证券公司个人工作计划 (二)

证券公司个人工作计划

证券公司个人工作计划篇1

一、增大宣传力度，加强银证合作。

—营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，

并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发

展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育，提供投资咨询。

_营业部针对新段民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管

理原则，对资金量较大的客户赠送了—投资分析软件。

并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资

参与的积极性。

三、重新细分与定位目标市场。

针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同

客户群体的不同需要，并旦大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。

四、继续完善日常工作。

提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努

力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。

五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快

捷的投资环境。

加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工

队伍。

在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性

化服务理念，从而真正提高服务质量。

六、“开源节流、增收节支”。

明年，_营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开

发更多新客户，以增加各项利润指标。

另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。

七、加强投资咨询力量。

新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。

立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变

投资咨询薄弱的局面。

采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，

如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。

总之，一营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶,

为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。

证券公司个人工作计划篇2

一、增大宣传力度，加强银证合作。

营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并

在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展

的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育，提供投资咨询。

营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理

原则，对资金量较大的客户赠送了投资分析软件。

并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资

参与的积极性。

三、重新细分与定位目标市场。

针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同

客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。

四、继续完善日常工作。

提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努

力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。

五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快

捷的投资环境。

加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工

队伍。

在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性

化服务理念，从而真正提高服务质量。

六、“开源节流、增收节支”。

明年，营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发

更多新客户，以增加各项利润指标。

另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。

七、加强投资咨询力量。

新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。

立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变

投资咨询薄弱的局面。

采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，

如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。

从而促进各项特点的类型发展。

工作特点思想与类型目标

X年下特点的类型指导类别是：

继续贯彻公司年初制订的“以类型特点综合用途力和类别类型为特点，集中

精力抓创利，坚定不移压费用”的特点方针，集中资源类型特点创利业务，积极

类型新的特点增长点。

X年下特点的类型思路：

继续集中公司类型特点固定用途、经纪、投行三大类别类型特点，确保超额

用途类别类型特点；同时加强创新类型，积极用途类别兼并与类型特点业务，培

育新的品种点，为X年类别类型式特点奠定扎实的类型。

X年下特点的类型目标是：

下特点实现总收入20,074万元。其中：经纪业务类型实现特点13,989万元;

