央企采购制度汇编

PAGE央企采购制度汇编一、总则（一）目的为规范中央企业采购行为，加强采购管理，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，确保采购活动合法合规、公开透明、公平公正，依据国家有关法律法规和政策规定，结合中央企业实际情况，制定本制度汇编。（二）适用范围本制度汇编适用于国务院国有资产监督管理委员会监管的中央企业及其各级子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购活动应当公开采购信息，接受社会监督，确保采购过程和结果公开透明。3.公平公正原则：采购活动应当公平对待所有参与采购的供应商，确保采购结果公平公正。4.效益优先原则：采购活动应当注重提高采购效率，降低采购成本，实现采购效益最大化。5.风险防控原则：采购活动应当加强风险防控，建立健全风险管理制度，防范采购风险。二、采购管理职责（一）企业采购管理部门职责1.贯彻执行国家有关采购法律法规和政策规定，制定企业采购管理制度和流程。2.负责企业采购计划的编制、审核和下达，组织实施采购活动。3.负责供应商管理，建立供应商库，组织供应商资格审查和评价。4.负责采购合同管理，组织采购合同的签订、履行、变更和终止。5.负责采购项目的验收管理，组织采购项目的验收工作。6.负责采购信息管理，建立采购信息系统，及时发布采购信息。7.负责采购活动的监督检查，对采购活动中的违法违规行为进行调查处理。8.负责与其他部门协调沟通，共同推进企业采购工作。（二）企业其他部门职责1.提出采购需求，参与采购计划的编制和审核。2.协助采购管理部门开展供应商管理、采购合同管理等工作。3.负责采购项目的使用和维护，参与采购项目的验收工作。4.配合采购管理部门做好采购活动的监督检查工作。（三）企业采购工作人员职责1.遵守国家有关采购法律法规和政策规定，遵守企业采购管理制度和流程。2.认真履行采购工作职责，确保采购活动合法合规、公开透明、公平公正。3.保守采购工作中的商业秘密，不得泄露采购信息。4.廉洁自律，不得接受供应商的贿赂和其他不正当利益。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.企业各部门应当根据本部门的工作需要和预算安排，提出采购需求，填写采购需求申请表。2.采购需求申请表应当包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间等内容。3.采购管理部门应当对各部门提交的采购需求申请表进行审核，审核内容包括采购需求的合理性、采购预算的准确性、采购时间的可行性等。4.采购管理部门应当根据审核后的采购需求申请表，编制年度采购计划和月度采购计划。5.年度采购计划应当包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间等内容。6.月度采购计划应当根据年度采购计划和实际工作需要，对当月采购项目进行细化和安排。（二）采购计划审批1.年度采购计划和月度采购计划应当报企业分管领导审批。2.企业分管领导应当对采购计划的合理性、可行性、合规性进行审核，审核通过后予以批准。3.采购计划一经批准，应当严格执行，不得擅自变更。如因特殊情况需要变更采购计划的，应当按照规定程序重新审批。（三）采购计划执行1.采购管理部门应当按照批准的采购计划组织实施采购活动。2.在采购过程中，如发现采购计划与实际情况不符的，应当及时调整采购计划，并按照规定程序重新审批。3.采购管理部门应当定期对采购计划的执行情况进行检查和分析，及时发现问题并采取措施加以解决。四、供应商管理（一）供应商库建设1.采购管理部门应当建立供应商库，对供应商进行分类管理。2.供应商库应当包括供应商基本信息、联系方式、经营范围、资质证书、业绩情况等内容。3.采购管理部门应当定期对供应商库进行更新和维护，确保供应商信息的准确性和完整性。（二）供应商资格审查1.采购管理部门应当对拟参与采购活动的供应商进行资格审查。2.资格审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证(已完成“三证合一”的企业提供营业执照)、组织机构代码证(已完成“三证合一”的企业无需提供)、法定代表人身份证明、授权代表身份证明、资质证书、业绩情况、财务状况、信誉情况等。3.采购管理部门应当要求供应商提供相关证明材料，并对证明材料的真实性、有效性进行审核。4.对于重要采购项目，采购管理部门应当组织对供应商进行实地考察，了解供应商的生产经营情况、质量管理情况、售后服务情况等。（三）供应商评价1.采购管理部门应当定期对供应商进行评价，评价内容包括供应商的产品质量、交货期、价格、售后服务、信誉情况等。2.评价方式可以采用问卷调查、实地考察、查阅资料、数据分析等方式进行。3.采购管理部门应当根据评价结果，对供应商进行分类管理，对于评价优秀的供应商，可以优先选择；对于评价不合格的供应商，应当及时淘汰。（四）供应商动态管理1.采购管理部门应当建立供应商动态管理机制，及时了解供应商的生产经营情况、质量管理情况、售后服务情况等。2.在采购过程中，如发现供应商存在违法违规行为、产品质量问题、交货期延误问题、售后服务不到位问题等，采购管理部门应当及时采取措施加以解决，并对供应商进行相应的处罚。3.对于长期合作的供应商，采购管理部门应当定期与其进行沟通和交流，了解其需求和意见，共同推进采购工作。