央行集中采购制度

PAGE央行集中采购制度一、总则（一）目的为规范中国人民银行（以下简称“央行”）集中采购行为，加强集中采购管理，提高资金使用效益，防范采购风险，依据国家有关法律法规和央行相关规定，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于央行各级机构使用财政性资金、自有资金及其他资金进行的集中采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.依法合规原则：集中采购活动应当严格遵守国家法律法规和央行相关规章制度，确保采购行为合法合规。2.公正公平原则：采购活动应遵循公正、公平的原则，维护市场竞争秩序，保障参与采购活动各方的合法权益。3.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受社会监督，确保采购活动的透明度。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，注重提高采购资金使用效益，降低采购成本。（四）职责分工1.采购管理部门：负责制定集中采购管理制度、采购计划、采购程序等，组织实施采购活动，对采购过程进行监督管理。2.需求部门：提出采购需求，参与采购文件编制、评审等工作，负责采购项目的验收和使用管理。3.财务部门：负责审核采购预算、支付采购资金，对采购资金使用情况进行监督检查。4.审计部门：对集中采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。二、采购范围与标准（一）采购范围1.货物类：包括办公设备、计算机设备、通信设备、金融机具、交通工具、办公用品、耗材等。2.工程类：包括房屋建筑工程、装修工程、网络工程、系统集成工程、消防工程等。3.服务类：包括软件开发、系统维护、数据处理、咨询服务、培训服务、物业管理、会议服务等。（二）采购标准1.金额标准：达到以下金额标准的采购项目，应按照本制度规定进行集中采购：货物类：单项或批量采购金额达到[X]万元以上。工程类：单项合同金额达到[X]万元以上。服务类：单项或批量采购金额达到[X]万元以上。2.其他标准：对于虽未达到上述金额标准，但属于以下情形之一的采购项目，也应进行集中采购：涉及国家安全、国家秘密的采购项目。社会关注度高、影响较大的采购项目。法律法规规定应当进行集中采购的其他项目。三、采购方式（一）公开招标公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。适用于采购金额较大、技术复杂程度较高、市场竞争较为充分的采购项目。（二）邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。（三）竞争性谈判竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，不能事先计算出价格总额的项目。（四）单一来源采购单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。适用于只能从唯一供应商处采购的项目，发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。（五）询价询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。四、采购程序（一）采购计划编制1.需求部门根据工作需要和预算安排，提出采购需求，填写《采购需求申请表》：详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术要求、质量标准、交货时间、售后服务等内容。2.采购管理部门对采购需求进行审核：审核采购需求的合理性、必要性和合规性，对不符合要求的采购需求提出修改意见。3.采购管理部门根据审核后的采购需求，编制年度采购计划：明确采购项目的名称、采购方式、采购预算、采购时间安排等内容，并报主管领导审批。（二）采购文件编制1.采购管理部门根据采购方式和采购需求，组织编制采购文件：采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价文件等，明确采购项目的采购要求、评审标准、合同条款等内容。2.采购文件编制完成后，应组织相关人员进行审核：审核采购文件的合法性与合规性、完整性、准确性、公正性等，确保采购文件符合法律法规和央行相关规定的要求。3.采购文件审核通过后，应按照规定进行发布：公开招标采购项目的采购公告应在指定的媒体上发布；邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价采购项目的采购文件应发送给被邀请的供应商。（三）供应商选择与确定1.供应商报名：符合采购文件要求的供应商应在规定的时间内报名参加采购活动，并提交相关证明材料。2.资格审查：采购管理部门组织对报名供应商进行资格审查，审查供应商的资质、信誉、业绩、财务状况等，确定符合条件的供应商名单。对于采用资格预审的采购项目，应在采购文件中明确资格预审的标准和方法。3.评审：采购管理部门组织评审小组对符合资格条件的供应商进行评审，评审小组由采购管理部门、需求部门、财务部门、审计部门等相关人员组成，必要时可邀请外部专家参加。评审小组按照采购文件规定的评审标准和方法，对供应商的投标文件、谈判响应文件、询价报价文件等进行评审，确定中标候选人或成交供应商。4.中标（成交）供应商确定：采购管理部门根据评审小组的评审结果，确定中标（成交）供应商，并向中标（成交）供应商发出中标（成交）通知书。同时，将中标（成交）结果通知其他未中标（成交）的供应商。（四）合同签订1.采购管理部门组织需求部门与中标（成交）供应商签订采购合同：采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容，以及双方的权利和义务。2.采购合同签订前，应进行审核：审核采购合同的合法性与合规性、完整性与准确性、条款的合理性与公正性等，确保采购合同符合法律法规和央行相关规定的要求。3.采购合同签订后，应按照规定进行备案：采购合同副本应报采购管理部门、财务部门、审计部门等备案，以便对采购合同的执行情况进行监督检查。（五）采购项目验收1.采购项目完成后，需求部门应组织验收：验收人员应按照采购合同和采购文件的要求，对采购项目的数量、质量、规格型号等进行验收，填写《采购项目验收报告》。2.验收合格的采购项目，需求部门应出具验收合格证明：验收合格证明应加盖需求部门公章，并报采购管理部门备案。3.验收不合格的采购项目，需求部门应及时与中标（成交）供应商协商解决：要求中标（成交）供应商采取整改、更换、退货等措施，直至验收合格。如协商不成，可按照采购合同的约定追究中标（成交）供应商的违约责任。（六）采购资金支付1.财务部门根据采购合同和验收合格证明，审核采购资金支付申请：审核采购资金支付申请的真实性、合法性、合规性，确保采购资金支付符合规定。2.财务部门审核通过后，按照规定办理采购资金支付手续：采购资金支付方式应按照央行财务管理制度的规定执行，确保采购资金支付安全、及时、准确。五、采购监督与管理（一）内部监督1.采购管理部门应建立健全内部监督机制：加强对采购活动全过程的监督管理，确保采购活动合法合规、公正公平、公开透明。2.财务部门应加强对采购资金使用情况的监督检查：定期对采购资金的预算执行情况、支付情况等进行检查，防止采购资金浪费和挪用。3.审计部门应加强对集中采购活动的审计监督：定期对采购项目进行审计，检查采购行为的合法性、合规性和效益性，发现问题及时提出整改意见。（二）外部监督1.央行应主动接受国家有关部门的监督检查：积极配合国家有关部门对集中采购活动的监督检查，如实提供相关资料和信息。2.央行应建立健全投诉处理机制：对供应商的投诉进行及时处理，维护供应商的合法权益。对于投诉事项，应认真调查核实，依法依规作出处理决定，并将处理结果及时反馈给投诉人。（三）责任追究1.对于在集中采购活动中违反法律法规和央行相关规定的单位和个人：应依法依规追究其责任，视情节轻重给予警告、罚款、暂停采购活动、取消采购资格等处罚。2.对于因采购活动中的违法违规行为给央行造成损失的单位和个人：应依法承担赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。六