天津市国企采购制度

PAGE天津市国企采购制度一、总则（一）目的为规范天津市国有企业采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进国有企业健康发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于天津市行政区域内国有独资企业、国有控股企业及其所属各级全资、控股子企业（以下统称国有企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和本市相关规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受监督，保障供应商的知情权和参与权。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，鼓励符合条件的供应商参与采购活动，保证采购结果的公正性。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。5.廉洁诚信原则：采购活动应当廉洁自律，诚实守信，杜绝腐败行为。二、采购范围与方式（一）采购范围国有企业采购包括货物采购、工程采购和服务采购。货物采购是指购买原材料、设备、办公用品等；工程采购是指新建、改建、扩建工程项目；服务采购是指购买咨询、设计、监理、培训等服务。（二）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、有众多潜在供应商可供选择的项目。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的，不能事先计算出价格总额的项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的，发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。三、采购流程（一）采购需求提出1.使用部门根据实际工作需要，提出采购需求：明确采购货物、工程或服务的名称、规格、数量、质量要求、交付时间等内容，并填写采购需求申请表。2.采购需求申请表经部门负责人审核后，提交至采购部门：审核内容包括需求的合理性、必要性、预算的准确性等。（二）采购预算编制1.采购部门根据采购需求申请表，编制采购预算：采购预算应当包括采购项目的各项费用，如货物价格、运输费、安装调试费、服务费用等，并确保预算的准确性和合理性。2.采购预算经财务部门审核后，报企业管理层审批：财务部门主要审核预算的合规性、资金来源的可靠性等；企业管理层根据企业的战略规划、财务状况等因素进行审批。（三）采购方式选择1.采购部门根据采购项目的特点、预算金额等因素，选择合适的采购方式：并填写采购方式审批表，说明选择该采购方式的理由。2.采购方式审批表经相关部门审核后，报企业管理层审批：相关部门包括法律合规部门、审计部门等，审核内容主要是采购方式的合法性、合规性等；企业管理层根据审批结果确定采购方式。（四）采购文件编制1.采购部门根据选定的采购方式，编制采购文件：采购文件应当包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价文件等，明确采购项目的要求、评审标准、合同条款等内容。2.采购文件编制完成后，经相关部门审核：审核内容包括文件的准确性、完整性、合法性等；审核通过后，方可发布采购文件。（五）供应商选择与管理1.发布采购公告：公开招标、邀请招标项目应当在指定的媒体上发布采购公告，邀请潜在供应商参与投标；竞争性谈判、询价项目可以通过企业内部网站、供应商库等渠道发布采购信息。2.供应商报名与资格审查：供应商按照采购公告要求报名，提交相关证明材料；采购部门对供应商进行资格审查，确定符合要求的供应商名单。3.采购文件发放：向资格审查合格的供应商发放采购文件，并要求供应商按照规定时间和要求提交投标文件、响应文件等。4.开标、评标、谈判、询价：按照采购文件规定的时间和地点进行开标、评标、谈判、询价等活动，由评审小组对供应商的投标文件、响应文件进行评审，确定中标候选人或成交供应商。5.中标、成交结果公示：采购项目的中标、成交结果应当在指定的媒体上进行公示，公示期不得少于规定天数。6.合同签订：中标、成交供应商确定后，采购部门应当与供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，合同条款应当符合采购文件的要求。7.供应商管理：建立供应商库，对供应商的业绩、信誉、产品质量等进行评价和管理，定期更新供应商库名单；对违规供应商进行处罚，直至取消其参与企业采购活动的资格。（六）采购项目实施与验收1.采购合同签订后，采购部门应当按照合同约定组织实施采购项目：协调供应商按时交付货物、提供服务或进行工程建设，确保采购项目顺利进行。2.采购项目完成后，使用部门应当组织验收：验收人员应当根据采购合同和相关标准对采购项目的质量、数量、性能等进行验收，并填写验收报告。验收合格后，采购项目方可投入使用。（七）采购付款1.采购部门根据采购合同和验收报告，填写付款申请单：付款申请单应当包括采购项目名称、合同金额、已付款金额、本次申请付款金额等内容。2.付款申请单经相关部门审核后，报财务部门支付：相关部门包括采购部门、使用部门、审计部门等，审核内容主要是采购项目的完成情况、验收情况、合同执行情况等；财务部门根据审核结果进行付款。四、采购监督与管理（一）内部监督1.企业应当建立健全采购内部监督机制：设立专门的监督机构或岗位，对采购活动进行全过程监督。2.监督机构或岗位应当对采购项目的立项、预算编制、采购方式选择、文件编制、供应商选择、合同签订、项目实施、验收、付款等环节进行监督检查：及时发现和纠正采购过程中的违规行为，防范采购风险。3.定期对采购活动进行内部审计：审计内容包括采购制度的执行情况、采购项目的效益情况、采购人员的廉洁自律情况等，审计结果应当向企业管理层报告。（二）外部监督1.国有企业采购活动应当接受政府有关部门的监督：如财政部门、国资监管部门、审计部门等，按照要求提供相关资料，配合监督检查工作。2.主动接受社会监督：采购信息应当公开透明，接受社会公众的监督；对供应商的投诉举报，应当及时处理并反馈处理结果。五、采购风险管理（一）风险识别与评估1.企业应当建立采购风险识别与评估机制：定期对采购活动进行风险识别和评估，确定风险等级。2.采购风险主要包括市场风险、信用风险、质量风险、法律风险、廉洁风险等：市场风险是指因市场价格波动、供应商垄断等因素导致采购成本增加或采购项目无法按时完成的风险；信用风险是指供应商信用状况不佳，导致无法按时交付货物、提供服务或出现质量问题的风险；质量风险是指采购的货物、工程或服务不符合质量要求，影响企业正常生产经营的风险；法律风险是指采购活动违反法律法规，导致企业面临法律诉讼或行政处罚的风险；廉洁风险是指采购人员在采购过程中存在贪污受贿、谋取私利等行为的风险。（二）风险应对措施1.针对不同的采购风险，制定相应的风险应对措施：如市场风险可以通过建立价格监测机制、采用套期保值等方式进行应对；信用风险可以通过加强供应商信用管理、要求供应商提供担保等方式进行应对；质量风险可以通过加强验收管理、签订质量保证条款等方式进行应对；法律风险可以通过加强法律合