固定收益总部实现类型2,500万元;投资类别类型特点收入1,780万元；企业类别

部类型特点680万元;证券投资部类型特点1,125万元。

证券公司个人工作计划篇4

一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成

立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组

参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。图77计划的营销组织架构集合

资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组

二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销

活动的组织安排，证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：

通过与代销机构建立艮好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代

销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，

充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务

营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销

业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的

组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等,

共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作，销售管理组负责代销机构的

市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关

信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的

开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供

全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，艰踪市场反应情况，及时准确

地上报相关情况。

三、协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司

根据中国证监会有关规定、《证券集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，

本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《证券集合资产管理计划销

售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。

针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业

务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好

风险防范的事前、事中、事后控制工作。

证券公司个人工作计划篇5

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度

出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思

想形成正确方'案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开

户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负

责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不

断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专

业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得

融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务！

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券

从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而

不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完

成公司分配的工作和冬务，争取取得更大的进步！望公司领导和同事多多帮忙和

指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己

干”的制度，为何有的干得好，有的干得差？郭凡生认为，家族企业的制度主要

包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是

“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要

解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度

的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、

高效率。

证券公司个人工作计划篇6

1、手中现有客户资料的开发。

①整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求,

要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法

从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通

话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。

②每天给客户打电话的时间安排：

下午回公司开会时间；晚上18：00-20：OOo

2、新增客户资料。

①要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。

②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在—和您交谈的东北

证券的客户经理詹可隹，在接1、来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试

用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。

祝您投资愉快！

③坚持给潜在客户发短信，打电话。

3、与银行合作的小区活动。

①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。

②活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每

一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能移谈话，争取要到客户的联系

方式。

③要取客户联系方式的话术：

帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中

股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联塔；

公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；

4、银行驻点如何开发客户。

①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客

户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，

介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；

②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，

发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；

③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银

行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。

证券公司个人工作计划篇7

昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不

足。

20xx年新一年蓊气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，

巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促

进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一

步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、

众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

（一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。

团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传

计划；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高,

对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好

网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款

难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更

好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划

的开展难度就增加了。

（二）充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善

的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团

队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作

出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

（三）充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增

加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队

招聘细化。一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善20_年，团队新景象，新变化完

善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

（一）营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，

由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团

队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况

及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务；

2、努力完成销售中的各项要求；

3、负责严格执行客户开户手续流程；

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报；

5、严格遵守公司各项规章制度；

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，

通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人

员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开

拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其

不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市

场肌体，提高工作效率。（内容：新增资产，开户数，客户疑问）

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上

周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法,

无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动

起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自

信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

（二）人员招聘

销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好

的发展。招聘分一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校

领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀

成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进行中）

（三）区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

证券公司个人工作计划篇8

（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的

投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作

进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争

取创新试点券商创造条件。

（二）继续推进优势创利业务的大力发展

1、经纪业务

下半年实现营业收入xx万元；客户托管资产总量达到亿元，市场占有率达

到8%0o

下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重

点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探

索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的

波动性，成为公司稳定的嬴利来源。

巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激

励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业

务人员“走出去、动是来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时,

绝不能抱定仅守住现肓客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量,

优化客户结构。非凡在占有垄断优势的XX地区，要加大机构客户开发力度，通

过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分

析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提

供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高

端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯

服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的

传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务

的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用合作优势，加强基金产品的

培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、ETF、股指期货等新产

