政府小额采购管理制度

PAGE政府小额采购管理制度一、总则（一）目的为了规范政府小额采购行为，提高采购资金使用效益，加强廉政建设，促进公平竞争，保证采购质量，根据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合本地区实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本地区各级政府部门、事业单位和团体组织使用财政性资金进行的小额采购活动。小额采购的具体限额标准按照国家和地方有关规定执行。（三）基本原则1.公开透明原则：采购活动应公开进行，采购信息应全面、及时、准确地向社会公布，确保采购过程的透明度。2.公平竞争原则：通过公平竞争，为供应商提供平等的参与机会和条件，促进市场竞争，提高采购效率和质量。3.公正原则：采购活动应遵循公正的程序和标准，确保采购结果的公正性，维护供应商的合法权益。4.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的义务，确保采购活动的顺利进行。二、采购预算管理（一）预算编制1.各采购单位应根据本单位的工作需要和事业发展规划，按照财政部门的要求，编制年度小额采购预算。采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容。2.采购预算编制应遵循科学合理、勤俭节约的原则，确保预算的准确性和可行性。采购单位应加强对采购需求和预算的审核，避免盲目采购和浪费。（二）预算执行1.采购单位应严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更采购预算。如因特殊情况需要调整采购预算的，应按照规定的程序报经财政部门批准。2.财政部门应加强对采购预算执行情况的监督检查，对违反预算管理规定随意调整采购预算的行为，依法追究相关单位和人员的责任。（三）预算调整1.在采购活动执行过程中，如遇市场价格波动、政策调整等原因导致采购预算需要调整的，采购单位应及时提出调整申请，并提供相关证明材料。2.财政部门应根据采购单位提供的申请和证明材料，按照规定的程序进行审核。经审核同意调整的，应及时下达调整通知，并相应调整采购预算。三、采购方式（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要方式。采购单位采购货物、工程和服务，达到公开招标数额标准的，应采用公开招标方式进行采购。2.公开招标应按照《中华人民共和国政府采购法》规定的程序进行，包括发布招标公告、发售招标文件、开标、评标、定标等环节。招标公告应在指定的媒体上发布，招标文件应明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。3.评标委员会应由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应符合规定要求。评标委员会应按照招标文件规定的评标标准进行评标，推荐中标候选人。采购人应根据评标委员会的推荐意见确定中标供应商。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采用邀请招标方式采购的，采购单位应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。投标邀请书应包括采购项目的基本情况、投标截止时间、开标时间和地点等内容供应商应按照投标邀请书规定的时间和要求，编制投标文件，并在规定的时间内送达指定地点。3.评标委员会应由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应符合规定要求。评标委员会应按照招标文件规定的评标标准进行评标，推荐中标候选人。采购人应根据评标委员会的推荐意见确定中标供应商。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.采用竞争性谈判方式采购的，采购单位应成立谈判小组，谈判小组应由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应符合规定要求。谈判小组应与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、商务等方面进行谈判。谈判小组应根据谈判情况，要求供应商在规定的时间内进行最后报价，并根据最后报价情况确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；需要保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采用单一来源方式采购的，采购单位应组织成立单一来源采购小组，单一来源采购小组应由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应符合规定要求。单一来源采购小组应与供应商就采购项目的价格、技术、服务等方面进行协商，确定成交价格和成交条件。成交价格不得高于市场同类产品的价格。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.采用询价方式采购的，采购单位应成立询价小组，询价小组应由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应符合规定要求。询价小组应向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其在规定的时间内报价。询价小组应根据供应商的报价情况，按照满足采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。