周口市政府采购内控制度

PAGE周口市政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强周口市政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于周口市政府各部门、各单位使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.效益原则：在保证采购质量的前提下，注重采购成本控制，提高财政资金使用效益。3.公开透明原则：采购活动信息应全面、及时、准确地公开，接受社会监督。4.公平竞争原则：为供应商提供公平的竞争环境，确保采购结果的公正性。5.公正原则：采购过程和结果应公正，维护国家利益和社会公共利益。二、采购预算管理（一）预算编制1.各采购单位应根据本单位事业发展规划和年度工作计划，结合实际需求，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额等详细内容，并按照规定的格式和要求进行填报。3.采购单位在编制预算时，应充分考虑项目实施进度和资金支付计划，确保预算的准确性和可执行性。（二）预算审核1.财政部门负责对采购单位报送的政府采购预算进行审核。审核内容包括预算编制的完整性、准确性、合规性等。2.对于不符合要求的预算，财政部门应及时通知采购单位进行调整和补充，确保预算编制质量。（三）预算执行1.采购单位应严格按照批准的政府采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整或变更预算。2.如因特殊情况需要调整预算的，采购单位应按照规定的程序报经财政部门批准。三、采购需求管理（一）需求调研1.采购单位在实施采购项目前，应开展充分的需求调研工作，了解项目的实际需求和使用要求。2.需求调研可通过问卷调查、实地考察、专家咨询等方式进行，广泛征求相关部门、人员和潜在供应商的意见和建议。（二）需求论证1.对于技术复杂、专业性强的采购项目，采购单位应组织相关专家进行需求论证。2.需求论证应形成论证报告，明确采购项目的技术规格、性能要求、质量标准等内容，确保需求的合理性和可行性。（三）需求公示1.采购单位应将采购项目的需求情况在指定媒体上进行公示，公示期不得少于[X]个工作日。2.公示内容包括采购项目名称、采购需求概况、预算金额、公示期限等，接受社会公众的监督和意见反馈。四、采购方式选择（一）公开招标1.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式采购。2.公开招标应按照法定程序进行，发布招标公告、编制招标文件、组织开标、评标、定标等环节。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式采购：（1）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；（2）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应通过随机方式从符合相应资格条件的供应商中选择不少于[X]家的供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购：（1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（4）不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、服务、价格等进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式采购：（1）只能从唯一供应商处采购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应按照规定的程序进行审批，并在指定媒体上公示。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应成立询价小组，向不少于[X]家的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。五、采购文件编制（一）招标文件编制1.采购人或其委托的采购代理机构应根据采购项目需求和采购方式，编制招标文件。2.招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、采购项目技术规格、数量、商务条款、评标标准和方法、合同主要条款等内容。3.招标文件应明确采购项目的实质性要求和条件，确保采购活动的公平、公正、公开。（二）谈判文件编制1.谈判小组应根据采购项目需求和谈判情况，编制谈判文件。2.谈判文件应包括谈判邀请函、谈判供应商须知、采购项目技术规格、数量、商务条款、谈判程序、成交标准等内容。3.谈判文件应明确谈判的实质性要求和条件，为谈判提供依据。（三）询价文件编制1.询价小组应根据采购项目需求和询价情况，编制询价文件。2.询价文件应包括询价通知书、采购项目技术规格、数量、商务条款、询价程序、成交标准等内容。3.询价文件应明确询价的实质性要求和条件，确保询价结果的公正性。六、采购活动组织（一）采购代理机构选择1.采购人可以委托采购代理机构办理政府采购事宜，也可以自行组织采购活动。2.采购代理机构应具备相应的资格条件，并按照规定的程序进行选择。3.采购人委托采购代理机构采购的，应当与采购代理机构签订委托代理协议，明确双方的权利和义务。（二）采购活动实施1.采购代理机构或采购人应按照规定的程序组织实施采购活动，包括发布采购信息、发售采购文件、组织开标、评标、谈判、询价等环节。2.在采购活动实施过程中，应严格遵守法律法规和相关规定，确保采购活动的合法性、公正性和透明度。3.采购人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉采购程序和法律法规，保证采购活动的顺利进行。（三）开标、评标、谈判、询价1.开标应按照招标文件规定的时间、地点进行，由采购人或其委托的采购代理机构主持，邀请所有投标人参加。2.评标应按照招标文件规定的评标标准和方法进行，评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。3.谈判应按照谈判文件规定的程序进行，谈判小组与供应商就采购项目的技术、服务、价格等进行谈判，确定成交供应商。4.询价应按照询价文件规定的程序进行，询价小组向供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。七、采购合同管理（一）合同签订1.采购人与中标、成交供应商应在中标、成交通知书发出之日起[X]个工作日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务，包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、地点、质量标准、验收方法、付款方式等内容。3.政府采购合同不得对采购文件确定的事项和中标、成交供应商的投标文件作实质性修改。（二）合同履行1.采购人和供应商应按照政府采购合同约定履行各自的义务，保证合同的顺利履行。2.采购人应按照合同约定及时支付采购资金，供应商应按照合同约定按时、按质、按量提供货物、工程或服务。3.在合同履行过程中，如发生争议或纠纷时，双方应协商解决，协商不成的，可以按照合同约定的方式进行仲裁或诉讼。（三）合同验收1.采购项目完成后，采购人应按照合同约定组织验收。验收内容包括货物的数量、质量、规格型号、性能等，工程的质量、进度、安全等，服务的标准、内容、效果等。2.验收应成立验收小组，验收小组应由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。3.验收小组应按照规定的程序进行验收，并出具验收报告。验收合格的，采购人应按照合同约定支付采购资金；验收不合格的，采购人应要求供应商限期整改，整改后仍不合格的，采购人有权拒绝支付采购资金，并按照合同约定追究供应商的违约责任。八、采购资金支付（一）资金支付申请1.供应商按照政府采购合同约定履行义务后，应向采购人提交资金支付申请。2.资金支付申请应包括采购项目名称、合同编号、支付金额、支付方式、开户银行及账号等内容，并附合同、验收报告等相关证明材料。（二）资金支付审核1.采购人应按照规定的程序对供应商提交的资金支付申请进行审核。审核内容包括合同履行情况、验收情况、资金支付金额是否符合合同约定等。2.对于审核通过的资金支付申请，采购人应签署意见并报财政部门审批。（三）资金支付1.财政部门应按照规定的程序对采购人报送的资金支付申请进行审批。审批通过的，财政部门应及时将采购资金支付给供应商。2.采购资金支付方式应按照政府采购合同约定执行，一般采用财政直接支付或财政授权支付方式。九、监督检查与责任追究（一）监督检查1.财政部门应加强对政府采购活动的监督检查，建立健全监督检查制度，定期或不定期对采购项目进行检查。2.监督检查内容包括采购预算执行情况、采购方式选择、采购文件编制、采购活动组织、采购合同管理、采购资金支付等方面。3.采购人、采购代理机构和供应商应接受财政部门的监督检查，如实提供有关资料和情况。（二）投诉处理1.供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。采购人应当在收到质疑函后七个工作日内作出答复。2.供应商对采购人的答复不满意或者采购人未在规定时间内作出答复的，可以在答复期满后十五个工作日内向同级财政部门投诉。财政部门应当在收到投诉后三十个