基层央行采购制度

PAGE基层央行采购制度一、总则（一）目的为规范基层央行采购行为，加强采购管理，提高采购资金使用效益，保障央行各项工作的顺利开展，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于基层央行机关及所属各分支机构、事业单位在开展各类采购活动时的管理。采购范围包括但不限于货物、工程和服务。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公正公平原则：采购过程应遵循公正、公平的原则，保障所有参与采购的供应商享有平等的机会，不受任何歧视。3.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，接受内部监督和社会公众的监督，提高采购透明度。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，注重提高采购资金使用效益，降低采购成本。5.诚实信用原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，不得有欺诈、隐瞒等行为。二、采购组织与职责（一）采购决策机构及职责基层央行应设立采购决策机构，如采购委员会等。采购委员会负责审议重大采购事项，包括采购预算安排、采购方式选择、采购合同签订等。其职责如下：1.研究制定采购政策和管理制度，确保采购活动符合央行整体工作目标和要求。2.审查采购预算，根据央行工作实际需求和财务状况，合理确定采购项目及资金额度。3.对采购方式的选择进行决策，确保采购方式的合理性和合规性，保障采购活动的公平竞争。4.审议采购合同条款，对合同的主要内容进行把关，防范采购风险。5.监督采购活动的执行情况，及时解决采购过程中出现的重大问题。（二）采购执行部门及职责基层央行应明确采购执行部门，负责具体采购活动的组织实施。采购执行部门职责如下：1.根据采购计划和采购决策机构的要求，制定详细的采购实施方案，包括采购流程、时间安排、人员分工等。2.组织开展采购活动，包括发布采购信息、接受供应商报名、组织开标评标、签订采购合同等。3.对采购项目进行市场调研，了解供应商情况和市场价格动态，为采购决策提供参考依据。4.负责采购文件的编制、审核和归档工作，并确保采购文件的完整性和准确性。5.协调采购过程中的各方关系，及时处理采购过程中出现的问题和争议，保障采购活动顺利进行。6.跟踪采购合同的履行情况，对供应商的供货质量、进度等进行监督检查，确保采购项目按时、按质、按量完成。（三）采购监督部门及职责基层央行应设立采购监督部门，对采购活动进行全过程监督。采购监督部门职责如下：1.制定采购监督制度和流程，明确监督的重点环节和内容。2.对采购决策过程进行监督，确保决策程序合规、决策结果公正。3.监督采购执行部门的采购活动，检查采购程序是否符合规定，采购文件是否规范，采购过程是否公平公正。4.受理对采购活动的投诉举报，对违规行为进行调查核实，并提出处理意见。5.定期对采购活动进行内部审计，评估采购制度的执行情况和采购资金使用效益，发现问题及时督促整改。**三、采购预算管理**（一）预算编制1.采购执行部门应根据基层央行的工作任务和发展规划以及实际需求，结合上一年度采购情况，编制年度采购预算草案。2采购预算草案应详细列出采购项目名称、规格型号、数量、预计采购金额等内容，并说明采购项目的必要性和可行性。3.采购预算草案应按照规定的格式和要求进行编制，并提交财务部门进行审核。财务部门应根据央行的财务状况和资金安排，对采购预算草案进行合理性审查，提出审核意见。4.采购委员会对经财务部门审核后的采购预算草案进行审议，根据央行整体工作目标和资金情况，确定年度采购预算。采购预算一经确定，应严格执行，不得随意调整。（二）预算执行1.采购执行部门应按照批准的采购预算组织实施采购活动，严格控制采购支出，确保采购资金使用符合预算安排。2.在采购过程中，如因特殊情况需要调整采购预算，采购执行部门应提出书面申请，说明调整原因、调整内容及调整后的预算安排。申请经采购委员会审议通过，并报财务部门备案后，方可进行调整。3.财务部门应加强对采购预算执行情况的监控，定期对采购资金支出进行统计分析，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。（三）预算调整1.因国家政策调整、央行工作任务变化、市场价格波动等原因导致原采购预算无法满足实际需求时，可进行预算调整。2.预算调整应按照规定的程序进行，由采购执行部门提出调整申请，经采购委员会审议通过后，报上级主管部门审批。3.预算调整申请应详细说明调整的原因、调整的具体内容、调整后的预算安排以及对央行工作的影响等情况。上级主管部门应根据实际情况进行审核，并作出是否批准的决定。**四、采购方式**（一）公开招标1.公开招标是指采购人以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，应采用公开招标方式：采购金额达到规定限额以上的；采购项目技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或具体要求的；非采购人所能预见的原因或者非采购人拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的。3.采用公开招标方式采购的，采购执行部门应按照相关规定编制招标文件，在指定的媒体上发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标。招标文件应明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容，确保供应商能够准确理解招标要求。4.采购执行部门应组织开标、评标活动，按照招标文件规定及评标标准进行评标，确定中标供应商。评标过程应严格保密，确保评标结果公正公平。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人以投标邀请书的方式邀请特定的供应商参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，采购执行部门应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。