四、采购程序（一）采购申请1.采购单位根据本单位的工作需要和事业发展规划，提出小额采购申请。采购申请应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式等内容。采购申请应经本单位内部审批程序批准后，报财政部门备案。（二）采购审批1.财政部门收到采购单位的采购申请后，应按照规定的程序进行审批。审批内容包括采购项目的必要性、采购方式的合规性、采购预算合理性等。2.经财政部门审批同意的采购项目，采购单位应按照批准的采购方式和采购预算组织实施采购活动。（三）采购实施1.采购单位应根据批准的采购方式和采购预算，编制采购文件。采购文件应明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。2.采购单位应按照采购文件规定的程序组织采购活动实施。如采用公开招标方式采购的，应发布招标公告、发售招标文件、开标、评标和定标等；如采用邀请招标方式采购的，应邀请供应商投标、开标、评标和定标等；如采用竞争性谈判方式采购的，应组织谈判小组与供应商谈判、确定成交供应商等；如采用单一来源方式采购的，应组织单一来源采购小组与供应商协商、确定成交价格和成交条件等；如采用询价方式采购的，应组织询价小组向供应商询价、确定成交供应商等。3.在采购活动实施过程中，采购单位应加强对采购活动的监督管理，确保采购活动按照规定的程序和要求进行。采购单位应及时处理采购活动中出现的问题，维护采购活动的正常秩序。（四）合同签订1.采购单位应与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、售后服务等内容。2.采购合同应按照《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定签订，确保合同的合法性和有效性。采购单位应加强对采购合同的管理，严格按照合同约定履行义务，确保采购项目的顺利实施。（五）验收付款1.采购项目完成后，采购单位应组织验收。验收应按照采购合同约定的质量标准进行，确保采购项目的质量符合要求。验收合格的，采购单位应及时支付货款。2.采购单位应按照财政部门的要求，及时办理采购资金支付手续。采购资金应按照规定的渠道和方式支付，确保资金支付的安全和规范。五、采购监督与管理（一）内部监督1采购单位应建立健全内部监督管理制度，加强对采购活动的内部监督。采购单位应成立内部监督小组，负责对采购活动的全过程进行监督检查。2.内部监督小组应定期对采购活动进行检查，检查内容包括采购申请的审批情况、采购方式的选择情况、采购文件的编制情况、采购活动的实施情况、合同签订情况、验收付款情况等。内部监督小组应及时发现和纠正采购活动中存在的问题，确保采购活动合法合规。（二）财政监督1.财政部门应加强对政府小额采购活动的财政监督。财政部门应建立健全政府采购监督管理制度，加强对采购预算执行情况、采购方式选择情况、采购文件编制情况、采购活动实施情况、合同签订情况、验收付款情况等的监督检查。2.财政部门应定期对政府采购活动进行专项检查，对发现的问题及时进行处理。财政部门应加强对政府采购信息的管理，建立政府采购信息公开制度，及时向社会公开政府采购信息，提高政府采购活动的透明度。（三）审计监督1.审计部门应加强对政府小额采购活动的审计监督。审计部门应建立健全政府采购审计制度，加强对采购预算执行情况、采购方式选择情况、采购文件编制情况、采购活动实施情况、合同签订情况、验收付款情况等的审计监督。2.审计部门应定期对政府采购活动进行审计，对发现的问题及时进行处理，并提出审计意见和建议。审计部门应加强对政府采购资金的审计，确保采购资金的使用合法合规。（四）社会监督1.政府采购活动应接受社会监督。任何单位和个人有权对政府采购活动中的违法行为进行举报和投诉。财政部门应建立健全政府采购举报投诉制度，及时受理和处理举报投诉事项。2.财政部门应加强对举报投诉事项的调查处理，对查证属实的违法行为，依法予以处罚。财政部门应及时向社会公布举报投诉处理结果，维护政府采购活动的正常秩序。六、法律责任（一）采购单位责任1.采购单位有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查或者提供虚假情况的。2.采购单位有下列情形之一的，责令限期改正，追回被挪用的资金，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：采购未纳入集中采购目录的政府采购项目，未在规定的时间内将采购合同副本报同级政府采购监督管理部门和有关部门备案的；采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的；违反本制度规定将应当以公开招标方式采购的货物或者服务化整为零或者以其他任何方式规避公开招标采购的；擅自变更、中止或者终止采购合同的；未按照规定将政府采购项目的采购合同副本报同级政府采购监督管理部门和有关部门备案的。（二）供应商责任1.供应商有下列情形之一的不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。2.供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：中标、成交后无正当理由不与采购人签订合同的；将中标、成交项目转让给他人，或者在投标文件中未说明，且未经采购招标机构同意，将中标、成交项目分包给他人的；拒绝履行合同义务的。（三）采购代理机构责任1.采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；拒绝有