品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感,

加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等

业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。

推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，

经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售

队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培

训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打

好基础。

2、固定收益业务

下半年实现业务收入xx万元，完成国债承销量亿元，国开行金融债完成亿

7G°

继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入,

充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开

发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成「2家主承销的发行，实现业务

收入xx万元，并增加3-4个储备项目。

探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务妁潜力。通过例会制度、交易

员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探

索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行

间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。

加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发

和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，1、半

年要新增10家左右的核心客户。

加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的

风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手

段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易

方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研

究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。

积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推

广工作。适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中

心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，

丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌

建设和业务发展。

3、投行业务

下半年，投资银行业务合计完成营业收入xx万元。

TP0和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场

融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市

场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配

置到IPO、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、

培训，加快现有项目的跟进完成。

加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以为基地，选定3-4个

重点省份区域，整合囹定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一

批核心企业和优势项目，力争做实做透xx市场，在其他区域实现业务突破，初

步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3-4家IPO材料上报，2-3家再融

资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。

加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的执行机制，

优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能；设

立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行

业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有

的6人增加到10人左右。

4、自营投资业务

下半年，完成营业收入xx万元，实现利润XX万元。

下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风卷控制和投资决策制度的前提

下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二

级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配

置，确保年底取得较好的投资业绩。

5、研究业务

进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。公司研发中心、

固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优

势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要继续推动研究

合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的融合,

完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式；建立互动沟通

渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业

务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。

证券公司个人工作计划篇9

（一）充分认识今年实现资产量目标的艰巨性。

去年，我们团队的表现远远没有达到目标，在营销计划的实施中遇到了很多

问题。在营销和宣传上，团队得不到相应的礼品和仿品，也做不出更好的宣传方

案；至于银行网点的维护，由于银行业的竞争，对证券公司的客户经理要求太高,

每月的信贷、资金、存款任务更重。因此，我们的客户经理在促进网点维护方面

进展缓慢。虽然团队配合个人完善银行网点维护，但存款还是比较困难；对于银

行网点的发展，我们处于劣势，无法达到为银行提供存款的合作目的和更好的双

赢“营销方案”。没有良好的渠道发展，营销计划就更难实施。

（二）充分认识推进管理优化的重要性。

团队管理已经进入成长期，一些深层次的问题可能还会凸显出来。建立一个

完善的团队管理计划尤为重要。全面计划改革今年进入实质性实施阶段。通过团

队成员之间存在的凝聚力、向心力、执行力、工作热情等问题，制定新的优化方

案，及时解决他们的问题，提高团队管理水平。

（三）充分认识招收会员的重要性。

新成员是团队的新鲜血液，是团队发展的重要组成部分。没有新成员的增加,

就不可能组成大家庭。公司对招聘做了很好的优化方案，通过团队招聘细化。-

起实施，以实现良好的营销目标。

证券公司个人工作计划篇10

证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登

记公司。以下是整理的证券公司每周工作计划表格，希望对大家有帮助。

一、工作目标

主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：

客户开发，市场拓展方案的制定与实施；

开发渠道的建设、沟通与创新；

社区及各种场合的对外宣传、讲座

基金销售与其他产品的销售推广；

营业部形象推广与品牌建设；

营业部及上级领导安排的其他工作。

建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研

究

二、工作职责

市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、

综合岗位、渠道一组、渠道二组。

岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的

凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。

A、督导岗位--王亚林

负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标；

负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发；

负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理；

负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等；负责

引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题；负责围绕达成下半年工作

计划过程中及时处理其它问题。

B、综合岗位--

负责网上预约客户的及时开户及服务工作；

负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作；

负责市场拓展组客户档案的建立；工作会议纪要及工作日志的整理；负责市

场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作；

负责新客户的及时回访、服务需求调研工作；

负贡月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录；

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

C、渠道一组--

负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案；

负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合；

负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作；

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

D、渠道二组一-

社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作；负责

社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务；

负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发；

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

三、工作考核

原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达

成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;

使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。

四、过程管理

市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以

密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的

战斗力。

1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理

根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储

备管理等一系列的流程控制。

2.团队提升管理

A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度；

B、交流工作中的心得体会，分享经验；

C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议；

D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。

2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、

即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。

3.营业部组织的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实际工作中有需

要调整，最少提前一天向领导请假。

证券公司个人工作计划篇11

（一）打造服务品牌，注重温馨服务

1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；

2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高

客户忠诚度；

3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通

的短信服务；

4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理

性投资，提高操作水平；

（二）把产品销售工作做细做强

1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做

到有的放矢。

3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

（三）深化高端客户的服务内涵

1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。

2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融

券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须

统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。

证券公司个人工作计划篇12

一、带着一颗“爱心”去工作。

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度

出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思

想形成正确的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约力

户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负

责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德.，

掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专

业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得

融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券

从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而

不断进步，自己超越自己。

新的一年新的开始，在未来的一年中，我将勇于进取，不断创新，努力完成

公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步！望公司领导和同事多多帮忙和指

正。

证券公司个人工作计划篇13

20xx下类型特点公司类别计划用途一）类型特点品牌，注重温馨服务

1、对类型特点订制生日祝福，感受节日类型；

2、对类别类型特点的品种、增发、权证到期日、行权进行类型特点，提高

客户忠诚度；

3、客户可通过类型特点、行情咨询用途品种类型特点短信，并选择须开通

的特点服务；

4、营业部类型特点短信，提供类别类型特点、金股推荐服务，引导客户类

型特点，提高操作水平;

