侵犯商业秘密监管规范及查处流程

侵犯商业秘密监管规范及查处流程一、总则第一条制定目的为有效预防、制止和惩处侵犯商业秘密行为，保护商业秘密权利人的合法权益，维护公平竞争的市场秩序，促进技术创新和经济发展，依据相关法律法规，结合监管实践，制定本规范及查处流程。第二条制定依据本规范及查处流程主要依据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》、《最高人民法院关于审理侵犯商业秘密民事案件适用法律若干问题的规定》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释（三）》等法律法规、司法解释及部门规章。第三条适用范围本规范适用于各级市场监督管理部门（以下简称“监管部门”）对侵犯商业秘密行为的监督管理、行政调查与行政处罚工作。其他相关行政执法部门在各自职责范围内查处侵犯商业秘密行为，可参照本规范执行。第四条基本原则合法公正原则：查处工作必须严格依照法定权限和程序进行，确保事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法。保护与平衡原则：在保护商业秘密权利人合法权益的同时，兼顾保护劳动者正当的择业自由、促进人才合理流动以及维护社会公共利益。主动监管与依举报查处相结合原则：监管部门应通过日常检查、行政指导等方式主动预防和发现侵犯商业秘密行为，同时依法高效处理权利人的举报投诉。行政与司法衔接原则：建立健全行政执法与刑事司法衔接机制，对涉嫌犯罪的侵犯商业秘密案件，依法及时移送公安机关。保密原则：在调查处理过程中，对接触到的商业秘密信息，执法人员及相关人员负有保密义务，不得泄露或非法使用。第五条定义与术语商业秘密：是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。不为公众所知悉：指该信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得。具有商业价值：指该信息能够为权利人带来现实的或者潜在的经济利益或者竞争优势。相应保密措施：指权利人为防止信息泄露所采取的与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施。技术信息：包括但不限于与技术有关的结构、原料、组分、配方、材料、样品、样式、植物新品种繁殖材料、工艺、方法或其步骤、算法、数据、计算机程序及其有关文档等信息。经营信息：包括但不限于与经营活动有关的创意、管理、销售、财务、计划、样本、招投标材料、客户信息、数据等信息。客户信息包括客户的名称、地址、联系方式以及交易习惯、意向、内容等信息。侵犯商业秘密行为：包括以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密；教唆、引诱、帮助他人违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，获取、披露、使用或者允许他人使用权利人的商业秘密。权利人：指依法对商业秘密享有所有权或者使用权的公民、法人或者非法人组织。二、监管体制与职责分工第六条监管主体国家市场监督管理总局负责全国范围内侵犯商业秘密行为的指导、协调和监督。县级以上地方市场监督管理部门负责本行政区域内侵犯商业秘密行为的查处工作。第七条内部职责分工执法稽查机构：负责侵犯商业秘密违法行为的举报受理、线索核查、立案调查、实施行政强制措施、提出行政处罚建议、制作行政处罚决定书并送达、执行行政处罚决定；负责涉嫌犯罪案件的移送工作。法规机构：负责行政处罚案件的法制审核，对案件的定性、法律适用、处罚幅度、程序合法性等进行审查。知识产权保护机构：负责商业秘密保护工作的综合协调、政策研究、行政指导、宣传培训；在必要时为执法稽查提供专业技术支持。网络交易监管机构：负责监测、发现和查处利用网络实施的侵犯商业秘密行为。内部监督机构：负责对执法人员履职行为的监督，查处执法过程中的违纪违法行为。第八条执法人员要求从事商业秘密案件查处的执法人员应当具备法律、经济、技术等相关专业知识，熟悉商业秘密保护法律法规，定期接受专业培训，并签署保密承诺书。第九条跨区域协作对于跨行政区域的侵犯商业秘密案件，相关地区的市场监管部门应当加强协作。必要时，可由共同上级机关指定管辖或协调处理。第十条行刑衔接机制监管部门应与公安机关、人民检察院、人民法院建立侵犯商业秘密案件行政执法与刑事司法衔接工作机制，明确案件移送标准、程序、信息共享和协作配合等内容。三、预防与行政指导第十一条普法宣传监管部门应通过官方网站、新闻媒体、培训讲座、发放宣传资料等多种形式，向社会公众、特别是企业经营者、研发人员、高级管理人员宣传商业秘密保护法律法规，提高全社会商业秘密保护意识。