国网采购制度规定

PAGE国网采购制度规定一、总则（一）目的本制度旨在规范国家电网有限公司（以下简称“国网”）采购活动，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，维护公司利益，促进公司健康可持续发展。（二）适用范围本制度适用于国网总部及所属各级单位的采购活动，包括物资采购、服务采购等各类采购事项。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，保障所有潜在供应商平等参与竞争，遵循公平公正的评审标准进行采购决策。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本、效率和效益，实现资源的优化配置。4.诚信廉洁原则：采购各方应诚实守信，廉洁自律，严禁任何形式的不正当交易和腐败行为。二、采购组织与职责（一）采购决策机构国网成立采购决策委员会，负责对重大采购事项进行决策。采购决策委员会由公司领导、相关部门负责人等组成，其职责包括：1.审议采购战略、政策和制度。2.审批年度采购计划和预算。3.决策重大采购项目的采购方式、供应商选择等关键事项。4.监督采购活动的执行情况，协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购执行机构国网物资部（招投标管理中心）作为采购执行机构，负责具体组织实施采购活动，其主要职责包括：1.制定采购管理制度和操作流程。2.编制年度采购计划和预算，报采购决策委员会审批。3.组织采购项目的招标、谈判、询价等采购活动。4.建立和管理供应商库，开展供应商评价和考核。5.负责采购合同的签订、履行、变更和终止等管理工作。6.协调处理采购过程中的争议和纠纷。（三）需求部门职责1.提出采购需求，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求等。2.参与采购文件的编制和评审工作，提供专业技术支持。3.配合采购执行机构开展供应商选择、合同签订等工作。4.负责采购项目的验收工作，对采购质量进行评价。（四）监督部门职责国网审计、监察等部门负责对采购活动进行监督检查，其职责包括：1.制定采购监督制度和工作流程。2.对采购活动的合法性、合规性进行监督检查。3.受理采购活动中的投诉举报，调查处理违规违纪行为。4.提出改进采购管理的建议和意见。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.各需求部门应根据公司发展战略、生产经营计划和实际需求，于每年[具体时间]前编制下一年度采购计划，报物资部（招投标管理中心）。2.采购计划应包括采购项目名称、规格型号、数量、预计采购时间、资金预算等内容，并按照物资类别、采购金额等进行分类汇总。3.物资部（招投标管理中心）对各需求部门提交的采购计划进行审核和汇总，结合公司库存情况、市场供应情况等，编制年度采购计划草案，报采购决策委员会审批。（二）采购计划调整1.因公司生产经营计划变更、技术标准调整、市场供应变化等原因需要调整采购计划的，需求部门应及时提出书面申请，说明调整原因、调整内容等，报物资部（招投标管理中心）。2.物资部（招投标管理中心）对采购计划调整申请进行审核，必要时组织相关部门进行论证，根据审核结果编制采购计划调整方案，报采购决策委员会审批。3.采购计划调整方案批准后，物资部（招投标管理中心）应及时通知相关部门，并按照调整后的采购计划组织实施采购活动。四、采购方式（一）招标采购1.达到下列标准之一的采购项目，应当采用招标采购方式：施工单项合同估算价在[具体金额]万元人民币以上的。重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在[具体金额]万元人民币以上的。服务采购单项合同估算价在[具体金额]万元人民币以上的。单项合同估算价低于前款规定的标准，但项目总投资额在[具体金额]万元人民币以上的。2.招标采购应按照《中华人民共和国招标投标法》等法律法规和公司相关规定，通过公开招标、邀请招标等方式进行。公开招标应发布招标公告，邀请不特定的法人或者其他组织投标；邀请招标应向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。3.招标采购应组建评标委员会，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会应按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，推荐中标候选人。（二）谈判采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用谈判采购方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.谈判采购应成立谈判小组，谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、价格、服务等条款进行谈判，确定成交供应商。（三）询价采购1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价采购方式。2.询价采购应向三家以上供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应与供应商进行协商，在保证采购质量和合理价格的前提下，确定成交供应商。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准：物资部（招投标管理中心）应制定供应商准入标准，明确供应商的资质条件、生产能力、技术水平、质量保证能力、售后服务等方面的要求。2.供应商申请：有意向成为国网供应商的企业，应按照供应商准入标准向物资部（招投标管理中心）提交书面申请，并提供相关证明材料。3.准入审核：物资部（招投标管理中心）对供应商的申请进行审核，必要时组织实地考察、样品检测等，对供应商的资质、能力等进行评估。审核通过的供应商纳入供应商库管理。（二）供应商评价与考核1.评价指标体系：建立供应商评价指标体系，包括产品质量、交货期、价格、售后服务、合同履行情况等方面的指标。2.定期评价：物资部（招投标管理中心）应定期对供应商进行评价，评价周期一般为一年。评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。3.动态考核：在采购合同履行过程中，对供应商的表现进行动态考核，如发现供应商存在违约行为，应及时进行处理，并根据考核结果调整供应商评价等级。