矿山排土场工程监理实施细则

矿山排土场工程监理实施细则一、总则1.1编制目的为规范矿山排土场工程监理工作，明确监理职责、内容、程序和方法，确保排土场工程建设质量、安全、进度、投资和环境保护等目标的实现，预防和减少地质灾害与安全事故，依据国家有关法律法规、技术标准及工程合同，制定本实施细则。1.2编制依据本细则编制主要依据以下文件：《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水土保持法》等国家相关法律法规。《建设工程监理规范》（GB/T50319）、《有色金属矿山排土场设计规范》（GB50421）、《冶金矿山排土场设计规范》（GB51119）、《建筑边坡工程技术规范》（GB50330）、《碾压式土石坝施工规范》（DL/T5129）等国家及行业现行技术标准、规范。工程项目的勘察、设计文件、图纸及会审纪要。建设单位与监理单位签订的委托监理合同。建设单位与施工单位签订的施工合同及招投标文件。经批准的施工组织设计、专项施工方案及安全技术措施。地方有关建设工程管理、安全生产、环境保护的规定。1.3适用范围本细则适用于新建、改建、扩建的矿山排土场工程的施工阶段监理活动，包括但不限于排土场拦挡坝、排洪系统、边坡防护、基底处理、排土作业、复垦绿化等工程的施工质量、安全、进度、投资控制和合同、信息管理以及组织协调工作。1.4监理工作原则监理工作应遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则，坚持事前控制、事中检查、事后验收相结合，以主动控制、动态管理为主，实行总监理工程师负责制，对工程实施全过程、全方位的监督管理。二、监理组织机构与职责2.1监理组织机构根据委托监理合同的约定和工程规模、特点、技术复杂程度，监理单位组建项目监理机构，常驻施工现场。项目监理机构采用直线职能制或矩阵制形式，人员专业配套，数量满足工程需要。2.2监理人员岗位职责2.2.1总监理工程师职责确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，全面负责项目监理机构的日常工作。主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。审查分包单位的资质，并提出审查意见。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配。主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。审定施工单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。审核签署施工单位的付款申请和竣工结算。审查和处理工程变更。主持或参与工程质量事故、安全事故的调查。调解建设单位与施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，参与工程竣工验收。主持整理工程项目的监理资料。2.2.2专业监理工程师职责负责编制本专业的监理实施细则。负责本专业监理工作的具体实施。组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作。审查施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，必要时进行平行检验。负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。2.2.3监理员职责在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。按设计图及有关标准，对施工单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。做好监理日记和有关的监理记录。2.3监理工作制度建立并严格执行以下主要工作制度：图纸会审与技术交底制度、施工组织设计（方案）审核制度、工程开工审批制度、材料设备进场检验制度、隐蔽工程验收制度、旁站监理制度、巡视检查制度、平行检验制度、工程变更管理制度、工地例会制度、监理报告制度、安全环保检查制度、监理资料管理制度等。三、施工准备阶段监理3.1设计文件与图纸审查监理机构收到工程设计文件后，总监理工程师应组织专业监理工程师进行审查，重点审查设计是否符合相关规范标准，排土场总容积、台阶高度、边坡角、排水系统、拦挡设施等关键参数是否合理，地质条件是否查清，提出书面审查意见报送建设单位。参加由建设单位组织的设计技术交底与图纸会审会议，了解设计意图、技术要求和施工难点，对图纸中存在的问题提出建议，并形成会审纪要。3.2施工组织设计（方案）审查审查施工单位报送的施工组织设计及专项施工方案（如：高边坡施工方案、拦挡坝施工方案、爆破作业方案、防洪度汛方案等），重点审查其编制、审核、批准手续是否齐全；施工部署、施工方法、工艺流程是否合理可行；质量、安全、环保、进度保证措施是否具有针对性；资源（人、机、料）配置计划是否满足要求。