由全体股东组成，对公司重大事

项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有着广泛的决定权；股东

会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权；董事会具有决定公司的经营计划和

投资方案的职权；监事会作为公司的监督管理机构，具有监督、检查、管理的职

权，不具有决策、决定权。

44、下列选项中，说法正确的是（）。

A、公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

B、子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

C、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理

买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时，股东大会应当在2个月内召开临

时股东大会

标准答案：C

知识点解析：根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证

券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再

具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假

记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为：④公司最近3年连续亏损：⑤

证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项A不正确。根据《公司法》第14条

的规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故

选项B不正确。根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未

经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处

以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。故选项C正确。根据《公司法》第100条的

规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开

1临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3

时；②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；③单独或者合计持有公司

10%以上股份的股东请求时；④董事会认为必要时；⑤监事会提议召开时；⑥公

司章程规定的其他情形。故选项D不正确。

45、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申

请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（）的管理。

A、证券交易所会员

B、证券登记结算

C、上市公司

D、证券交易活动

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

46、在基金管理公司组织架构中，（）拥有对管理基金的投资事务的决策权。

A、基金持有人大会

B、董事会

C、投资部

D、投资决策委员会

标准答案：D

知识点解析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非

常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的

投资事务的最高决策权。

47、下列属于董事会的职权的是（）。

A、对发行公司债券作出决议

B、对公司合并作出决议

C、决定公司的经营计划和投资方案

D、决定公司的经营方针和投资计划

标准答案：c

知识点解析：根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职

权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作；②执行股东会的决议；③决定公

司的经营计划和投资方案；④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订

公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发

行公司债券的方案；⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑧

决定公司内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并

根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；⑩制

定公司的基本管理制度；？公司章程规定的其他职权。

48、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。

A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前\不

能买卖该公司的证券

D、经客户的委托为客户买卖证券

标准答案：A

知识点解析：证券公司操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中费金优

势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交

易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响

证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影

响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。故选项A属于证

券公司操纵市场行为。

49、A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的

是（）。

A、付款责任由A承担，B承担连带责任

B、付款责任由A独立承担

C、付款责任由B承担，A承担连带责任

D、付款责任由B独立承担

标准答案：B

知识点解析：公司可以没立子公司，子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事

责任。因此，付款责任由A独立承担。

50、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。

A、只具备初中文化程度的成年人

B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C、大学毕业的失业人员

D、刚毕业的大学生

标准答案：A

知识点解析：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,

都可报名参加证券从业资格考试。故选项A不符合证券从业资格考试要求。

二、综合型选择题（本题共50题，每题7.0分，共50

分。）

51、根据有关规定，设立股份有限公司公开发行股票，即首次公开发行股票的条件

包括（）。I.发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额n.发起人应当向

国务院证券监督管理机雨报送募股申请印.发行人应当是股份有限公司w.发行

人应当具有完整的业务体系

A^I、u、m

B、□、m、w

c、i、□、w

D、I、川、W

标准答案：c

知识点解析：经国务院批准，自限贡任公司在依法变更为股份右限公司时，可以采

取募集设立方式公开发行股票。

52、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同

应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。I.向客户进行信息披露、风

险揭示以及后续服务的相关安排n.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后

续处理机制皿.出现委托人对客户违约情况下的处汽预案和应急安排W.因金融

产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托

人承担，证券公司不承卫任何担保责任

A、I、n、m

B、i、□、m、w

c、i、m、w

D、口、m、w

标准答案：B

知识点解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定，证券公司应当与委

托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：

（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、

查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置

预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准

确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

53、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包

括（）。I.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司

名称预先核准申请书D.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证

明HI.部分股东或者发起人指定代表的证明W.国家市场监督管理总局规定要求

