项目融资咨询合同协议

项目融资咨询合同协议鉴于：（甲方）[委托方名称]（以下简称“委托方”），根据其拟开展的项目融资需求，希望聘请（乙方）[咨询服务方名称]（以下简称“咨询方”）提供专业的项目融资咨询服务；双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就委托方委托咨询方提供项目融资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条定义与解释除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.“项目”：指委托方拟进行融资的[请在此处详细描述项目名称、性质、主要内容等信息]项目。2.“融资咨询”：指咨询方根据本协议约定，为委托方提供项目融资相关的规划、分析、方案设计、过程支持、谈判建议等专业化服务。3.“顾问费”：指委托方按照本协议约定向咨询方支付的用于补偿其提供融资咨询服务的报酬。4.“服务期”：指本协议项下咨询方提供融资咨询服务的期限，自本协议生效之日起至项目融资目标（如获得融资承诺或融资协议签署）实现之日止，或根据本协议第十二条约定终止，以先发生者为准，但不少于[]个月/年。5.“交付成果”：指咨询方在服务期内根据本协议约定向委托方提交的服务报告、分析文件、建议方案、会议纪要等。6.“保密信息”：指一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，标明为“保密”或根据其性质应被合理认定为保密的所有技术信息、经营信息、财务信息、客户信息、项目信息以及其他非公开信息，以及披露方未公开的流程、方法、商业计划等。7.“有效地址”：指本协议首部载明的双方地址。8.“不可抗力”：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为、法律法规变更等。第二条委托事项与咨询服务范围1.委托方委托咨询方就“项目”提供以下融资咨询服务：(1)对“项目”进行深入的财务可行性分析和融资需求测算，评估项目风险；(2)进行市场调研与分析，识别并评估适用于“项目”的潜在融资渠道，包括但不限于银行贷款、发行债券（公司债、企业债、中期票据等）、股权融资（私募股权、风险投资等）、融资租赁、政府专项补贴或政策性资金支持等；(3)基于项目特点和市场需求，设计、优化和比较多种融资结构方案，包括资本结构、交易结构、风险分担机制等；(4)协助委托方准备、整理和审核融资所需的基础资料，包括但不限于项目可行性研究报告、财务报表、法律意见书、权属证明、环境评估报告等；(5)协助委托方准备融资方案书、路演材料等用于对接投资者的文件；(6)代表或协助委托方与潜在投资者、金融机构（包括银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司等）进行沟通、接洽、推介和初步谈判；(7)就融资谈判中的关键条款、谈判策略和交易结构提供专业建议，并可根据委托方授权参与融资谈判；(8)协助委托方审阅潜在融资协议的主要条款（如TermSheet、贷款协议、投资协议、租赁合同等），并就其中的商务、法律和财务风险点提供意见；(9)提供项目融资相关的市场动态、政策法规、融资工具等方面的信息和咨询服务；(10)双方约定的其他融资咨询服务事项。2.咨询方应按照行业普遍标准和专业审慎原则，勤勉尽责地履行上述服务义务，并确保向委托方提供的服务成果基于可靠的尽职调查和分析。3.咨询服务的具体工作计划和阶段性成果安排，由双方在服务期内根据项目进展需要另行协商确定，并作为本协议附件。第三条双方权利与义务1.委托方的权利与义务：(1)有权要求咨询方按照本协议约定提供服务，并监督服务进度和质量；(2)有权获取咨询方提供的阶段性及最终交付成果，并要求咨询方就交付成果进行必要的解释和说明；(3)应及时、真实、完整地向咨询方提供为履行本协议所需的相关资料、信息和工作条件，并保证所提供资料、信息的真实性和准确性，对因资料信息虚假或不准确导致咨询方或委托方自身遭受的损失，应承担相应责任；(4)应指定一名项目联系人，负责与咨询方就本协议项下事宜进行沟通，并及时审阅和反馈咨询方提交的交付成果；(5)应按照本协议第五条的约定，按时足额向咨询方支付顾问费；(6)应对咨询方在本协议履行过程中提供或获取的、属于委托方或委托方指定的保密信息承担保密义务；(7)应保证其有权就“项目”进行融资活动，并负责最终决定是否以及如何进行融资。