2020新三板考试VIP班专属试题及答案解析

2020新三板考试VIP班专属试题及答案解析

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板市场正式更名为全国中小企业股份转让系统的时间是（）。A.2012年B.2013年C.2014年D.2015年2.新三板市场的挂牌公司股票转让方式不包括（）。A.协议转让B.做市转让C.竞价转让D.大宗交易3.新三板市场的基础层和创新层的分层标准中，以下哪一项不属于创新层的准入条件？（）A.最近两年净利润均不低于1000万元B.最近两年营业收入平均不低于6000万元C.股本总额不低于2000万元D.最近一年期末净资产不低于5000万元4.新三板挂牌公司申请公开发行并在精选层挂牌，需满足的财务条件之一是（）。A.最近两年净利润均不低于1500万元B.最近一年净利润不低于2500万元C.最近两年营业收入平均不低于1亿元D.最近一年营业收入不低于2亿元5.新三板市场的投资者适当性管理要求中，自然人投资者参与创新层股票交易，需满足的资产要求是（）。A.最近10个交易日日均金融资产不低于100万元B.最近10个交易日日均金融资产不低于150万元C.最近10个交易日日均金融资产不低于200万元D.最近10个交易日日均金融资产不低于300万元6.新三板挂牌公司股票限售期一般为（）。A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月7.新三板市场的做市商制度中，做市商的最低做市库存股数量要求是（）。A.10万股B.50万股C.100万股D.200万股8.新三板挂牌公司申请转板至创业板或科创板，需满足的挂牌时间要求是（）。A.连续挂牌满12个月B.连续挂牌满24个月C.连续挂牌满36个月D.连续挂牌满48个月9.新三板市场的定向增发中，每次发行对象不得超过（）。A.10名B.20名C.35名D.50名10.新三板市场的监管机构是（）。A.中国证监会B.全国股转公司C.沪深交易所D.中国证券业协会二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的全称是____________________。2.新三板市场的股票代码以________开头。3.新三板市场的分层管理包括基础层、创新层和________。4.新三板挂牌公司申请公开发行并在精选层挂牌，需满足的市值要求之一是市值不低于________亿元。5.新三板市场的做市转让方式中，做市商需至少提供________个买卖报价。6.新三板市场的投资者适当性管理要求中，机构投资者参与基础层股票交易，需满足的净资产要求是最近一年末不低于________万元。7.新三板挂牌公司股票限售期满后，控股股东、实际控制人及其一致行动人减持股份，每年不得超过其所持股份总数的________%。8.新三板市场的定向增发中，发行价格不得低于股票票面金额的________%。9.新三板市场的转板制度中，符合条件的公司可申请转板至________或科创板。10.新三板市场的监管规则主要由________制定并发布。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的挂牌公司均为非上市公众公司。（）2.新三板市场的股票转让方式包括协议转让、做市转让和竞价转让。（）3.新三板市场的创新层公司需满足更高的财务标准和信息披露要求。（）4.新三板市场的投资者适当性管理仅针对自然人投资者。（）5.新三板挂牌公司申请公开发行并在精选层挂牌，需满足连续两年盈利的要求。（）6.新三板市场的做市商可以同时为同一只股票提供买卖双向报价。（）7.新三板市场的定向增发无需经过中国证监会核准。（）8.新三板市场的转板制度允许符合条件的公司直接申请转板至主板市场。（）9.新三板市场的挂牌公司股票限售期满后，股东可自由减持全部股份。（）10.新三板市场的监管机构是中国证监会。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的分层管理及其意义。2.新三板市场的投资者适当性管理要求有哪些？3.新三板挂牌公司申请转板至创业板或科创板需满足哪些条件？4.新三板市场的做市商制度有哪些特点？五、讨论题（总共4题，每题5分）1.新三板市场的分层制度对中小企业融资有何影响？2.新三板市场的转板制度对资本市场的发展有何意义？3.新三板市场的投资者适当性管理是否合理？请阐述你的观点。4.新三板市场的做市商制度在提高市场流动性方面有哪些优势和不足？答案及解析一、单项选择题1.B（2013年）2.D（大宗交易）3.D（最近一年期末净资产不低于5000万元）4.B（最近一年净利润不低于2500万元）5.B（最近10个交易日日均金融资产不低于150万元）6.B（12个月）7.C（100万股）8.A（连续挂牌满12个月）9.C（35名）10.B（全国股转公司）二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.83.精选层4.25.26.5007.258.909.创业板10.全国股转公司三、判断题1.√2.×（不包括竞价转让）3.√4.×（包括机构投资者）5.×（不要求连续两年盈利）6.√7.√8.×（需符合条件并审核）9.×（有限售减持比例）10.×（监管机构是全国股转公司）四、简答题1.新三板市场的分层管理包括基础层、创新层和精选层，不同层次的企业需满足不同的财务、公司治理和信息披露要求。分层管理有助于优化市场资源配置，提高市场效率，并为不同发展阶段的企业提供差异化服务。2.新三板市场的投资者适当性管理要求包括自然人投资者需满足金融资产或投资经验要求，机构投资者需满足净资产或注册资本要求。不同层次的股票交易对投资者的资产要求不同，以保护投资者权益。3.新三板挂牌公司申请转板至创业板或科创板需满足连续挂牌满12个月、符合目标板块的上市条件、公司治理规范、信息披露合规等要求，并需通过交易所审核。4.新三板市场的做市商制度要求做市商提供双向报价，维持一定的库存股数量。做市商制度有助于提高市场流动性，减少价格波动，但可能增加市场操纵风险。五、讨论题1.新三板市场的分层制度有助于中小企业根据自身发展阶段选择合适的市场层次，提高融资效率。基础层适合初创企业，创新层和精选层适合成长型企业，分层管理有助于优化市场资源配置。2.新三板市场的转板制度为优质企业提供了上升通道，有助于提高市场活力，促进多层次资本市场的互联互通，增强资本