提交的其他文件

A、口、m、iv

B、I、II、in

C、I、m、w

D、i、n.iv

标准答案：D

知识点解析：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交

下列文件：（1）有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公

司名称预先核准申请书。（2）全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的

证明。（3）国家市场监督管理总局规定要求提交的其他文件。

54、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，申请财务顾问主办

人应当提交的证明文件包括（）。I.符合规定的投资银行业务经历的证明文件

n.证券从业资格证书m.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人

的推荐函IV.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明

A、I、m

B、I、u、m、w

c、i、口

D、I、□、W

标准答案：B

知识点解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾

问中请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：（1）证券从业资格证书。

（2）中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件。（3）中国证监会认可的财务顾

问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。（4）财务顾问申请人推荐其担任本机构

的财务顾问主办人的雅荐函。（5）不存在数额较大到期未清偿的债务的说明。（6）最

近24个月无违反诚信的不良记录的说明。（7）最近24个月未受到行业自律组织的

纪律处分的说明。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。（9）中国

证监会规定的其他文件。

55、下列关于证券交易所的风险基金，说法正确的有（）。I.证券交易所风险基

金的来源包括交易费用、会员费和席位费U.风险基金由证监会管理皿.证券交

易所收存的风险基金不得擅自使用IV.证券交易所应当将收存的风险基金存入开

户银行一般账户

A、In

B、Im

c、mw

D、nmw

标准答案：B

知识点解析：证券交易所应当从其收取的交易费用和公员费、席位费中提取一定比

例的金额设立风险基金。故］说法正确。风险基金由证券交易所理事会管理。故I

说法错误。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使

用。故IV说法错误、II说法正确。故本题正确答案为B。

56、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。I.资产

配置策略口.投资事项m.投资品种w.自营业务规模

A、I、n、皿

B、I、n、川、iv

c、口、w

D、I、m、IV

标准答案：A

知识点解析：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的

资产配置策略、投资事项和投资品种等。

57、下列属于非银行金融机构开展基金托管业务的准人条件的是（）。I.有专门

的基金托管部门n.有满足营业需要的固定场所和安全高效的清算、交割系统

n.最近3个会计年度的年末净资产不低于30亿元人民币W.不从事与托管业务

潜在重大利益冲突的其他业务

A、□m

B、Inw

c、in山

D、mw

标准答案：B

知识点解析：非银行金融机构开展基金托管业务的条件中，准入条件包括：①净

资产指标方面，满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币；②

风险控制指标方面，应夺续符合监管部门的规定；③部门设置方面，要有专门的

基金托管部门；④系统配备方面，部门应有满足营业需要的固定场所，具备安全

高效的清算、交割系统；⑤独立性要求与利益冲突防范方面，要具备安全保管基

金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的

其他业务。

58、中国证券业协会应建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查。

I.询价n.定价m.配售行为W.网下投资者报价行为

A、I、□、W

B、I>II、in

C、I、m、w

D、I、口、皿、W

标准答案：D

知识点解析：中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资

者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查。

59、《中华人民共和国公司法》保护（）的合法权益，I.股东n.总经理in,债

权人w.职工

A、I、口、W

B、口、W

c、m、iv

D、I、HI

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第一条规定，为了规范公司的组织和行

为。保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场

经济的发展，制定本法。

60、根据《发。证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专

业、审慎。署名的证券分析师应当（）。I.保证证券研究报告信息来源合法合规

n.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据田.保证制作证券研究报告的研

究方法专业审慎IV.对证券研究报告的内容和观点负责

A、I、□、IV

B、I、u、m、w

c、i、n.in

D、□、m、iv

标准答案：B

知识点解析：证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当合规、客观、专

业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责。保证信息来

源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

61、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。

I.严重违反法律、行政法规或者证监会有关规定，构成犯罪的n.违反法律、

行政法规或者证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，

或者致使投资者利益遭受特别严重损害的m.组织、策划、领导或者实施重大违

反法律、行政法规或者证监会有关规定的活动的IV.违反法律、行政法规或者证

监会有关规定.情节特别严重的

A、口w

B、I口WW

C、口W

D、Inm

标准答案：B

知识点解析：根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者

证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁人

措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活

动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5—10年的证券市

场禁人措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措

施：①严重违反法律、行政法规或者证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保

荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的

人员，故意不履行法律、行政法规或者证监会规定的义务，并造成特别严重后果

的：③违反法律、行政法规或者证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实笔特

别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者证监会有关

规定.从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场

秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使

投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者证监会有关规定，

情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重耍证据，隐瞒、毁

损重要证据等阻碍、抗军证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查

职权行为的；⑥因违反法律、行政法规或者证监会有关规定，5年内被证监会给予

除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的；

⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者证监会有关规定的活

动的；⑧其他违反法律、行政法规或者证监会有关规定，情节特别严重的。

62、证券公司参与区域性市场，应（）。I.合理确定参与的数量和地域D.制定

开展区域性市场业务方案m.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

IV.制定接受监管的方案

A、I、口、m

B、m、iv

C、□、DI