2.咨询方的权利与义务：(1)有权按照本协议约定收取顾问费；(2)应按照本协议第二条约定的范围和本协议第三条第1款委托方义务的配合，勤勉尽责、专业审慎地提供融资咨询服务；(3)应保证其及其团队成员具有履行本协议所需的相应专业资质和经验，并遵守相关法律法规和职业道德规范；(4)应对在本协议履行过程中接触到的委托方商业秘密、技术信息等保密信息承担保密义务，未经委托方书面同意，不得向任何第三方披露或用于本协议约定之外的目的；(5)在提供咨询服务过程中，如认为存在可能影响“项目”融资的重大风险、问题或潜在利益冲突，应及时向委托方书面或口头提示；(6)应根据委托方的需求和工作进展，及时提交阶段性成果供委托方审阅，并根据委托方的反馈进行必要的调整和补充；(7)在提供服务过程中，如需使用委托方提供的资料之外的信息，应事先征得委托方书面同意；(8)有权要求委托方按照本协议第五条约定支付顾问费。第四条顾问费及其支付1.收费方式：本协议项下的顾问费采用[请选择以下一种或结合选择：固定总价/按阶段收费/按成果比例收费/其他方式]方式支付。(1)若选择固定总价，则总金额为人民币[]元（大写：[]元整），包含咨询方为完成本协议第二条所述全部服务所需的一切费用（不含税）。(2)若选择按阶段收费，则服务期分为[]个阶段，各阶段顾问费分别为：[]元（大写：[]元整）、[]元（大写：[]元整）、[]元（大写：[]元整）……（以此类推，列出各阶段费用及对应的交付成果或时间节点）。(3)若选择按成果比例收费，则当“项目”实现[]融资目标（如获得金额为[]元及以上融资承诺，或融资协议签署）时，咨询方有权获得项目融资金额的[]%作为顾问费，具体计算方式和支付条件由双方另行书面约定。(4)[其他方式的具体约定]。2.费用构成：[如采用固定总价，可在此处简述包含的服务范围；如涉及差旅费，则约定由委托方承担，具体标准为[]，超出部分需事先获得委托方书面同意]。3.税费：本协议约定的顾问费为[含税/不含税]金额。如为不含税金额，则咨询方应向委托方开具增值税专用发票，相关税费由委托方承担。如为含税金额，则税费已包含在顾问费中。4.支付时间与方式：(1)若选择固定总价或按阶段收费，则支付安排如下：[]元（大写：[]元整），于本协议生效之日起[]日内支付至咨询方指定账户；[]元（大写：[]元整），于[交付成果节点或时间，例如：提交最终融资方案报告之日起/项目获得融资承诺之日起]后[]日内支付至咨询方指定账户；[]元（大写：[]元整），于[交付成果节点或时间，例如：项目融资协议签署之日起]后[]日内支付至咨询方指定账户；（根据实际情况增删支付节点和金额）。(2)若选择按成果比例收费，则于[达成约定成果条件的时间]后[]日内支付。(3)委托方应在收到咨询方符合要求的发票后[]个工作日内完成支付。(4)咨询方指定收款账户信息如下：开户名称：[乙方公司全称]开户银行：[乙方开户行名称]银行账号：[乙方银行账号]5.逾期支付：若委托方未能按时支付顾问费，每逾期一日，应按当期应付未付金额的[]‰向咨询方支付违约金。逾期超过[]日的，咨询方有权暂停服务，并保留根据本协议第十条约定解除合同的权利。第五条保密条款1.双方确认，在本协议有效期内及终止后[]年内，双方均应对从对方获取的保密信息承担保密义务，不得以任何方式泄露、披露或使用该等保密信息，但以下情形除外：(1)该信息已公开披露或进入公共领域；(2)该信息已由接收方在接收前已合法持有；(3)该信息的披露是接收方为履行本协议所必需的，且已采取合理的保密措施；(4)接收方是根据法律法规或有权司法/行政机关的要求披露该信息，且已尽力通知披露方；(5)接收方已获得第三方对该保密信息的独立权利，且该第三方向接收方披露该信息不违反其保密义务。2.双方应对其自身产生的、但可能包含委托方或咨询方保密信息的任何成果（如报告、分析等）继续履行保密义务。3.除非本协议另有约定，一方在终止本协议时，应将所有载有或包含另一方保密信息的载体（包括但不限于文件、资料、数据、电子文档、样品等）返还给另一方，或予以销毁，并出具书面证明。4.任何一方违反本保密条款，应赔偿因此给对方造成的全部损失。