第十二条行政指导鼓励和引导企业建立健全内部商业秘密保护制度，包括但不限于：明确商业秘密范围、建立保密组织、划定保密区域、采取物理隔离和技术加密措施、制定保密规章制度、签订保密协议和竞业限制协议（依法进行）、开展员工保密教育、建立泄密预警和应对机制等。指导企业规范涉密人员管理，在劳动合同中明确保密义务，或在入职、在岗、离职等关键节点单独签订保密协议。指导企业规范对外商业活动中的商业秘密保护，如在合作开发、委托加工、商务谈判、招投标等活动中签订保密协议。指导行业协会、商会等组织加强行业自律，制定行业性商业秘密保护指引。第十三条合规指引监管部门可以制定并发布《企业商业秘密保护指引》或类似指导性文件，为企业提供具体的、可操作的保护建议和合规模板。第十四条保护联系点与示范建设探索建立商业秘密保护联系点、示范基地或示范企业，总结推广有效的保护经验和模式，提升区域整体保护水平。四、举报与线索受理第十五条举报渠道监管部门应向社会公布受理侵犯商业秘密举报的途径，包括但不限于：12315热线电话、全国12315平台、来信、来访以及上级机关交办、其他部门移送等。第十六条举报材料要求权利人举报侵犯商业秘密行为，一般应当提供以下材料：举报人的身份证明文件（单位需提供营业执照复印件、法定代表人身份证明；个人需提供身份证复印件）。被举报人的基本信息（名称、地址、联系方式等）。涉嫌被侵犯的商业秘密的具体内容、载体及表现形式。主张该信息构成商业秘密的证据材料，包括：该信息不为公众所知悉的说明或初步证据；该信息具有商业价值的说明或初步证据（如研发成本记录、许可合同、财务报表等）；权利人对该信息已采取相应保密措施的证据（如保密制度、保密协议、保密标识、访问权限控制记录、物理隔离措施照片等）。涉嫌侵犯商业秘密行为的具体情形、时间、地点、方式及相关线索。初步证明侵权行为存在的证据材料（如侵权产品、宣传资料、网页截图、证人证言、公证材料等）。因侵权行为遭受损失的初步证据或侵权人获利情况的线索。其他需要说明的情况和证据。第十七条受理审查执法机构应在收到举报材料后及时进行审查。对于材料齐全、有明确被举报人且属于本部门管辖的，应当予以受理。对于材料不齐全的，可以要求举报人在合理期限内补正。第十八条风险告知受理举报时，应向举报人告知其应承担如实提供证据的义务，以及诬告、捏造事实可能承担的法律责任。同时，应告知举报人其享有的权利和案件处理的大致流程。第十九条线索核查对于决定受理的举报或通过日常监管、其他途径获得的线索，执法机构应指派两名以上执法人员及时进行初步核查。核查可以采取询问有关人员、查阅复制资料、现场检查等方式，但应注意方式方法，避免造成商业秘密的二次泄露。第二十条立案决定经初步核查，认为存在侵犯商业秘密违法事实，且属于本部门管辖的，应当立案查处。立案应当填写立案审批表，由部门负责人批准。决定不予立案的，应将结果告知举报人并说明理由。五、调查取证规范第二十一条调查人员调查取证必须由两名以上具有行政执法资格的执法人员共同进行，并出示执法证件。第二十二条保密义务调查过程中，执法人员对接触到的所有可能构成商业秘密的信息，均负有保密责任。调查应尽量在最小范围内进行，并采取必要措施防止信息泄露。第二十三条证据种类可以用于证明案件事实的证据包括但不限于：书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人的陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录等。第二十四条具体取证措施询问当事人及证人：制作询问笔录，笔录应交被询问人核对并签字确认。询问应围绕商业秘密的构成要件、侵权行为的具体表现、主观过错、损害后果等方面展开。查阅、复制有关资料：依法查阅、复制与涉嫌侵权行为有关的合同、票据、账簿、电子数据、文件资料等。复制件应注明出处，由资料提供人签字或盖章确认。现场检查：对涉嫌从事侵权活动的场所实施现场检查。检查时应制作现场笔录，记录检查时间、地点、内容、发现的情况等，由执法人员、当事人或见证人签名。可以拍摄现场照片、录音录像作为辅助证据。查封、扣押：对有证据证明是用于违法行为的财物（如侵权产品、专用设备），以及证明违法行为的资料、工具等，可以依法实施查封、扣押。实施查封、扣押必须出具法律文书和清单，并严格遵守法定时限。委托鉴定：对于技术信息是否“不为公众所知悉”、侵权信息与商业秘密信息是否实质相同等专业性问题，可以委托具有相应资质的司法鉴定机构进行鉴定。委托鉴定应遵循客观、公正、科学的原则。电子数据取证：对于存储于计算机、服务器、移动存储介质或网络中的电子数据，应严格按照电子数据取证规范进行操作，确保数据的完整性、真实性和合法性。必要时，可以委托电子数据司法鉴定机构进行取证和分析。申请证据保全：在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以依法向证据所在地人民法院申请证据保全。