（二）把类型特点工作做细做强

1、要把类型特点研究透，把类型特点放在类别产品上，如此才能形成类型。

2、引导全体员工对类型进行类别，不同类型有不同的特点，营销用途要做

到有的放矢。

3、关注已经购买产品的特点，跟踪并服务好类型。

（三）品种类型特点的类别内涵

1、深入了解现有特点客户的类型需求点，进行类别的类型，例如产品类别。

2、组织类型不同类别的特点客户类型活动，促进与大特点的类型循环。

3、走出去，引进来。通过与类型的特点，拓展高类型的特点群。

（四）类型特点业务用途，不断提高员工素质，增强队伍战斗力新类型品种不

断增加，如类型板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品

类型特点，为了品种类别对各个特点品种的类型水平，必须统筹制定培训用途，

从而促进各项特点的类型发展。

工作特点思想与类型目标

x年下特点的类型指导类别是：

继续贯彻公司年初制订的“以类型特点综合用途力和类别类型为特点，集中

精力抓创利，坚定不移压费用”的特点方针，集中资源类型特点创利业务，积极

类型新的特点增长点。

x年下特点的类型思路：

继续集中公司类型特点固定用途、经纪、投行三大类别类型特点，确保超额

用途类别类型特点；同时加强创新类型，积极用途类别兼并与类型特点业务，培

育新的品种点，为x年类别类型式特点奠定扎实的类型。

X年下特点的类型目标是：

下特点实现总收入20,074万元。其中：经纪业务类型实现特点13,989万元；

固定收益总部实现类型2.500万元；投资类别类型特点收入1.780万元；企业类别

部类型特点680万元;证券投资部类型特点1,125万元。

证券公司个人工作计划篇14

公司xx年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶

下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。

职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在xx年，公司坚持塑造企业一贯健康

进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的艮好形象，打造集团品牌，巩固和发

展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高企业经济效益，坚决完成

XX年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面

提高优质服务水平。同时，公司也注重搞好员工培训，提高员工业务技能和各行

业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。

过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？

对XX年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析,

我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前

我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回

顾走过的XX年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的XX年，

我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出XX年

工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面

前最为关键的工作。

总的来说，XX年公司在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问

题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分

类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业

务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需

求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加

强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落

实，从切实保护投资考合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维

护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。

（一）上半年工作指导思想与工作要求

XX年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综

合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用”的指导方针，

集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

（二）XX年的工作思路

继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额

完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培

育新的赢利点，为XX年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

（三）XX年的经营目标

全年实现总收入比XX年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15

万元；固定收益总部实现收入2,500万元；投资银行总部实现收入1,900万元;

企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1,300万元。

（四）xx年采取具体措施

（1）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的

投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作

进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争

取创新试点券商创造条件。

(2)继续推进优势创利业务的大力发展。

告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说,

证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽

管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去

留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望xx年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此

断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提

供了大好的机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧

和魄力。

新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼

自豪吧！

证券公司个人工作计划篇15

自某年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自

信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么某年就是我破蛹化蝶的过程。总结一

年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。

一、真诚待人，赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初

接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总

是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在

的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据

分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与

最优化，使客户产生信任感，嬴得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真

诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本

质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。

如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦

他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进

行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有

的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客户

提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。

同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资

咨询方面的实力；最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不

冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会

失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共

鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一

的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户

来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理

财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作

的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为

己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面拘服务，使银行提升在客户心

中的满意度，也使客户更加信任银行信任某。

上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为某证券的客户，这

就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十

分宽广和优质的，在我目前的客户中，经辍行渠道开发的客户占到我全部客户量

约60%的比例。这些榭得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验

和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯

路。

如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把

握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对

困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极

情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的,

如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。

这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借

自己的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状

自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客

户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及

时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求

精。

二、严于律已，实现飞跃

工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能

取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我巴格要求自己，坚信处处留心

皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，

做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论；其次做到博

采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市

解盘和预判信息；最后我一直注重向有经验的前辈学习，与同事交流工作心得，

同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导,

并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。

在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个

方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向

荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得

到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。

对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有

能力为更多的客户提笑更好的服务！相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水,

实现人生价值的实现！

最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大

的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入

迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力

量。

证券公司个人工作计划篇16

20xx年客户服务部的工作方向

（一）打造服务品牌，注重温馨服务

1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；

2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高

客户忠诚度；

3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通

的短信服务；

4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理

性投资，提高操作水平;

（二）把产品销售工作做细做强

1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做

到有的放矢。

3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

（三）深化高端客户的服务内涵

1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。

2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的艮性循环。

3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融

券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须

统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。

工作指导思想与经营目标

20xx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司

综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用”的指导方针,

集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

20xx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行

三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进

收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为x年实现跨越式发展奠定扎实的

基础。

20xx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20,074万元。其中：经纪

业务总部实现收入13,989万元；固定收益总部实现收入2,500万元；投资银行

总部实现收入1,780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入

1,125万元。

三、下半年主要工作安排

（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的

投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作

进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争

取创新试点券商创造条件。

（二）继续推进优势创利业务的大力发展

1、经纪业务

下半年实现营业收入13,989万元；客户托管资产总量达到160亿元，市场

占有率达到8%0。

下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重

点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探

索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的

波动性，成为公司稳定的赢利来源。

巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激

励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业

务人员“走出去、动是来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时,

绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量,

优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通

过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分

析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提

供针对性的咨询服务0一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高

端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯

服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的

传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务

的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，

加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、etf.