五、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，应当采用公开招标方式：货物采购项目单项合同估算价在200万元人民币以上的；工程采购项目单项合同估算价在400万元人民币以上的；服务采购项目单项合同估算价在100万元人民币以上的。3.采用公开招标方式采购的，招标人应当在国家指定的媒体上发布招标公告，并按照规定程序进行开标、评标和定标。（二）邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。2.有下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，招标人应当向三家以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书，并按照规定程序进行开标评标和定标。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购人或者采购代理机构应当成立谈判小组，谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应当制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。谈判小组应当与符合资格条件的供应商就采购事宜进行谈判，在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，采购人应当在省级以上财政部门指定的媒体上公示，并将公示情况报同级财政部门备案后，与供应商协商签订合同。（五）询价1.询价是指采购人向三家以上供应商发出询价单，对其报价进行比较并确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购人应当成立询价小组，询价小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组应当向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组应当对供应商的报价进行比较，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。六、采购合同管理（一）采购合同签订1.采购管理部门应当根据采购结果，组织签订采购合同。2.采购合同应当采用书面形式，明确采购项目名称、采购内容、采购数量、采购价格、交货期、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式、违约责任等条款。3.采购合同应当由企业法定代表人或者其授权代表签字，并加盖企业公章。4.采购合同签订后，采购管理部门应当及时将采购合同副本送企业财务部门、审计部门等相关部门备案。（二）采购合同履行1.采购管理部门应当按照采购合同约定，及时跟踪采购合同履行情况，确保采购合同按时、按质、按量履行。2.在采购合同履行过程中，如发现供应商存在违约行为，采购管理部门应当及时采取措施加以解决，并按照采购合同约定追究供应商的违约责任。3.采购管理部门应当定期对采购合同履行情况进行检查和分析，及时发现问题并采取措施加以解决。（三）采购合同变更1.在采购合同履行过程中，如因特殊情况需要变更采购合同的，采购管理部门应当与供应商协商一致，并签订书面变更协议。2.采购合同变更协议应当明确变更的内容、变更的原因、变更的时间、变更的责任等条款。3.采购合同变更协议签订后，采购管理部门应当及时将采购合同变更协议副本送企业财务部门、审计部门等相关部门备案。（四）采购合同终止1.在采购合同履行完毕后，采购管理部门应当组织对采购合同进行验收，验收合格后，采购合同终止。2.在采购合同履行过程中，如因供应商违约、不可抗力等原因导致采购合同无法履行的，采购管理部门应当及时与供应商协商解决，并按照采购合同约定终止采购合同。3.采购合同终止后，采购管理部门应当及时将采购合同终止情况通知企业财务部门、审计部门等相关部门。七、采购项目验收管理（一）验收准备1.采购管理部门应当在采购项目实施前，制定采购项目验收方案，明确验收标准、验收程序、验收人员等内容。2.采购管理部门应当组织采购项目验收人员进行培训，使其熟悉采购项目验收标准、验收程序、验收方法等内容。3.采购管理部门应当通知供应商做好采购项目验收准备工作，要求供应商提供相关证明材料和技术资料。（二）验收实施1.采购管理部门应当按照按照按照按照采购项目验收方案组织实施采购项目验收工作。2.采购项目验收人员应当按照采购项目验收标准和验收程序，对采购项目的数量、质量、规格、型号、性能等进行验收。3.在采购项目验收过程中，如发现采购项目存在质量问题、数量短缺问题、规格不符问题等，采购项目验收人员应当及时要求供应商进行整改，并做好记录。（三）验收报告1.采购项目验收结束后，采购项目验收人员应当编制采购项目验收报告，明确采购项目验收情况、验收结论等内容。2.采购项目验收报告应当由采购项目验收人员签字，并加盖采购管理部门公章。3.采购管理部门应当及时将采购项目验收报告送企业财务部门、审计部门等相关部门备案。（四）验收结果处理1.采购项目验收合格的，采购管理部门应当按照采购合同约定支付采购款项。2.采购项目验收不合格的，采购管理部门应当及时与供应商协商解决，并按照采购合同约定追究供应商的违约责任。3.对于采购项目验收不合格的，采购管理部门应当要求供应商限期整改，整改合格后重新进行验收。八、采购监督检查（一）内部监督1.企业应当建立健全采购内部监督制度，加强对采购活动的监督检查。2.企业审计部门应当定期对采购活动进行审计，检查采购活动是否合法合规、公开透明、公平公正。3.企业纪检监察部门应当加强对采购活