对涉及危险性较大的分部分项工程，必须审查其专项施工方案是否按规定组织专家论证，论证意见是否落实。审查意见经总监理工程师签认后报建设单位，需修改的由施工单位修改后重新报审。3.3施工单位资质与人员资格审查审查施工单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证是否合法有效，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。审查项目经理、技术负责人、专职安全生产管理人员等主要管理人员的资格证书、安全生产考核合格证书及到位情况。审查特种作业人员（如爆破员、安全员、押运员、电工、焊工、起重机械司机等）的资格证书是否合法有效，人证是否相符。审查分包单位的资质和拟分包工程内容，严禁违法分包和转包。3.4测量控制点复核复核建设单位提供的施工现场原始基准点、基准线和基准高程等测量控制点，并检查施工单位的保护措施。检查施工单位建立的施工测量控制网，审查其测量方案，并对关键控制点（如排土场边界线、拦挡坝轴线、高程控制点等）进行独立复测或见证测量。3.5开工条件审查审查施工现场“三通一平”（水通、电通、路通、场地平整）及临时设施是否满足开工要求。审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料，确认以下条件是否具备：施工许可证已获政府主管部门批准；施工组织设计已获总监理工程师批准；施工单位现场管理人员已到位，施工人员、施工设备已按计划进场，主要工程材料已落实；进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。符合开工条件时，由总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后签发工程开工令。四、施工阶段质量控制4.1材料、构配件和设备质量控制对进场工程材料、构配件和设备，查验其出厂合格证、质量检验报告等质量证明文件，并按规定进行见证取样或平行检验。对排土场工程关键材料，如土工合成材料（土工布、土工格栅）、石料、水泥、钢筋、排水管材等，必须按规范要求的批次和项目进行复试，不合格材料严禁用于工程。审查混凝土、砂浆的配合比设计报告，并对搅拌过程进行抽查。对施工设备，检查其型号、性能、数量是否满足施工组织设计及施工工艺要求，特种设备需查验其安全检验合格证。4.2排土场基底处理监理检查基底范围内的植被、表土、淤泥、腐殖土、树根、草皮等是否按设计要求彻底清除。检查基岩面或土质基底是否按设计要求进行夯实、碾压或处理。对软弱基底（如淤泥、软土），检查其换填、抛石挤淤、排水固结等处理措施的施工质量。见证基底承载力试验，核查试验报告，确保基底承载力满足设计要求。对隐蔽的基底处理工程，在施工单位自检合格后，组织专业监理工程师进行验收，合格后方可进行下一道工序。4.3拦挡坝工程监理坝基与岸坡处理：检查开挖轮廓、坡度、岩面清理是否符合设计要求，断层、裂隙、破碎带等地质缺陷是否按设计要求处理。坝体填筑：料源控制：检查筑坝石料的岩性、强度、风化程度、颗粒级配等是否符合设计要求。填筑工艺：检查分层厚度、碾压遍数、碾压机具、加水量等施工参数是否符合试验确定的工艺要求。重点控制填筑体的干密度、孔隙率等压实指标，按规定进行见证取样检测或平行检测。接缝处理：检查坝体纵横向接坡、接缝的处理是否符合规范要求，避免形成薄弱带。反滤层与排水体：检查反滤层的材料级配、铺设厚度、层间保护是否符合设计要求；检查排水棱体、排水管的尺寸、位置、材料及施工质量。护坡工程：检查护坡型式（干砌石、浆砌石、混凝土等）、厚度、坡度、垫层及排水孔设置是否符合设计要求。4.4排洪系统监理排水隧洞/涵洞：检查开挖断面、支护措施、衬砌厚度、混凝土强度、防水施工质量。检查洞内排水沟、检查井的设置。截水沟、排水沟：检查沟渠的走向、断面尺寸、纵坡、砌筑（或浇筑）质量、进出口处理是否符合设计要求，确保排水畅通。消能设施：检查消力池、跌水等消能设施的尺寸、结构及施工质量。所有排水构筑物施工完成后，应进行通水试验，检查其过流能力和渗漏情况。4.5排土作业与边坡形成监理排土顺序与台阶划分：监督施工单位严格按照设计确定的排土顺序、台阶高度、平台宽度、边坡角进行排土作业，严禁超高超宽排弃。排土工艺控制：检查排土场卸料点位置、汽车调车方式、推土机平整与压坡作业。要求排弃物料大块在下、小块在上，硬岩在下、软岩在上，以利于边坡稳定。边坡压实与整形：检查每层排弃物的压实情况，尤其是最终边坡的修整和压实质量，确保边坡坡面平顺、坡角符合设计。沉降与位移监测：督促并检查施工单位按设计要求布设位移观测桩、沉降观测点，并定期进行监测。监理应定期核查监测数据，发现异常变形应立即报告。4.6水土保持与复垦绿化监理检查施工过程中的临时拦挡、排水、沉沙、覆盖等水土保持措施是否落实。