政府采购监督检查制度

PAGE政府采购监督检查制度一、总则（一）目的为了加强对政府采购活动的监督检查，规范政府采购行为，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内进行的政府采购活动，包括各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。（三）基本原则1.依法监督原则严格依照国家法律法规和相关政策规定开展政府采购监督检查工作，确保监督检查活动合法合规。2.全面覆盖原则对政府采购活动的全过程进行监督检查，涵盖采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购程序执行、合同签订与履行等各个环节。3.公正透明原则监督检查过程应公正、公平、公开，保障各方当事人的知情权、参与权和监督权，确保监督检查结果客观公正。4.预防与纠正并重原则注重对政府采购活动的事前预防和事中监控，及时发现和纠正违法违规行为，同时通过监督检查总结经验教训，完善制度机制，防止问题再次发生。二、监督检查主体与职责（一）政府采购监督管理部门各级人民政府财政部门是负责政府采购监督管理的部门，依法履行对政府采购活动的监督管理职责。其主要职责包括：1.制定政府采购监督检查的规章制度和工作流程。2.对政府采购活动进行日常监督检查，受理投诉举报，依法查处违法违规行为。3.审核政府采购预算和采购计划，监督采购资金的使用情况。4.考核政府采购代理机构的执业情况，对其违法违规行为进行处理。5.会同有关部门建立政府采购评审专家库，对评审专家的抽取和使用进行监督管理。6.推动政府采购信息化建设，建立健全政府采购信息公开制度，加强对政府采购信息发布的监督检查。（二）采购人采购人是政府采购活动的主体之一，应当依法履行以下职责：1.按照国家有关规定和本单位实际需求，编制政府采购预算和采购计划，并报财政部门备案。2.严格执行政府采购制度，按照规定的采购方式和采购程序组织实施采购活动。3.对采购项目的需求进行科学论证，确保采购需求合理、准确。4.依法签订政府采购合同，督促供应商履行合同义务，及时组织验收。5.配合财政部门和其他有关部门的监督检查工作，如实提供相关资料和情况。（三）采购代理机构采购代理机构受采购人委托，承办政府采购代理业务，应当履行以下职责：1.严格遵守国家法律法规和政府采购制度，按照采购人的委托办理采购事宜。2.建立健全内部监督管理制度，加强对工作人员的培训和管理，确保采购代理活动规范有序。3.按照规定的采购方式和采购程序组织采购活动，编制采购文件，发布采购信息。4.组织开标、评标、定标等活动，负责采购项目的档案管理。5.协助采购人签订政府采购合同，并监督合同的履行。6.接受财政部门和其他有关部门的监督检查，及时整改存在的问题。（四）其他监督主体审计机关依法对政府采购活动进行审计监督，监察机关依法对参与政府采购活动的国家机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员实施监察。此外，社会公众也有权对政府采购活动进行监督，通过举报、投诉等方式反映问题，维护自身合法权益。三、监督检查内容（一）采购预算与计划1.采购预算编制是否完整、准确，是否符合国家有关规定和本单位实际需求。2.采购计划的制定是否与采购预算相衔接，是否按照规定的时间和程序报财政部门备案。（二）采购方式1.采购方式的选择是否符合法律法规和相关政策规定，是否经过必要的审批程序。2.采用公开招标方式的，是否按照规定发布招标公告，招标公告的内容是否完整、准确。3.采用邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等非公开招标方式的，是否符合法定适用条件，是否履行了相应的审批手续。（三）采购程序1.采购活动是否按照规定的程序进行，包括采购文件的编制、发布、获取，投标、开标、评标、定标等环节。2.采购文件是否符合法律法规和采购需求，是否存在歧视性、倾向性条款。3.评标委员会的组建是否符合规定，评标过程是否公正、公平，评标结果是否合法有效。4.采购合同的签订是否符合法律法规和采购文件的要求，合同条款是否明确、具体，双方权利义务是否对等。（四）采购合同履行1.采购人是否按照合同约定及时支付采购资金，有无拖欠供应商货款的情况。2.供应商是否按照合同约定履行供货、施工、服务等义务，有无擅自变更合同内容、降低服务标准等问题。3.采购合同的验收是否严格按照规定进行，验收结果是否真实、准确。（五）采购信息公开1.政府采购信息是否按照规定在指定媒体上及时、准确、完整地公开，包括采购项目公告、采购文件、中标成交结果、采购合同等信息。2.采购信息公开的内容是否符合法律法规和相关政策要求，是否便于社会公众查询和监督。（六）采购人员行为1.采购人、采购代理机构工作人员以及评审专家在采购活动中是否遵守法律法规和职业道德规范，有无违规操作、谋取私利等行为。2.采购人员是否具备相应的专业知识和技能，是否经过必要的培训。四、监督检查方式（一）日常监督检查政府采购监督管理部门定期或不定期对政府采购活动进行日常监督检查，通过查阅采购文件、合同、账目等资料，实地走访采购人、供应商等方式，了解采购活动的开展情况，及时发现和纠正存在的问题。（二）专项检查针对政府采购活动中的重点领域、关键环节或突出问题，开展专项检查。专项检查可以由政府采购监督管理部门单独组织，也可以会同其他有关部门联合进行。专项检查应制定详细的检查方案，明确检查内容、方法和步骤，确保检查工作取得实效。（三）投诉处理受理供应商对政府采购活动的投诉举报，对投诉事项进行调查核实。投诉处理过程中，应充分听取各方当事人的意见，依法作出处理决定，并及时向投诉人反馈处理结果。（四）审计监督审计机关依法对政府采购活动进行审计，审查采购项目的预算执行情况、资金使用效益、采购程序合规性等方面的内容。审计结果作为政府采购监督管理的重要参考依据。