厦门大学附属第一医院促进科技成果转化管理办法(试行)

厦门大学附属第一医院促进科技成果转化管理办法(试行)第一章总则第一条为规范厦门大学附属第一医院（以下简称“医院”）科技成果转化活动，激发全院科研人员创新活力，促进医学科技成果向临床应用、产业应用转化，保障国家、单位及科研人员合法权益，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法（2015修订）》《国务院实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定》《福建省促进科技成果转化条例》《厦门市促进科技成果转化若干规定》《厦门大学科技成果转化管理办法》及国有资产管理相关规定，结合医院实际，制定本办法。第二条本办法适用于医院全体职工、博士后研究人员、在读研究生、进修人员及其他以医院为第一完成单位开展科研活动的人员（以下统称“科研人员”）。涉及与其他单位共有权属的科技成果转化，按共有协议约定执行，无约定的按本办法规定协商办理。第三条本办法所指职务科技成果，是指科研人员执行医院工作任务，或主要利用医院的物质技术条件（包括财政资金、自有资金、诊疗设备、临床数据、生物样本库资源、未公开的临床诊疗资料、场地等）完成的成果，具体类型包括但不限于：发明专利、实用新型专利、外观设计专利、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、技术秘密、新药临床试验批件、药品注册证、医疗器械注册证、二类及以上新诊疗技术、新临床路径、新诊断试剂、新生物制剂、医学人工智能算法模型、高水平临床研究成果等。前款所指“主要利用医院物质技术条件”，是指医院投入的资金、资源占成果研发总投入比例达50%及以上，或成果核心支撑数据、生物样本由医院独家提供的情形。科研人员利用医院物质技术条件时已签订返还协议、约定交纳使用费的除外。第四条科技成果转化应当遵循以下原则：（一）依法合规原则：严格遵守国家法律法规及政策要求，规范转化流程，防范国有资产流失；（二）权属清晰原则：所有拟转化成果应当完成权属确认，无权属争议；（三）公益优先原则：转化活动不得损害患者合法权益，不得影响正常临床诊疗秩序，不得违反医学伦理要求；（四）利益共享、风险共担原则：兼顾医院、科研团队、合作方多方利益，建立合理的收益分配机制与风险分担机制；（五）激励创新原则：充分保障科研人员合法权益，向成果完成核心人员倾斜，激发创新转化动能。第二章组织管理与职责第五条医院设立科技成果转化工作领导小组（以下简称“领导小组”），作为科技成果转化最高决策机构。领导小组由院长、党委书记任双组长，分管科研、财务、法务、运营、国有资产的副院长任副组长，科研部、财务部、法务部、医务部、伦理委员会办公室、国有资产管理部、审计部主要负责人为成员。领导小组主要职责包括：（一）审定医院科技成果转化相关制度、规划及年度工作计划；（二）审定单项转化收益500万元及以上、涉及国有资产处置100万元及以上的重大转化项目；（三）决策科技成果转化过程中的权属争议、风险处置、容错认定等重大事项；（四）审定科技成果转化年度报告、奖励方案及专项基金使用方案；（五）其他需要领导小组决策的转化相关事项。领导小组实行季度例会制度，遇重大项目可随时召开，决策事项实行民主集中制，需三分之二以上成员出席且半数以上同意方可通过。第六条领导小组下设科技成果转化办公室（以下简称“转化办”），挂靠科研部管理，配置专职工作人员不少于3名，具体承担科技成果转化日常管理工作，主要职责包括：（一）负责全院职务科技成果的登记、确权、知识产权申请维护、无形资产台账管理；（二）组织开展成果评估、推介、对接，对接生物医药企业、投资机构、知识产权服务机构、技术转移平台等外部资源；（三）受理转化申请，组织专家咨询论证，办理转化项目的审核、公示、审批手续；（四）配合法务部开展转化合同审核、知识产权维权工作；（五）负责转化收益核算、分配手续办理，统计转化数据，编制年度转化报告；（六）组织开展科技成果转化政策宣传、培训，为科研人员提供转化咨询服务；（七）完成领导小组交办的其他工作。第七条医院设立科技成果转化专家咨询委员会（以下简称“咨询委员会”），为转化项目提供专业评估意见。咨询委员会由院内临床专家、科研专家、伦理专家、法务专家，及院外知识产权专家、生物医药产业专家、投资专家、财务评估专家组成，总人数不少于15人，其中院外专家占比不低于40%。咨询委员会主要职责包括：（一）对拟转化成果的技术成熟度、市场价值、伦理风险、社会效益、转化路径可行性进行评估，出具评估意见；（二）对成果转化定价、收益分配方案、合作方资质出具咨询意见；（三）对转化过程中的争议、风险处置出具专业建议。