监督表土剥离与保护工作，检查剥离厚度、堆放防护是否符合水保方案要求。检查复垦绿化的土层厚度、土壤质量、植被种类、种植密度、养护措施等是否符合设计要求。4.7旁站、巡视与平行检验旁站监理：对排土场工程的关键部位、关键工序，如拦挡坝基础验收、坝体重要部位填筑、混凝土浇筑、隐蔽工程覆盖前等，实施旁站监理，并填写旁站记录。巡视检查：定期和不定期对施工现场进行巡视，检查施工质量、安全、环保情况，原材料使用、施工工艺、人员到位等情况，发现问题及时处理。平行检验：项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在施工单位自检的基础上，按照一定比例独立进行检查或检测，以核验施工单位的检验结果。4.8质量验收检验批、分项工程验收：由专业监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。隐蔽工程验收：隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应自检合格并报送报验表，专业监理工程师组织验收，合格后方可覆盖。分部工程验收：由总监理工程师组织施工单位项目负责人和项目技术、质量负责人等进行验收。拦挡坝、排洪系统等涉及结构安全的分部工程，勘察、设计单位项目负责人应参加。对验收不合格的工程，监理应签发监理通知单，要求施工单位整改，并重新报验。五、施工阶段安全与环保监理5.1安全监理主要工作审查施工单位安全生产保证体系、安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程是否健全。审查专项安全施工方案（如高边坡作业、爆破作业、临时用电、起重吊装等）的针对性和可行性。检查施工现场安全防护措施是否到位，如临边防护、警示标志、避雷设施、消防器材等。检查施工机械设备的安全状况，特别是运输车辆、推土机、压路机、起重设备等的安全装置。检查爆破器材的运输、储存、领用、退库管理是否符合《民用爆炸物品安全管理条例》规定，监督爆破作业的安全警戒和操作规程。定期组织安全联合检查，对发现的安全隐患下达监理通知单或工程暂停令，并跟踪整改。监督施工单位做好防洪、防坍塌、防泥石流、防雷电等季节性安全措施。发生安全事故时，督促施工单位按规定上报，并参与事故调查。5.2环境保护监理主要工作审查施工组织设计中的环境保护措施是否符合环评及批复文件要求。检查施工扬尘控制措施（如洒水降尘、车辆冲洗、物料覆盖等）落实情况。检查施工废水、生活污水的收集与处理情况，防止污染下游水体。检查施工噪声控制措施，特别是夜间施工是否经过许可并采取降噪措施。监督固体废弃物（包括生活垃圾和建筑垃圾）的分类收集与合规处置。检查生态保护措施，监督施工活动严格控制在征地红线范围内，减少对周边植被和地貌的破坏。参与环保专项验收。六、施工阶段进度控制6.1进度计划审查审批施工单位报送的施工总进度计划、年/季/月施工进度计划，审查其是否符合合同工期要求，各项工作的逻辑关系、持续时间安排是否合理，资源需求计划是否匹配。6.2进度计划检查与调整通过每日现场检查、周/月进度报表核对、工程计量等方式，实时掌握实际进度情况。在监理月报中向建设单位报告工程实际进度与计划进度的比较结果，分析偏差原因。当发现实际进度严重滞后于计划进度时，应召开专题会议或签发监理通知单，要求施工单位采取调整资源、改进工艺、增加作业时间等纠偏措施，并调整后续进度计划报审。6.3进度控制协调协调解决影响工程进度的设计、材料供应、交叉作业、外部环境等问题。处理由建设单位或非施工单位原因导致的工程延期申请，依据合同条款公正审核。七、施工阶段投资控制7.1工程计量与支付严格按照施工合同、设计图纸及工程量计算规则进行工程计量。对施工单位提交的已完工程报验资料和工程量清单进行审核。审核施工单位提交的工程款支付申请，核对已完工程的价款，扣除预付款、质量保证金等，由总监理工程师签发工程款支付证书。对合同外新增项目或变更项目，严格审核其单价和工程量。7.2工程变更费用控制参与处理工程变更事宜，对变更的技术可行性、必要性及费用影响进行评估。审核施工单位提交的工程变更价款报告，按照合同约定的计价原则和方法进行审核。严格控制设计变更，尤其是可能引起费用大幅增加的重大变更。7.3工程索赔处理预防和减少索赔事件的发生。对可能引起索赔的因素（如不利地质条件、工程变更、工期延误等）进行预控。受理施工单位的索赔意向通知和索赔报告，收集相关证据，依据合同条款进行公正、独立的审核，提出处理意见。八、合同与信息管理8.1合同管理熟悉施工合同、监理合同条款，监督合同各方履行合同义务。处理工程暂停与复工、工程变更、费用索赔、工期延期等合同事宜。调解建设单位与施工单位之间的合同争议。8.2信息管理建立完善的监理信息管理体系，指定专人负责信息管理。及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递、存储各类监理文件资料（如监理规划细则、通知指令、会议纪要、验收记录、月报、影像资料等