院谈心谈话制度

院谈心谈话制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定制定，结合企业实际发展需求，旨在加强内部管理，防控专项风险，规范业务流程，提升治理效能。通过建立健全谈心谈话工作机制，强化员工思想引导、风险预警和问题整改，确保企业各项业务活动在合法合规轨道上运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及员工思想动态、工作行为、风险隐患及合规管理等方面的谈心谈话活动，均须遵循本制度执行。业务场景包括但不限于日常管理、专项审计、风险排查、绩效考核、员工关怀及异常行为处置等。第三条本制度下列术语含义如下：（一）谈心谈话专项管理：指通过定期或不定期沟通，了解员工思想状况、工作诉求及风险隐患，并采取针对性措施进行引导、整改和防范的管理活动。（二）专项风险：指在业务运营、管理决策、合规执行等环节中存在的可能导致损失、违规或影响企业声誉的潜在问题。（三）合规管理：指企业依据法律法规、行业准则及内部制度，对业务活动进行规范和控制，确保合法合规的过程。第四条专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：谈心谈话范围覆盖所有层级员工，重点关注关键岗位和高风险领域。（二）责任到人：明确各级管理者和员工的谈心谈话责任，确保工作落实。（三）风险导向：聚焦高风险环节和问题，优先解决突出问题。（四）持续改进：通过动态评估和优化，不断完善谈心谈话工作机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位谈心谈话专项管理第一责任人，对整体工作负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调和监督。第六条设立谈心谈话专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各部门负责人及人力资源部、纪检监察部代表组成。领导小组负责统筹协调谈心谈话工作，研究决策重大事项，监督评价工作成效。第七条各部门负责人为本部门谈心谈话工作第一责任人，负责组织本部门员工谈心谈话，收集问题线索，督促整改落实。人力资源部作为牵头部门，统筹制定年度计划、开展培训宣贯、汇总分析问题，并提供技术支持。第八条专责部门职责：（一）纪检监察部负责监督谈心谈话工作执行情况，查处违规行为。（二）风险管理部负责识别、评估专项风险，提出防控建议。（三）法律事务部负责提供合规审查支持，审核谈话记录及整改方案。第九条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域谈心谈话要求，开展日常沟通和风险排查。（二）收集员工反馈，形成问题清单，制定整改措施。（三）定期向牵头部门报告工作进展，确保问题闭环管理。第十条基层执行岗责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确自身职责和行为规范。（二）主动报告风险隐患，配合开展谈心谈话及整改工作。（三）对谈话内容保密，不得泄露敏感信息。第三章专项管理重点内容与要求第十一条日常沟通环节：要求部门负责人每月与直接下属进行一次谈心谈话，了解工作状态、思想动态及困难诉求，并记录关键信息。第十二条风险排查环节：结合专项审计、业务检查，对高风险岗位员工进行重点谈话，评估是否存在违规操作、利益输送等问题。第十三条异常行为处置：发现员工存在迟到早退、工作懈怠、情绪波动等异常情况，应及时进行谈话了解，必要时启动专项调查。第十四条合规培训环节：将谈心谈话纳入新员工入职培训及合规宣贯计划，确保员工掌握合规要求和行为规范。第十五条整改落实环节：对谈话中发现的问题，明确整改责任人、时限和标准，并跟踪验证整改效果。第十六条跨部门协作环节：涉及多部门的问题，由牵头部门协调相关方共同谈话，形成联合整改方案。第十七条年度总结环节：每年12月组织专题复盘，汇总全年问题清单、整改成效及制度优化建议。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整及实践反馈，每年修订完善谈心谈话制度，确保持续适用。第十九条风险识别预警机制：建立季度风险排查清单，对高频问题进行预警，并在谈话中重点关注。第二十条合规审查机制：重大决策、合同签订、项目启动前，必须开展谈话审查，未经审查不得实施。第二十一条风险应对机制：一般问题由部门负责人跟进，重大问题由领导小组协调处置，必要时启动应急程序。第二十二条责任追究机制：对谈话中发现的违规行为，依据情节轻重，采取警告、通报、纪律处分等措施。第二十三条评估改进机制：每年委托第三方机构或内部评审组对制度有效性进行评估，提出优化建议。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级管理者应将谈心谈话纳入工作计划，确保人员、时间和资源投入。第二十五条考核激励机制：将谈话开展情况纳入部门及个人绩效考核，与评优评先挂钩。第二十六条培训宣传机制：分层级开展谈话技巧培训，通过内部刊物、电子屏等宣传合规理念。第二十七条信息化支撑：开发谈心谈话管理系统，实现问题记录、跟踪、分析及预警功能。第二十八条文化建设：通过发布合规手册、组织主题征文等方式，营造“人人合规、人人尽责”的氛围。第二十九条报告制度：每月向领导小组提交工作简报，每年形成年度报告，报主要负责人审阅。