（五）绩效评价建立政府采购绩效评价制度，对政府采购项目的经济性、效率性和效益性进行评价。绩效评价可以委托专业机构进行，评价结果应向社会公开，并作为改进政府采购工作的重要依据。五、监督检查程序（一）检查准备1.制定检查计划根据政府采购监督检查工作的总体安排和实际需要，制定具体的检查计划，明确检查的项目、内容、范围、时间、人员等。2.组建检查小组根据检查计划，选派熟悉政府采购法律法规和业务的人员组成检查小组，明确小组成员的分工和职责。检查小组一般不少于两人。3.收集检查资料收集与被检查项目相关的采购文件、合同、账目、报表、验收报告等资料，为检查工作提供依据。同时，了解被检查单位的基本情况、采购项目概况等信息。（二）检查实施1.下达检查通知提前向被检查单位送达检查通知，告知检查的目的、内容、时间、要求等事项，要求被检查单位做好准备工作，并提供相关资料。2.开展实地检查检查小组通过查阅资料、询问相关人员、实地查看等方式，对政府采购活动的各个环节进行详细检查。检查过程中，应做好记录，收集相关证据材料。3.召开座谈会与采购人、采购代理机构、供应商、评审专家等相关人员进行座谈，听取各方对采购活动的意见和建议，了解存在的问题和困难。（三）检查结果处理1.形成检查报告检查结束后，检查小组应及时整理检查资料，对检查情况进行分析总结，形成检查报告。检查报告应包括检查的基本情况、发现的问题、原因分析、处理建议等内容。2.反馈检查意见将检查报告反馈给被检查单位，并与被检查单位沟通交流，听取其对检查结果的意见。被检查单位如有异议，可以在规定时间内提出书面反馈意见。3.作出处理决定根据检查结果和被检查单位的反馈意见，政府采购监督管理部门依法作出处理决定。处理决定包括责令改正、警告、罚款、暂停采购活动、取消采购代理资格等。对违法违规行为涉及的单位和个人，依法追究法律责任。4.跟踪整改落实对被检查单位的整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。被检查单位应在规定时间内将整改情况书面报告政府采购监督管理部门。六、法律责任（一）采购人法律责任采购人有下列情形之一的，由政府采购监督管理部门责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的。2.擅自提高采购标准的。3.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的。4.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的。5.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的。6.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的。7.拒绝有关部门依法实施监督检查的。采购人有下列情形之一的，构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.与供应商或者采购代理机构恶意串通的。2.在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的。3.在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的。4.开标前泄露标底的。（二）采购代理机构法律责任采购代理机构有下列情形之一的，由政府采购监督管理部门责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的。2.擅自提高采购标准的。3.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的。4.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的。5.拒绝有关部门依法实施监督检查的。6.开标前泄露标底的。采购代理机构有下列情形之一的，情节严重的，取消其政府采购代理资格，并予以公告：1.与供应商恶意串通的。2.在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的。3.在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的。采购代理机构因违法行为给采购人、供应商造成损失的，应当承担赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）供应商法律责任供应商有下列情形之一的，由政府采购监督管理部门列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.提供虚假材料谋取中标、成交的。2.采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的。3.与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的。4.向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的。5.在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的。6.拒绝有关部门依法实施监督检查的。供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.中标、成交后无正当理由不与采购人签订合同的。2.将中标、成交项目转让给他人，或者在投标文件中未说明，且未经采购人同意，将中标、成交项目分包给他人的。3.拒绝履行合同义务的。（四）评审专家法律责任评审专家有下列情形之一的，由财政部门给予警告，并处2000元以上2万元以下的罚款：1.未按照采购文件规定的评审程序、评审方法和评审标准进行独立评审的。2.泄露评审文件、评审情况的。3