国企采购制度管理规定

PAGE国企采购制度管理规定一、总则（一）目的为加强国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进国有企业健康发展，依据国家有关法律法规和行业标准，结合本企业实际情况，制定本规定。（二）适用范围本规定适用于国有企业及其所属全资、控股子企业的采购活动。采购活动包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和相关政策，严格按照规定的程序和方式进行。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有潜在供应商，确保采购结果公正合理。3.效益原则：采购活动应当注重经济效益和社会效益，优化采购流程，降低采购成本，提高采购资金使用效益。4.诚信原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况，不得提供虚假信息。（四）职责分工1.采购管理部门：负责制定和完善采购管理制度，组织实施采购活动，对采购过程进行监督和管理。2.需求部门：负责提出采购需求，参与采购文件编制和评审工作，配合采购管理部门进行采购合同签订和履行。3.财务部门：负责审核采购预算，支付采购款项，对采购资金使用情况进行监督和管理。4.审计部门：负责对采购活动进行审计监督，检查采购程序是否合规，采购结果是否公正，采购资金使用是否合理。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购需求部门应当根据本部门工作计划和业务需求，编制年度采购预算。采购预算应当明确采购项目名称、规格型号、数量、金额、采购时间等内容。2.采购管理部门应当对采购需求部门编制的采购预算进行审核。审核内容包括采购需求的合理性、采购预算的准确性、采购方式的合规性等。3.财务部门应当根据企业年度预算安排，对采购预算进行汇总和平衡。采购预算经企业领导审批后，纳入企业年度预算管理。（二）预算执行1.采购活动应当严格按照采购预算执行。采购管理部门应当根据采购预算确定采购项目的采购方式、采购金额、采购时间等内容。2.采购需求部门应当按照采购预算提出采购需求。采购需求应当明确、具体、合理，不得擅自变更采购预算。3.财务部门应当按照采购预算安排采购资金。采购资金应当专款专用，不得挪作他用。（三）预算调整1.在采购预算执行过程中，因特殊情况需要调整采购预算的，采购需求部门应当提出书面申请，说明调整原因、调整内容、调整金额等情况。2.采购管理部门应当对采购需求部门提出的采购预算调整申请进行审核。审核内容包括调整原因的合理性、调整内容的必要性、调整金额的准确性等。3.财务部门应当根据采购管理部门的审核意见，对采购预算调整申请进行审批。采购预算调整经企业领导审批后，纳入企业年度预算管理。三、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。公开招标应当按照国家有关法律法规和行业标准进行。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，应当采用公开招标方式：货物采购项目单项合同估算价在200万元人民币以上的；工程采购项目单项合同估算价在400万元人民币以上的；服务采购项目单项合同估算价在100万元人民币以上的。3.采用公开招标方式采购的，招标人应当在国家指定的媒体上发布招标公告。招标公告应当包括招标人的名称和地址、招标项目的名称、内容、规模、资金来源、交货或者竣工时间、获取招标文件的地点和时间、对投标人的资格要求等内容。4.招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标公告、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等内容。（二）邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标应当按照国家有关法律法规和行业标准进行。2.有下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，招标人应当向三家以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。投标邀请书应当包括招标人的名称和地址、招标项目的名称、内容、规模、资金来源、交货或者竣工时间、获取招标文件的地点和时间、对投标人的资格要求等内容。4.招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括投标邀请书、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等内容。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。竞争性谈判应当按照国家有关法律法规和行业标准进行。2.有下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购人或者采购代理机构应当成立谈判小组。谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。4.谈判小组应当制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。单一来源采购应当按照国家有关法律法规和行业标准进行。2.有下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，采购人应当与供应商协商签订合同。合同应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、金额、交货时间、质量标准等内容。