第二十五条商业秘密的认定审查在调查中，应对权利人主张的信息是否构成商业秘密进行审查，重点审查：秘密性：该信息是否“不为公众所知悉”。可通过技术查新、行业专家咨询、鉴定等方式判断。价值性：该信息是否“具有商业价值”。可通过证明其能带来经济利益或竞争优势的材料判断。保密性：权利人是否采取了“相应保密措施”。应审查措施是否明确、具体、有效、合理，并与信息的价值相适应。第二十六条侵权比对应组织对权利人主张的商业秘密信息与从被调查方获取的涉嫌侵权信息进行比对，判断是否相同或实质相同。对于技术信息，可依赖鉴定意见；对于经营信息，如客户名单，需审查深度信息（如交易习惯、特定需求等）是否相同。第二十七条调查中止与终结调查过程中，因所涉技术问题极为复杂需要长时间鉴定，或需以其他案件的审理结果为依据的，经部门负责人批准，可以中止调查。中止原因消除后，应恢复调查。调查终结，执法人员应撰写调查终结报告，提出处理建议。六、查处流程与决定第二十八条案件审核调查终结报告连同全部案卷材料，应交由执法机构的法制审核部门或专职法制审核人员进行审核。审核内容包括：对案件事实是否调查清楚；证据是否确实、充分；定性是否准确；适用法律是否正确；程序是否合法；处罚建议是否适当。第二十九条告知与听证拟作出行政处罚决定的，监管部门应当制作行政处罚告知书，告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩权利。拟作出责令停产停业、吊销许可证、执照、较大数额罚款（具体标准依据《市场监督管理行政处罚听证办法》）等行政处罚决定的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，监管部门应当依法组织听证。第三十条作出处罚决定当事人未进行陈述申辩，或陈述申辩理由不成立，且依法不需要听证或听证后维持原处罚建议的，监管部门负责人应当审查决定。对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，应当由监管部门负责人集体讨论决定。决定给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书。决定书应载明当事人信息、违法事实和证据、处罚种类和依据、履行方式和期限、救济途径和期限、作出处罚的机关和日期等内容。第三十一条处罚种类与幅度根据《反不正当竞争法》，侵犯商业秘密的，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法所得，处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处五十万元以上五百万元以下的罚款。“情节严重”的认定，可综合考虑侵权手段是否恶劣、侵权持续时间、侵权规模、造成的损失或侵权获利、对行业竞争秩序的破坏程度、是否曾因侵犯商业秘密受过行政处罚等因素。第三十二条从轻、减轻或不予处罚情形当事人有下列情形之一，应当依法从轻或者减轻行政处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；主动供述监管部门尚未掌握的违法行为的；配合监管部门查处违法行为有立功表现的；法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。第三十三条处罚决定的送达与公开行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定送达。行政处罚决定依法应当公开的，按规定予以公开。第三十四条处罚决定的执行当事人应当在行政处罚决定书载明的期限内履行。当事人逾期不履行的，作出行政处罚决定的监管部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额；根据法律规定，将查封、扣押的财物依法拍卖抵缴罚款；申请人民法院强制执行。第三十五条行刑移送在查处过程中，发现侵权行为的经营额、违法所得或给权利人造成的损失达到刑事追诉标准，或具有其他严重情节涉嫌犯罪的，应当依法及时将案件移送公安机关，并抄送同级人民检察院。不得以行政处罚代替刑事移送。七、后续处理与权利保障第三十六条责令停止侵权行政处罚决定中“责令停止违法行为”的具体执行，监管部门可以监督侵权人销毁或交还载有商业秘密的图纸、软件、文件等资料，删除相关电子数据，停止销售使用该商业秘密生产的产品等。第三十七条民事赔偿协调行政处罚不影响权利人依法向人民法院提起民事诉讼要求侵权人承担赔偿责任。监管部门在行政处理过程中，可以就民事赔偿问题进行行政调解。调解达成协议的，制作调解书；调解不成的，告知当事人通过司法途径解决。第三十八条信用惩戒将侵犯商业秘密受到较重行政处罚的企业信息，依法纳入国家企业信用信息公示系统进行公示，实施联合惩戒。第三十九条保密信息处理案件处