D、i、m、w

标准答案:A

知识点解析：证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展

区域性市场业务方案，建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

63、融资融券业务标的证券为债券的，应符合的条件有（）。I.债券托管面值在1

亿元以上n.债券剩余期限在3年以上HI.债券信用评级达到AA级（含）以上

W.债券信用评级达到B+级（不含）以上

A、ID

B、I口in

c、n皿

D、In

标准答案：D

知识点解析：融资融券业务标的证券为债券的，应当符合下列条件：①债券托管

面值在1亿元以上；②债券剩余期限在1年以上；③债券信用评级达到AA级（含）

以上；④交易所规定的其他条件。

64、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为，将导致

其遭受处罚的有（）。I.操纵证券市场n.在项目组内讨论相关信息m.泄露内

幕信息W.建议他人买卖该公司证券

A^I、m、w

B、11、in

C、I、口、w

D、i、n>m

标准答案：A

知识点解析：操纵证券市场、泄露内幕消息、建议他人买卖该公司证券都属于《中

华人民共和国证券法》明令禁止的行为。

65、下列选项中，属于内幕信息的有（）。I.公司分配股利的计划n.公司债务

担保的重大变更m.上市公司收购的有关方案w.公司的经营方针和经营范围的

重大变化

A、Inniv

B、inm

c、mw

D、inw

标准答案：A

知识点解析：根据《证券法》第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经

营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信

息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件；②公司分配股

利或者增资的计划；③公司股权结构的重大变化；④公司债务担保的重大变更；

⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑥公司的

董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑦上市公司

收购的有关方案；⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响

的其他重要信息。

66、下列属于风险控制委员会主要职责的是（）。I.对合规管理和风险管理的总

体目标、基本政策进行审议并提出意见H.对需董事会审议的重大决策的风险和

重大风险的解决方案进行评估并提出意见n.对需董事会审议的合规报告和风险

评估报告进行审议并提出意见IV.对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进

行审议并提出意见

A、In

B、□m

c、inw

D、inmw

标准答案：D

知识点解析：风险控制委员会的主要职责包括：①对合规管理和风险管理的总体

目标、基本政策进行审议并提出意见；②对合规管理和风险管理的机构设置及其

职责进行审议并提出意见；③对需堇事会审议的重大决策的风险和重大风险的解

决方案进行评估并提出意见；④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告送行

审议并提出意见；⑤公司章程规定的其他职责。

67、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券投资顾问业务是证券投资咨

询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（）的经营活动。I.按

照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务n.直接或者间接

获取经济利益皿.辅助客户作出投资决策W.接受客户委托

A、I、n、m

B、皿、IV

c、i、n、w

D、i、n、m、w

标准答案：D

知识点解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第二条规定，本规定所称证券投资顾

问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接

受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅

助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内

容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

68、下列关于子公司法律地位的说法，正确的有（），I.子公司具有独立的法人

资格口.子公司独立承担民事责任HI.子公司可以依法独立从事生产经营活动

IV.子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担

A、I、口

B、I、m、w

C、I、U、ID

D、口、HI

标准答案：C

知识点解析♦：子公司具有独立法人资格，拥有自己的财产，自己的公司名称、章程

和董事会，以自己的名义开展经营活动、从事各类民事活动，独立承担公司行为所

带来的一切后果和责任，但涉及公司利益的重大决策或重大人事安排，仍要由母公

司决定。w错误。

69、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司股东有权查阅（），对公

司的经营提出建议或者质询。I.公司债券存根n.股东名册HI.会计账簿

IV.公司章程

A、I、口、m

B、I、m、W

c、n、m、w

D、i、□、w

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第九十七条规定，股东有权查阅公司章

程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议

决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。

70、我国现行的证券市场法律主要有（）。I.《关于首次公开发行股票试行询价制

度若干问题的通知》n.《中华人民共和国证券法》n.《中华人民共和国证券

投资基金法》IV.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

A、I、n、w

B、11、in

C、I、皿、IV

D、m、iv

标准答案：B

知识点解析：我国现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》《中

华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑

法》等。第I、w项属于部门规章及规范性文件。

71、股份有限公司的股东大会分为（）。I.年会U.季度会HI.月会W.临时会

议

A、m、iv

B、□、m

c、I、n

D、1、IV

标准答案：D

知识点解析：股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。股东大会应当每

年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董

事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；②公司未弥补的亏损

达实收股本总额1/3时；③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；

④董事会认为必要时—⑤监事会提议召开时；⑥公司章程规定的其他情形。

72、证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接

受委托“I.委托人身份口.委托内容m.委托卖出的实际证券数量W.委托买

入的实际资金余额

A、Inniv

B、Inm

c、nniv

D、iuiv

标准答案：A

知识点解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖

出的实际证券数量和委吒买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能

接受委托c

73、证券公司融券可以使用（）。I.自有资金U.自由证券ID.依法筹集的资金

IV.依法取得处分权的证券

u、m、iv

B、i、ii、in

c、口、w

D、I、W

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

74、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。I.T日

n.T+3日皿.T—10IV.T+6B

A、□、W

B、I、m、W

c、i、n、m、w

D、i、m

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

75、证券账户用来记载友资者所持有的证券（）。I.相应的变动情况U.种类

m.价格w.数量

A、inn

B、Inw

c、nmiv

D、inniv

标准答案：B

知识点解析：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户

用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

76、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。I.证券经纪业务

n.证券投资咨询业务m.证券承销与保荐业务w.证券资产管理业务

A、m、iv

B、I、n、m

c、I、n、川、iv

D、I、n、w

标准答案：c