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。询价应当按照国家有关法律法规和行业标准进行。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购人应当成立询价小组。询价小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。4.询价小组应当向符合相应资格条件的供应商发出询价通知书。询价通知书应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、质量标准、交货时间、交货地点、报价要求等内容。四、采购文件管理（一）采购文件编制1.采购管理部门应当根据采购方式和采购项目的特点，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、招标文件、投标文件、评标标准、合同草案等内容。2.采购文件应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、质量标准、交货时间、交货地点、采购方式、评标标准、合同条款等内容。采购文件应当符合国家有关法律法规和行业标准的要求。3.采购文件应当在发布前进行审核。审核内容包括采购文件的合法性、合规性、完整性、准确性等。采购文件经审核通过后，方可发布。（二）采购文件发布1.采购管理部门应当按照规定的方式和时间发布采购文件。采购文件应当在国家指定的媒体上发布，或者在企业内部网站上发布。2.采购文件发布后，采购管理部门应当及时对采购文件进行澄清和修改。澄清和修改的内容应当作为采购文件的组成部分，与采购文件具有同等法律效力。3.采购管理部门应当将采购文件的澄清和修改情况及时通知所有潜在供应商。通知方式可以采用书面通知、电子邮件通知、电话通知等方式。（三）采购文件保存1.采购管理部门应当对采购文件进行保存。采购文件的保存期限应当按照国家有关法律法规和行业标准的要求执行。2.采购文件应当分类存放，便于查阅和管理。采购文件可以采用纸质档案和电子档案相结合的方式进行保存。3.采购管理部门应当建立采购文件查阅制度。查阅采购文件应当经过批准，并做好查阅记录。五、采购评审管理（一）评审组织1.采购管理部门应当根据采购方式和采购项目的特点，组织成立评审小组。评审小组由采购人代表和有关专家组成。2.评审小组的人数应当符合国家有关法律法规和行业标准的要求。评审小组的人数应当为单数，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。3.评审小组应当推选组长。评审小组组长负责组织评审工作，主持评审会议，协调评审过程中的有关问题。（二）评审程序1.采购管理部门应当按照规定的时间和地点组织评审会议。评审会议应当公开进行，接受社会监督。2.评审小组应当对供应商的投标文件或者响应文件进行评审。评审内容包括供应商的资格条件、技术方案、商务条款、价格报价等。3.评审小组应当按照评审标准进行评审。评审标准应当明确、具体、客观，不得含有倾向性或者排斥性内容。4.评审小组应当根据评审结果，推荐中标候选人或者成交供应商。中标候选人或者成交供应商应当按照评审得分由高到低排列。（三）评审记录与报告1.评审小组应当对评审过程进行记录。评审记录应当包括评审时间、地点、评审小组成员名单、评审内容、评审结果等。2.评审小组应当编写评审报告。评审报告应当包括采购项目的基本情况、评审过程、评审结果、推荐的中标候选人或者成交供应商等内容。3.评审报告应当经评审小组成员签字确认。评审小组成员对评审报告有异议的，应当在评审报告上签署意见并说明理由。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购管理部门应当根据评审结果，与中标候选人或者成交供应商签订采购合同。采购合同应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、质量标准、交货时间、交货地点、价格、付款方式、违约责任等内容。2.采购合同应当采用书面形式。采购合同应当由双方法人代表或者授权代表签字并加盖公章。3.采购合同签订后，采购管理部门应当及时将采购合同副本送财务部门、审计部门等相关部门备案。（二）合同履行1.采购合同双方应当按照合同约定履行各自的义务。采购需求部门应当按照合同约定及时验收货物或者工程，支付采购款项。2.采购管理部门应当对采购合同履行情况进行监督和检查。发现问题及时与供应商协商解决，协商不成的，可以按照合同约定追究供应商的违约责任。3.财务部门应当按照合同约定及时支付采购款项。支付采购款项应当严格按照企业财务管理制度的规定进行审核和审批。（三）合同变更与终止1.采购合同履行过程中，因特殊情况需要变更合同的，采购需求部门应当提出书面申请，说明变更原因、变更内容、变更金额等情况。采购管理部门应当对采购需求部门提出的采购合同变更申请进行审核。审核内容包括变更原因的合理性、变更内容的必要性、变更金额的准确性等。财务部门应当根据采购管理部门的审核意见，对采购合同变更申请进行审批。采购合同变更经双方协商一致后，应当签订书面协议。2.采购合同履行过程中，因不可抗力或者其他原因需要终止合同的，采购需求部门应当提出书面申请，说明终止原因、终止时间、终止金额等情况。采购管理部门应当对采购需求部门提出的采购合同终止申请进行审核。审核内容包括终止原因的合理性、终止时间的准确性、终止金额的准确性等。财务部门应当根据采购管理部门的审核意见，对采购合同终止申请进行审批。采购合同终止经双方协商一致后，应当签订书面协议。七、采购监督管理（一）内部监督1.企业应当建立健全采购内部监督管理制度。采购管理部门应当定期对采购活动进行自查自纠，发现问题及时整改。2.审计部门应当对采购活动进行审计监督。审计内容包括采购程序是否合规、采购结果是否公正、采购资金使用是否合理等。审计部门应当定期向企业领导报告审计结果。3