投标邀请书应明确招标项目的基本情况、投标要求、开标时间和地点等内容。4.采购执行部门应按照邀请招标程序组织开标、评标活动，确定中标供应商。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购执行部门应成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案条款等。4.采购执行部门应组织谈判小组与供应商进行谈判，谈判过程应记录在案。谈判结束后，谈判小组应要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：在原采购项目范围内，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，采购执行部门应组织相关人员进行论证，说明采用单一来源采购方式的理由和必要性。论证报告应报采购委员会审议通过，并在指定媒体上公示，公示期不得少于五个工作日。公示无异议后，方可与单一来源供应商签订采购合同。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购执行部门应向不少于三家的供应商发出询价单，并要求其在规定时间内报价。询价单应明确采购项目的规格、数量、质量要求、交货时间等内容。4.采购执行部门应根据供应商的报价情况进行比较，按照符合采购需求质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。**五、采购程序**（一）采购申请1.基层央行各部门根据工作需要提出采购申请，填写采购申请表。采购申请表应详细说明采购项目名称目的、规格型号、数量、预算金额、采购时间要求等内容。采购申请表应由部门负责人签字确认，并加盖部门公章后提交采购执行部门。2.采购执行部门收到采购申请表后，应进行初步审核，审核内容包括采购项目的必要性、合规性、预算合理性等。对于不符合要求的采购申请，采购执行部门应退回申请部门，并说明理由。（二）采购审批1.经采购执行部门初步审核通过的采购申请，应提交采购委员会进行审批。采购委员会应根据采购申请的内容和相关规定，对采购项目进行审议，作出是否批准采购的决定。2.对于重大采购项目或涉及金额较大影响范围较广的采购项目，采购委员会应组织相关人员进行深入调研和论证，确保采购决策的科学性和合理性。（三）采购实施1.采购执行部门根据采购委员会的审批意见，组织实施采购活动。对于采用公开招标邀请招标方式采购的，采购执行部门应按照相关规定发布招标公告或投标邀请书，组织开标评标活动；对于采用竞争性谈判单一来源采购询价方式采购的，采购执行部门应按照相应的程序组织谈判、确定供应商并签订采购合同等。2.在采购实施过程中，采购执行部门应严格按照采购程序和相关规定进行操作，确保采购活动的公平公正公开。同时，采购执行部门应及时与供应商沟通协调，解决采购过程中出现的问题，保障采购项目顺利进行。（四）合同签订与履行1.采购项目确定成交供应商后，采购执行部门应与供应商签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、付款方式、违约责任等内容。采购合同应符合法律法规和行业标准的要求，确保合同的合法性和有效性。2.采购执行部门应跟踪采购合同的履行情况，督促供应商按时、按质、按量履行合同义务。对于供应商在合同履行过程中出现的问题，采购执行部门应及时与供应商沟通协商，要求其采取措施解决问题。如供应商未能履行合同义务，采购执行部门应按照合同约定追究其违约责任。**六、采购验收**（一）验收标准1.采购执行部门应根据采购合同和相关标准制定采购项目的验收标准。验收标准应明确采购项目的质量、规格、数量、性能等方面的要求，确保验收工作有章可循。2.对于货物采购项目，验收标准应包括货物的外观、规格型号、数量、质量、性能指标等方面；对于工程采购项目，验收标准应包括工程的质量、进度、安全、环保等方面；对于服务采购项目，验收标准应包括服务的内容、质量、效果、期限等方面。（二）验收程序1.采购项目完成后，采购执行部门应及时通知验收部门组织验收。验收部门应成立验收小组负责具体验收工作验收小组应由相关专业人员组成，人数不少于三人。2.验收小组应按照验收标准对采购项目进行逐一检查验收，并填写验收报告。验收报告应包括采购项目名称、合同编号、验收依据、验收内容、验收结果等内容。验收报告应由验收小组成员签字确认。3.对于验收合格的采购项目，验收部门应出具验收合格证明；对于验收不合格的采购项目，验收部门应要求供应商限期整改或采取其他补救措施，直至验收合格。如供应商未能整改到位或拒绝整改，采购执行部门应按照合同约定追究其违约责任。**七、采购资金支付**（一）支付申请1.采购合同签订后，供应商应按照合同约定提交付款申请单。付款申请单应包括采购合同编号、采购项目名称、付款金额、付款方式、付款时间等内容，并附相关证明材料，如发票、验收报告等。2.采购执行部门应对供应商提交的付款申请单及相关证明材料进行审核，审核内容包括采购合同的履行情况、付款金额的准确性、证明材料的真实性等。审核通过后，采购执行部门应签署审核意见，并将付款申请单及相关证明材料提交财务部门。（二）支付审批1.财务部门收到采购执行部门提交的付款申请单及相关证明材料后，应进行再次审核。审核内容包括采购项目的预算执行情况、资金支付的合规性、证明材料的完整性等。审核通过后，财务部门应按照央行的财务管理制度和资金支付流程进行审批。2.对于金额较大的采购项目付款，财务部门应报经主管领导审批后，方可办理支付手续。（三）支付执行1.财务部门根据审批意见，按照合同约定的付款方式和时间，及时办理采购资金支付手续。对于采用财政直接支付方式的采购项目，财务部门应按照财政部门的要求办理支付手续；对于采用财政授权支付方式的采购项目，财务部门应按照央行的授权支付规定办理支付手续。2.在支付过程中，财务部门应严格遵守财务纪律和资金支付规定，确保采购资金支付的安全、准确及时。同时，财务部门应做好采购资金支付的账务处理工作，定期对采购资金支付情况进行统计分析，为财务管理提供依据。**八、采购档案管理**（一）档案内容采购档案应包括采购活动全过程的相关文件资料，如采购申请表、采购预算文件、采购文件、投标文件、评标报告、采购合同、验收报告、付款申请单及相关证明材料等。（二）档案整理与归档1.采购执行部门应负责采购档案