2023年证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题及答案

2023年证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及

答案

一、单项选择题

।.以rr价证券形式存在，并能给持有人带来•定收益的资本是.

A.实际资本

B.虚拟资本

c.生产资本

D.货币资本

2.按，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易对象口勺期限

D.交割的时间

3.在资本主义发展初期的原始枳累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业都市中的证券交

易重要是的买卖。

A.债券

B.股票

C.商业票据

D.国家债券

4.美国H勺证券市场是从买卖开始的。

A.商业票据

B.企业债券

C.政府债券

D.股票

5.1952年中国最终被关闭I向证券交易所是.

A.天津证券交易所

B.北平证券交易所

C.上海股份公所

D.占岛巾物品证券交易所

6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是

A.定向募集

B.认购证

B.与储蓄存单桂钩

D.上网定价

7.1999年7月28日，中国证监会公布《有关深入完善股票发行方式内告知》，对总股本超过

元的新股发行方式作出重大改革，采用向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A.6亿

B.5亿

C.4亿

D.3亿

8.在我国，由于实行分业经营，不一样的金融机构只能从事一定的业务。下面是间接融资的

金融机构。

A.证券企业

B.非银行金融机构

C.商业银行

D.保险企业

9.股票从性质上看，是一种_______证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.既是物权证券又是债权证券

10.记名股票必须置备股东名Hh其中不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东可以卖出股票的日期

11.股票有多种价值，投资者平时较为关怀的是_______。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

12.股票有不一样的分法，按照股东权益的不一样的可以分为—

A.记名股票与不记名股票

B.一般股票与优先股票

C.有面额股票与无面额股票

口$股与8股（在我国的含义;

13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值投利率和证券的有效期限

折算今天的价值就是其理论价值。

A.目前的市场利率

B.同期银行贷款利率

C.同期银行存款利率

D.资本成本

M.我国有关法律规定，企业缴纳所得税后的利润，按照次序分派。

A.弥补亏损.提起法定盈余公积金,提起公益金.支付股利.提起任意盈余公积金

B.弥补亏损.提起任意盈余公积金.支付股利.提起法定盈余公积金.提起公益金

C.弥补亏损.提起法定盈余公积金,提起公益金,提起任意盈余公枳金,支付股利

D.弥补亏损.支付股利.提起法定盈余公积金.提起公益金.提起任意盈余公积金

15.证券交易价格是通过来确定的。

A.一级巾场上的公开竞价

B.证券供需双方共同作用

C.拍卖方式

D.发行人和投资者协商

16.1999年11月，国务院颁布br>A.6股票发行与交易管理暂行条例》

B.《中华人民共和国企业法》

C.《证券投资基金管理暂行措施》

D.《中华人民共和国证券法》

17.有价证券的正常交易起若自发地分派的作用。

A.实物资产

B.资本资产

C.闲置资产

D.货币资产

18.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的酬劳。此酬劳的最终源泉是

____0

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增殖

D.虚拟资本价值

19.证券交易价格是通过得以确定的。

A.证券商与投资者协商

氏一•级市场上的公开竞价

C.证券供求双方共同作用

D.发行企业与证券商协商

20.当企业的股价低于时，股东最佳I向选择的解散企业。

A.票面价值

B.内在价值

C.清算价值

D.帐面价值

21.债券分为实物债券.凭证式债券和记帐式债券的根据是。

A.券面形式

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

22.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低了票面金额发吁的债券叫

A.单利债券

B.夏利债券

C贴现债券

D.累进利率债券

23.债券有不一样的风险，但重要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为

A.固定利率债券与可变利率债券

B.单利债券与红利债券

C.固定利率债券与累进利率债券

D.贴现利率债券弓浮动利率债券

24.浮动利率债券的利率在确定期一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是

A.高于市场利率

B.低于市场利率

C.等于市场利率

D.没有关系

25.证券市场是资本市.场，不过它和许多其他於J市场均有亲密的关系，尤其是

A.货币

B.商品

C.期权

D.期货

26.目前，能在上海证交所进行交易向债券是。

A.实物债券

B.凭证式债券

C记帐式债券

D.以上都不能在证交所交易

27.公债最初仅仅是政府_______MJ手段.

A.筹措资金

B.扩大公共事业开支

C.弥补赤字

D.实行宏观经济政策.进行宏观调控的工具

28.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大成的国债，从使用方向来看属于一

A.建设国债

B.特种国债

C.赤字国债

D.战争国债

29.根据不一样的发行本位，国债可以分为。

A.流通国债与非流通国债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.实物债券与货币债券

30.我国在50年代发行的国债有。

A.国库券

B.国家重点建设债券

C.财政证券

D.国家经济建设公债

31.我国国库券转让市场II勺全面放开是在年。

A.1985

B.1987

C.1988

D.1990

32.国家建设债券发行过_____次。

A.1

B.2

C.3

D.4

33.我国发行国际债券始于20世纪年代初期。

A.60

B.70

C.80

D.90

34.下列基金中，一般而言_____的年管理费用率最低。

A.债券基金

B.股票基金

C.实业基金

D.货币基金

35.与一般债券有所不一样，其利息只有在企业有盈余时才支付，假如余额局限性以支付，未支付利息

可以累加，待企业收益改善后再补发的企业债是.