4.结果应用：供应商评价与考核结果作为供应商选择、采购份额分配、合作关系延续等方面的重要依据。对评价等级为优秀的供应商，在同等条件下给予优先采购；对评价等级为不合格的供应商，暂停其参与国网采购活动，直至整改合格。（三）供应商淘汰与退出1.淘汰情形：供应商有下列情形之一且经整改仍不符合要求的，应予以淘汰：提供虚假材料骗取准入资格的。产品质量严重不合格，给国网造成重大损失的。严重违反合同约定，拒不履行合同义务的。存在商业贿赂等不正当行为的。2.退出机制：建立供应商退出机制，对因自身原因或被淘汰的供应商，及时清理出供应商库，并在公司内部进行通报。六、采购文件管理（一）采购文件编制1.采购执行机构应根据采购项目的特点和需求，编制采购文件，包括招标文件、谈判文件、询价通知书等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、数量、质量要求、交货期、价格条款、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件的完整性、准确性和公正性。3.采购文件编制过程中，应充分征求需求部门、技术专家等的意见，必要时组织论证，确保采购文件符合项目实际需求。（二）采购文件审核与批准1.采购文件编制完成后，应提交物资部（招投标管理中心）审核。审核内容包括采购文件的合法性、合规性、完整性、准确性等。2.经审核通过后的采购文件，报采购决策委员会或其授权的机构批准。批准后的采购文件作为采购活动的依据。（三）采购文件发放与澄清1.采购执行机构应按照规定的程序和方式，将采购文件发放给潜在供应商。发放时间应满足供应商编制响应文件的要求。2.潜在供应商对采购文件有疑问的，可以在规定时间内以书面形式提出澄清申请。采购执行机构应及时对供应商的澄清申请进行回复，澄清内容作为采购文件的补充文件，与采购文件具有同等效力。七、采购活动实施（一）招标采购实施1.招标公告发布：公开招标项目应在国家指定的媒介上发布招标公告，招标公告应包括招标项目的名称、内容、规模、资金来源、投标资格要求、获取招标文件的时间和方式、投标截止时间、开标时间和地点等内容。2.招标文件发售：按照招标公告规定的时间和方式发售招标文件，潜在供应商应按照要求购买招标文件，并缴纳相应的费用。3.投标文件接收与开标：在投标截止时间前，接收潜在供应商提交的投标文件，并进行开标。开标应公开进行，开标过程应记录并存档。4.评标：组织评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，评标过程应严格保密。评标委员会应向招标人推荐中标候选人，并出具评标报告。5.中标通知：招标人根据评标委员会的推荐意见，确定中标人，并向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（二）谈判采购实施1.谈判邀请：向符合资格条件的供应商发出谈判邀请书，邀请书应包括采购项目的基本情况、谈判时间、地点、谈判要求等内容。2.谈判文件准备：编制谈判文件，谈判文件应明确谈判的程序、规则、要求等内容。3.谈判过程：组织谈判小组与供应商进行谈判，谈判过程中应充分听取供应商的意见，对谈判内容进行记录。谈判小组应根据谈判情况，与供应商就采购项目的技术、价格、服务等条款进行协商，确定成交供应商。4.成交确认：谈判结束后，谈判小组应出具谈判报告，采购人根据谈判报告确定成交供应商，并与成交供应商签订采购合同。（三）询价采购实施1.询价通知书发出：向三家以上供应商发出询价通知书，询价通知书应包括采购项目的规格、数量、质量要求、交货期、价格条款等内容。2.报价文件接收：在规定时间内接收供应商提交的报价文件，报价文件应包括报价表、技术规格偏离表、商务条款偏离表等内容。3.评审与成交确定：对供应商的报价文件进行评审，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书。（四）单一来源采购实施1.采购申请与审批：需求部门提出单一来源采购申请，说明采购项目的名称、理由、拟采购供应商等内容，报物资部（招投标管理中心）审核。物资部（招投标管理中心）审核通过后，报采购决策委员会或其授权的机构批准。2.协商与合同签订：与单一来源供应商进行协商，确定采购价格、交货期、质量要求等条款，并签订采购合同。采购合同签订后，应及时报物资部（招投标管理中心）备案。八、采购合同管理（一）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购执行机构应按照采购文件和谈判结果等，与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、交货期、价格、付款方式、违约责任等条款。2.采购合同签订前，应进行合同审核，审核内容包括合同条款的合法性、合规性、完整性、准确性等。审核通过后的采购合同，由法定代表人或其授权代表签字并加盖单位公章。（二）合同履行1.采购合同签订后，双方应按照合同约定履行各自的义务。需求部门应及时提供合同履行所需的条件和资料，配合供应商做好合同履行工作。2.供应商应按照合同约定的时间、地点、质量要求等交付货物或提供服务，并提供相关的证明文件。采购执行机构应加强对合同履行情况的跟踪和监督，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。（三）合同变更与终止1.在合同履行过程中，因不可抗力、政策调整、技术变更等原因需要变更合同的，双方应协商一致，并签订合同变更协议。合同变更协议作为原合同的补充文件，与原合同具有同等效力。2.合同履行完毕或出现法定终止情形时，合同终止。合同终止后，双方应按照合同约定进行结算和清理，办理相关手续。（四）合同纠纷处理1.双方在合同履行过程中发生纠纷的，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式，通过仲裁或诉讼等途径解决。2.在合同纠纷处理过程中，双方应保持冷静，依法维护自身合法权益，同时不得影响采购项目的正常实施。九、采购监督与审计（一）监督检查1.国网审计、监察等部门应定期对采购活动进行监督检查，检查内容包括采购制度执行情况、采购程序合规性、采购文件编制与评审情况、供应商管理情况、采购合同履行情况等。2.监督检查可以采取现场检查、资料审查、问卷调查、数据分析等方式进行。对发现的问题，应及时下达整改通知书，并跟踪整改情况。（二）内部审计1.国网内部审计部门应定期对采购项目进行审计，审计内容包括采购项目的立项审批、采购方式选择、采购过程合规性、采购合同签订与履行情况、采购资金使用情况等。2.内部审