第六条知识产权1.咨询方在履行本协议过程中，利用其既有知识、技能和经验为委托方定制开发的、仅用于本协议“项目”的交付成果（包括但不限于报告、建议书、分析模型等）的知识产权，在双方结清全部顾问费后，归属于委托方所有。2.咨询方保留对其在提供服务过程中使用的通用方法论、知识库、工具模型、软件程序等不构成针对委托方特定成果的知识产权。3.委托方不得超出本协议约定范围使用咨询方提供的交付成果，不得对交付成果进行反向工程、反编译或试图获取咨询方的源代码或商业秘密。第七条违约责任与赔偿1.若一方违反本协议约定，应承担违约责任，赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。2.若委托方未能按时足额支付顾问费，除按照第四条第5款支付违约金外，咨询方还有权根据本协议第十条约定解除合同。3.若咨询方未能按照本协议第二条约定的范围和第三条第2款约定的标准提供服务，或因咨询方的过失、违约行为给委托方造成直接经济损失（不包括委托方融资失败本身或决策失误造成的损失），咨询方应在合理范围内承担赔偿责任，但累计赔偿金额不超过本协议项下累计应付顾问费的[]倍/人民币[]元（以较低者为准）。4.双方均应采取一切合理措施，避免因一方违约行为导致的损失扩大；未能采取合理措施导致损失扩大的，违约方应对扩大的损失承担责任。5.任何一方违反保密义务，应依据第五条约定承担赔偿责任。第八条合同期限与终止1.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。2.本协议的服务期限为[]，自生效之日起计算。服务期限届满，若项目融资目标尚未实现，经双方协商一致，可续签服务协议，续签条件由双方另行协商。3.发生以下情况之一，本协议可提前终止：(1)双方协商一致同意终止；(2)一方严重违反本协议约定，守约方根据本协议约定或法律规定解除合同；(3)因不可抗力导致本协议无法继续履行，双方协商一致终止；(4)委托方在服务期届满前已实现本协议约定的融资目标。4.协议终止时，双方应：(1)咨询方应向委托方交付所有已完成的服务成果和相关资料，并配合完成工作交接；(2)委托方应根据本协议第五条约定返还或销毁所有保密信息；(3)委托方应支付咨询方截至协议终止时点应付而未付的全部顾问费；(4)双方根据本协议约定处理其他未尽事宜。第九条不可抗力1.若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议项下全部或部分义务，该方应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力事件的证明文件。2.双方应在不可抗力事件发生后，尽合理努力采取措施减轻其影响，并在事件消除后尽快恢复履行本协议。3.若不可抗力事件持续超过[]日，双方有权协商解除本协议，双方互不承担违约责任，但已产生的费用应按实际履行情况结算。第十条法律适用与争议解决1.本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第[]种方式解决：(1)向[]仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在[]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。(2)向委托方/咨询方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条通知与送达1.本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的有效地址。2.任何一方变更有效地址，应提前[]日书面通知另一方。否则，向原有效地址发送的通知视为有效送达。3.专人递送的通知，在送达人将通知交付对方时视为送达；挂号信，在寄出后[]日视为送达；电子邮件，在发送成功时视为送达（但若接收方有证据证明未实际阅读，则不视为送达）。第十二条其他1.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。2.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。3.修订与变