知识点解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构

批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨

询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券

自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

77、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。I.证券账户

n.证券交易账户m.资金账户w.资金交易账户

A、I、皿

B、II、m

c、m、iv

D、I、n

标准答案:A

知识点解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账

户、资金账户等相关账户。

78、对于首次申请证券没资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析

师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（）录入中国证券业执

业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。I.姓名n.身份证号码

DI.工作单位W.工作年限

A、n、w

B、m、iv

c、i、n

D、口、m

标准答案：c

知识点解析：暂无解析

79、保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节

严重的，对其采取证券市场禁人的措施。I.参与组织编制的与保荐工作相关文件

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏n.通过从事保荐业务谋取不正当利益

m.本人及其配偶持有发行人的股份w.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证

监会及其发行审核委员会的审核工作

A、U、川、IV

B、I、n>m

C、I、口、川、IV

D、I、n.iv

标准答案：B

知识点解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人出现下

列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市

场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行JL市，但未

参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行

业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股

份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

80、下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是（）。I.保证金

比例、维持担保比例n.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

n.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理W.纠纷解决途件

A、口、m、iv

B、I、n、皿、iv

c、口、巫、IV

D、I、n、w

标准答案：B

知识点解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户

融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合

同，明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的

计算方式；②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算

率、担保债权范围；③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；④客户清偿

债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；⑤融资买入证券和融券卖出证券的

权益处理；⑥违约责任；⑦纠纷解决途径；⑧其他有关事项。

81、主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包

括（）。I.发行人本次发行股份总量n.从集中竞价交易市场购买发行人股票的

数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格山.发行人本次筹资总金额

w.行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因

A、Inniv

B、Inm

c>Iniv

D、nmw

标准答案：A

知识点解析：在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国

证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权

而发行的新股数，如未行使，应当说明原因：从集中竞价交易市场购买发行人股票

的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格；发行人本次发行股份总

量：发行人本次筹资总金额。

82、申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有（）。I.公司最近1期期末的

净资产额不少于人民币3亿元n.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润

不少于公司债券1年的利润n.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票

按募集说明书公告日前10个交易日均价”算的市值的70%,且应当将预备用于交

换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物W.公司组织机构健全，运行良

好，内部控制制度不存在重大缺陷

A>Inm

B、iniv

c、iiniv

D、nniv

标准答案：B

知识点解析：除I、u、w项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备

的条件有；申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有

限公司；当次债券发行的金额不超过预备用手交换的股票按募集说明书公告日前

20个交易口均价计算的市值的70%,且应当将预备用于交换的股票设定为当次发

行的公司债券的担保物；经资信评级机构评级，债券信用级别良好；不存在《公司

债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

83、设立股份有限公司，应具备的条件有（）。I.发起人需要符合法定的人数，应

当在2人以上50人以下口.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额

n.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过W.有公司名

称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

A、n、w

B、口、m、iv

c、n、m

D、I、口、w

标准答案：B

知识点解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具

备下列条件：①发起人符合法定人数；②有符合公司章程规定的全体发起人认购

的股本总额或者募集的实收股本总额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④

发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建

立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。设立有限责任公司，应当

有1人以上50人以下为发起人；设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下

为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故第I项说法错误。

84、初步询价结果公告至少应包括的内容有（）。I.初步询价基本情况H.询价

对象报价区间下限按询价对象机构类别的分类统计情况m.发行价格区间及确定

依据W.发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间

A、In

B、iniv

c、im

D、uw

标准答案：c

知识点解析：初步询价结果公告至少应包括以下内容：初步询价基本情况，包括询

价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间（最高、最低报价），询价对象报,介区

间上限按询价对象机构类别的分类统订情况，发行价格区间及确定依据，发行价格

区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。

85、以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（）。I.中国银行间市场交

易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年n.中

国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册山.企业在注册有效期

内可以一次发行或分期发行短期融资券IV.