咨询委员会每次项目评审随机抽取不少于7名专家参与，其中院外专家不少于3名，实行回避制度，与项目存在利益关联的专家不得参与评审，评审意见实行匿名制，作为项目审批的核心依据。第八条各相关部门职责分工如下：（一）财务部：负责转化收益的到账确认、成本核算、税费代扣、奖励发放，配合转化办开展成果价值评估、专项基金管理工作；（二）法务部：负责转化合同的合法性审核、知识产权维权、合作方资质合规核查，处理转化相关法律纠纷；（三）伦理委员会办公室：负责涉及人体研究、临床应用类成果转化的伦理审查、全程跟踪监督，出具伦理审查意见；（四）医务部：负责新诊疗技术、临床路径等成果转化的医疗质量监管、临床应用资质审核，保障转化过程中医疗安全；（五）国有资产管理部：负责职务科技成果无形资产的国有资产登记、处置备案、股权代持管理，防范国有资产流失；（六）审计部：负责科技成果转化全流程的审计监督，每年度开展转化项目专项审计，出具审计报告。第三章成果确权与登记第九条职务科技成果所有权归医院所有，成果完成人享有署名权、获得奖励报酬权、同等条件下优先转化权。科研人员与医院就成果权属有约定的，从其约定，但约定不得违反法律法规及国有资产管理相关规定。第十条成果完成人应当在成果形成后30日内，向转化办提交《厦门大学附属第一医院职务科技成果登记表》，同时提交以下材料：（一）成果研发报告、知识产权证明文件（专利证书、软著证书、注册批件等）；（二）研发投入明细、权属声明，涉及共有权属的需提交共有协议；（三）涉及临床研究的成果需提交伦理审查批件、患者知情同意证明；（四）转化办要求提交的其他材料。第十一条转化办收到登记材料后10个工作日内完成权属核查，对符合要求的成果予以登记，纳入医院无形资产台账；对权属存在争议的，书面告知申请人补正材料或启动争议处理程序。未按规定登记的职务科技成果，不得开展转化活动，医院不予支持相关知识产权维护费用，相关成果不得作为职称评审、绩效考核、项目申报的支撑材料。第十二条成果权属争议处理流程：（一）争议方提交书面异议申请及相关佐证材料至转化办；（二）转化办10个工作日内组织咨询委员会专家开展核查，听取争议双方陈述；（三）转化办于核查结束后30个工作日内出具确权意见，报领导小组审定后告知争议双方；（四）争议方对确权意见不服的，可在收到意见后15个工作日内向领导小组申请复核，或依法向人民法院提起诉讼。第四章转化路径与流程第十三条职务科技成果可以采用以下方式转化：（一）向他人转让成果所有权；（二）许可他人使用成果；（三）以成果作价投资，折算股份或出资比例；（四）医院自行投资实施转化；（五）与他人合作共同实施转化；（六）法律法规允许的其他转化方式。同等条件下，成果完成团队享有优先受让、优先合作转化的权利。第十四条科技成果转化按以下流程办理：（一）申请提交：成果完成团队向转化办提交《科技成果转化申请表》，附成果登记证明、转化意向方案、合作方基本情况材料（如有），涉及共有权属的需提交共有方同意转化的书面意见。（二）形式审核：转化办3个工作日内完成申请材料形式审核，材料不全的一次性告知补正，符合要求的进入评估环节。（三）专家评估：转化办组织咨询委员会专家开展项目评估，评估内容包括技术创新性、成熟度、市场应用前景、预期收益、伦理风险、合作方转化能力等，出具评估意见及建议定价区间。评估相关费用从医院科技成果转化专项基金列支，无需完成团队承担。（四）价格确定：转化项目定价按以下规则执行：1.拟交易价格10万元及以下的，可采用协议定价，由转化办、完成团队与合作方协商确定价格；2.拟交易价格10万元以上的，应当采用挂牌、拍卖、第三方专业机构评估的方式确定价格；3.采用协议定价的项目，应当在院内公示定价依据及测算过程。（五）院内公示：评估通过、价格确定后的转化项目，在医院官网、院内公告栏公示15个工作日，公示内容包括成果名称、完成团队名单、转化方式、拟交易价格、收益分配预案、合作方基本信息。公示期内收到异议的，转化办10个工作日内完成调查核实，出具异议处理意见并公示。（六）分级审批：公示无异议的项目按以下权限审批：1.交易金额100万元以下的，由转化办报分管科研副院长审批；2.交易金额100万元及以上、500万元以下的，报院长审批；3.交易金额500万元及以上的，提交领导小组集体审议通过。（七）合同签署：审批通过后，由法务部对转化合同进行审核，确认无法律风险后，由医院法定代表人或授权委托人与合作方签署正式合同，合同原件由转化办、法务部、国有资产管理部各留存1份。（八）备案归档：转化办在合同签署后10个工作日内将项目相关材料归档，同步报厦门市科技局、厦门大学及国有资产管理部门完成无形资产处置备案。