股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要

保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务

顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的

分支机构。

推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，

经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训I,探索适合公司的销售

队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培

训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打

好基础。

2、固定收益业务

下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完

成45亿元。

继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入,

充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开

发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1一2家主承销的发行，实现业

务收入1000万元，并增加3—4个储备项目。

探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易

员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探

索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行

间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。

加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发

和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，下半

年要新增10家左右的核心客户。

加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的

风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手

段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易

方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研

究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。

积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推

广工作。适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中

心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，

丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌

建设和业务发展。

3、投行业务

下半年，投资银行业务合计完成营业收入2,460万元。

ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场

融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市

场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配

置到ipo＞再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、

培训，加快现有项目的跟进完成。

加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为基地，选定3

-4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，

培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突

破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3—4家ip。材料上报，2—3

家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。

加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的执行机制，

优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能；设

立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行

业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有

的6人增加到10人左右。

4、自营投资业务

下半年，完成营业收入1125万元，实现利涧906万元。

下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提

下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二

级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配

置，确保年底取得较好的投资业绩。

5、研究业务

进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。公司研发中心、

固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优

势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要继续推动研究

合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的融合,

完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式；建立互动沟通

渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业

务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。

在重点行业实现突破，树立研究品牌。巩固现有的大能源板块的研究力量，

增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间

的交流，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究

品牌。

加强研究团队的建设。1、半年要进一步引进研究业务肯十，充实研究力量，

提升研究水平。

（三）以并购和资产治理作为突破口，培育新的赢利增长点

并购和资产治理业务下半年的工作重点是各自摸索出一套成熟的业务运营模

式，找到持续的赢利点，初步建立起一支专业的队伍，为明年的大规模发展做预

备。财务指标是在部门赢亏平衡的基础上，有条件地多创造利润。

1、打造并购团队，取得市场先机

构建并购业务的专业团队。随着市场全流通时代的到来，以及《上市公司收

购治理办法》等配套法律政策出台，新一轮市场并购重组即将大规模兴起，并购

业务有望成为券商在承销业务之外的投行重要利润增长点，并购业务将成为公司

实施“集中突破的专业化”竞争策略的又一业务突破方向。为了抢占市场先机，

要尽快引进并购业务专业人才，采用事业部制的形式组建并购业务部门，力争在

年底形成10人左右的并购团队。同时建立并逐步完善并购业务的内部治理和业

务开拓制度，推动并购业务的全面展开。

探索并购业务的开拓模式。目前，并购业务在国内的开展还没有形成较为成

熟的业务模式，并购团队要积极探索适合自身优势的展业模式。选择重点的地区

和行业，积累一批优质的机构客户，及早介入企业拘资本运作。下半年并购业务

启动后的工作重点是叱务探索和项目储备，为明年的大发展打下基础。

2、推进创新资产治理业务

探索新型资产治理的业务模式。传统资产治理业务的负债投资模式，构成了

证券公司的主要风险，已经被行业所摒弃，新型的资产治理业务则转化为财务顾

问式的理财服务，券商提供专业的投资建议或为客户帐户提供专业治理服务，在

风险控制的前提下获取投资治理收益，该模式属于公司倡导的“无风险中介服务

收费业务”。创新资产治理业务要以严格的风险控制为前提，在公司承担较低风

险或零风险的基础上，设计、开发创新资产治理产品，重点是不保底的定向资产

治理业务等。

初步构建创新资产治理的多样化产品。要对市场机会进行深入研究并快速反

应，顺应市场推出股票投资、申购新股等产品；产品收费模式根据客户情况采取

收费制或顾问式；资产治理产品可以与限售流通股托管（担任上市公司股东投资

顾问）、基金销售等业务结合起来；通过信托、银行等机构的合作，开发规范化

的资产治理产品；要迅速建立并逐步完善为资产治理产品开发配套的投资运作、

风险控制和市场营销的体系。

重点储备和开发以上市公司为主的核心客户资源。下半年创新资产治理业务

的工作重点是业务探索和客户培育，在充分发挥部门人员自身资源优势的同时，

加强与其他业务部门的协作，非凡是与研究所的密切配合，与营业部现有大客户

的沟通。同时，资产治理要与固定收益、投行、并购等业务互动，通过为客户提

供综合理财方案未实现客户综合开发。下半年既要在资产治理产品开发方面实现

突破，更重要的是积累一批有较高认同度的潜在客户群体，为明年扩大规模、全

面开展资产治理业务奠定基础。

实现集合资产治理业务的突破。公司已经完成了集合资产治理产品的设计和

前期工作，下半年要争取尽快完成申报工作，并完善投资、风控和客户服务各个

环节的制度体系，重视营销策划，提前开展大客户的培育工作，加快对营业部的

销售培训和销售组织，为集合理财产品推出做好预备。

（四）加强客户开发与客户治理

客户是公司发展的基石，随着证券公司各项业务的交叉点越来越多，客户对

金融服务的需求的越来越多，客户综合开发能力将日渐成为证券公司的核心竞争

力。公司把该项工作列为集中公司资源，1、半年重点开展的核心工作。

建立客户协作开发机制。加强资源整合与业务协作的要害是建立完善的机制。

总裁办公室作为牵头部门，要加快推动相关的各项规则制订工作，对业务协作的

方法、流程和利益分配等活动进行规范，促进业务协作的积极性和协作效率。通

过推行相关的制度，在公司内形成积极推荐客户资源和项目线索的氛围，推动跨

部门的项目小组合作开展客户营销和综合服务。

构建核心客户数据库。公司目前的核心客户仍由各业务部门或业务人员单独

进行治理和维护，客户信息存在不完整、不准确、不集中的问题，对进行客户综

合开发和全方位服务带来一定的障碍。下半年要对公司的核心客户进行全面的梳

理，建立总部级的核心客户数据库，并通过实施客户关系治理的具体制度和流程,

及时了解客户信息的变化，快速反馈客户需求。

重点推进“1个区域1个行业”的客户综合开发。下半年要重点推动对广西

地区，大能源行业的集中开发。通过积极与当地国资委，金融办等政府部门沟通,

与行业协会合作，以举办专题研讨会，区域/行业优质上市公司推介会，担任地

方政府财务顾问等方式，进行区域和行业重点开发，开展公司级营销，为各业务

部门发掘潜在客户，寻找业务机会。

（五）继续加强内控治理，提高治理水平

下半年要在总结准事业部实施的经验基础上，针对存在的“治理错位”和

“治理不到位”的现象，认真分析成因，对相应的决策流程、治理制度及时优化

调整，进一步加强治理，提升治理水平。

1、提高风险治理水平，推动业务发展

随着新政策、新产品的不断出台，风险治理部门要在做好传统业务风险控制

的同时，提前对创新产品的风险进行研究，全面参与业务流程设计、操作监控，

提前揭不风险，提升风险治理的水平，体现推动业务的职能。

2、加强费用控制，完善财务核算

下半年，治理部门要继续严格控制运营费用，杜绝超预算开支的状况；推行

事业部制的业务部门要进一步完善财务核算治理，保障业务的快速发展需要。

3、继续实施科学治理，优化业务流程

加强公司目标治理、财务治理、预算治理方面的分析职能，为决策和治理提

供支持；启动流程优化的工作，对公司现有的各项制度、规程进行系统的梳理，

在合理合规的前提下，尽量减少流通环节，提高信息传递和治理沟通的效率。

（六）加强人才开发和储备力度，构建高素质的专业化团队

要进一步完善准事业部制实施后配套的考核、培训与薪酬激励的体系建设。

下半年实施外部引进和内部培养相结合的人才开发策略，探索推行“干部梯队培

育计划”和“旭日工程”。

“干部梯队培育计划”是指加大创新类人才的引进力度，尤其是产品设计、

营销推广、技术开发以及保荐代表人等高端人才。同时，