第十五条涉及技术秘密转化的，转化前应当与合作方签订保密协议，明确保密范围、保密期限、泄密责任，涉及国家秘密的按国家保密相关规定执行。涉及患者隐私、临床数据的成果转化，应当严格遵守《个人信息保护法》《医疗卫生机构网络安全管理办法》相关规定，不得泄露可识别的患者个人信息。第五章收益分配与激励第十六条本办法所指科技成果转化净收益，是指成果转化收入扣除转化过程中发生的评估费、律师费、税费、知识产权维护费、差旅费等直接成本后的剩余部分。第十七条职务科技成果转化净收益按以下比例分配：（一）净收益100万元及以下部分，80%奖励给成果完成团队，10%纳入医院科技成果转化专项基金，7%纳入医院科研发展基金，3%纳入转化办工作经费；（二）净收益100万元以上、500万元及以下部分，75%奖励给成果完成团队，12%纳入科技成果转化专项基金，10%纳入科研发展基金，3%纳入转化办工作经费；（三）净收益500万元以上部分，70%奖励给成果完成团队，15%纳入科技成果转化专项基金，12%纳入科研发展基金，3%纳入转化办工作经费。第十八条以成果作价投资实施转化的，该成果对应的股权按以下比例分配：（一）70%的股权直接奖励给成果完成团队，由团队成员按贡献大小登记至个人名下；（二）30%的股权由医院国有资产管理部代持，股权持有期间产生的分红、处置收益按第十七条规定的比例分配。第十九条成果完成团队内部的奖励分配方案，由团队负责人根据成员实际贡献大小自主制定，其中核心完成人（成果排名前3位）的分配比例不低于团队奖励总额的60%。分配方案需报转化办备案，团队内部对分配有争议的，由转化办组织协调，协调不成的报领导小组审定。第二十条转化收益到账后，财务部在15个工作日内完成成本核算、税费代扣，按审批通过的分配方案将团队奖励直接发放至成员个人账户。前述奖励计入当年医院工资总额，但不受当年单位工资总额限制，不纳入单位绩效工资总量基数。第二十一条临床医务人员参与科技成果转化获得的奖励，不纳入所在科室绩效分配核算，不影响其正常临床绩效待遇。从事转化管理的专职工作人员，其工作业绩纳入职称评审、岗位晋升考核指标，完成年度转化目标的，年度绩效奖励不低于医院平均绩效水平的1.5倍。第二十二条医院建立科技成果转化职称评审倾斜机制：（一）在职称评审中，成果转化业绩可替代相应论文要求：发明专利实现转化、累计到账收益50万元及以上的，等同于1篇SCI一区论文；转化收益100万元及以上的，等同于2项省部级以上科研项目；转化收益500万元及以上的，可破格申报高一级职称；（二）设立科技成果转化专项职称评审通道，重点考核成果转化的临床价值、经济社会效益，不唯论文、不唯学历。第二十三条科研人员携带职务科技成果离岗创业的，3年内保留人事关系，档案工资正常晋升，社会保险、住房公积金按在岗人员标准正常缴纳，离岗期间转化收益按本办法规定分配。离岗创业期满后可选择返回医院工作，或解除人事关系。第二十四条医院每年度评选科技成果转化先进团队及个人，对年度转化收益排名前3的团队给予最高10万元的额外科研奖励，对转化工作突出的个人给予优先评优、优先推荐人才项目的支持。第六章转化风险防控第二十五条合规风险防控：任何个人不得私自转让、许可、处置职务科技成果，不得侵占、挪用转化收益，不得泄露医院技术秘密、商业秘密。违反规定的，按《事业单位工作人员处分暂行规定》给予处分，追回违法所得，取消3年内项目申报、职称评审、评优资格；构成犯罪的，依法移送司法机关处理。第二十六条伦理风险防控：所有涉及临床应用、人体研究的转化项目，必须全程接受伦理委员会监督，每年度提交项目进展报告，出现伦理风险的立即终止转化活动。涉及生物样本、临床数据使用的，必须严格遵守知情同意要求，不得损害患者合法权益。第二十七条国有资产流失风险防控：转化办每年度对全院存量职务科技成果进行盘点，更新无形资产台账，评估成果价值。审计部每年度开展科技成果转化专项审计，重点核查转化流程合规性、定价合理性、收益分配规范性，发现问题及时督促整改。第二十八条建立科技成果转化容错机制，同时满足以下条件的转化项目，因市场风险、技术迭代等不可预见因素造成损失的，免予追究相关管理人员、科研人员的责任：（一）转化流程符合本办法规定，履行了专家评估、公示、分级审批程序，决策过程合法合规；（二）相关人员未牟取私利，不存在利益输送、关联交易等违规行为；（三）出现风险后及时采取补救措施，最大程度减少了损失。容错认定由转化办提交申请，咨询委员会出具核实意见，报领导小组审定。第二十九条知识产权风险防控：转化办对拟转化成果提前开展知识产权布局，及时申请相关专利、商标保护。发生知识产权侵权行为的，由法务部牵头开展维权，维权获得的赔偿收益按本办法第十七条规定的比例分配。第七章支撑保障第三十条医院设立科技成