A.保证企业债

B.收益企业债

C.累积优先股

D.一般股

36.企业短期融资债券发行须中国人民银行同意，其期限有三个档次，其中_不是其期限。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

37.债券年利息收入与债券面额之比率称为。

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

38.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是R勺需要而产生的。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.信用风险

D.财务风险

39.某企业发行优先认股权，企业股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每

认购1股新股需要7个优先认股权,该股票附有优先认股权。这该企业的优先认股权向理论价格为

A0.40元

B.0.30元

C.24/70元

D.O

40.编制股票价格指数的四个环节依次为_______-

A.选择样本股.计算计算期平均股价，并作必要的修正,选定某基期.指数化

B.指数化.选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价，并作必要心J修正

C.选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价，并作必要的修正.指数化

D.选定某基期.选择样本股.计算计算期平均股价，并作必要的修正.指数化

41.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列H勺次序为_______,

A.地方政府债券.企业债券.金融债券

B.金融债券.企业债券.地方政府债券

C.地方政府债券.金融债券.企业债券

D.金融债券,地方政府债券.企业债券

42.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币元的，应当由承销团承错。

A.五千万

B.一亿

C.二亿

D.三亿

43.持有一种股份有限企业已发行的股份口勺股东，应当在其存股数额到达该比例之日起三日内

向企业汇报。

A.百分之三

B.仃分之五

C.百分之十

D.百分之十五

44.设置综合类证券企业，其注册资本最低限额为人民币_______元。

A「亿

B.二亿

C.三亿

D.五亿

45.经纪类证券企业注册资本最低限额为人民币—元。

A.五千万

B.1亿

C.二亿

D.三亿

46.证券企业从业人员按其所属的证券企业指令或运用职务违反交易规则的J,则由承担责任。

A.直接负责人

B.证券企业和直接负责人连带

C.所属证券企业

D.证券交易所

47.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采用的措施。

A技术性停牌

B.政策性停牌

C.临时停市

D.休市

48.临时停巾。

A.由国务院决定，证券交易所执行

B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C.由证券交易所决定，并汇报当地地方政府

D.由证券交易所决定，并汇报国务院证券监督管理机构

49.证券业协会的章程由_____制定。

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.国务院证券监督管理机构

50.专业H勺证券投资征询机构.资信评估机构的业务人员，必须具芍证券专业知识和从事证券业务

年以上的经验。

A.1

B.2

C.3

D.4

51.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的J交易费用.会员费.席位费中提取一定比例的金

额设置。

A.赔偿基金

B.投资基金

C.保证基金

D.风险基金

52.根据《证券投资基金管理督行措施》口勺规定，•种菸金持有•家上市企业的股票，不得的过该基金

净资产的.

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

53.上市企业欲变化招股阐明书所列资金用途，必须通过_______同意。

A.发行审核委员会

B.董事会

C.股东大会

D.证券交易所

54.贴现债券一般在票面上,是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.不标明折价率

D.标明折价率

55.债券分为实物债券.凭证式债券和记帐式债券的根据是»

A.发行方式

B.流通发行

C.券面形式

D.付息方式

56.企业不以我任何资产作担保而发行的债券是

A.保证企业债券

B,参与企业债券

C.信用债券

D.建业债券

57.企业申请其股票上市应有_____记录。

A近来3年持续盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.近来5年持续盈利

58.扬基债券的面值I向货币单位为0

A.美元

B.日元

C发行国货币

D.国际货币单位

59.对企业增长或减少注册资本，应由作出决策。

A全体股东

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于人民币。

A.20万

B.30万

C.40万

D.50万

61.企业应当在每个会计年度啊前6个月结束后_______日内编制完毕中期汇报。

A.30

B.45

C.60

D.90

62.我国《证券投资基金管理暂行措施》II勺规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至

少要购黄—家上市企业的股票。

A.10家

B.8家

C.6家

D.12家

63.根据《中华人民共和国企业法》的规定，股份有限企业申请其股票在证券交易所上市，持有股票面

值达人民币1000元以上的股东人数不少于人。

A.1000

B.10000

C.2023

D.20230

64.根据我国《严禁证券欺诈行为暂行措施》的规定，证券经营机构招自营业务和代理业务混合操作属

于I向行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈说

65.期限相似的企业债券利率匕政府债券的利率要高，这是对的赔偿。

A.信用风险

B.通胀风险

C.利率风险

D.经营风险

66,下列有关证券登记结算企业说法错误的是_______。

A.是法人

B.以营利为目的

C.设置须经国务院证券监督管理部门同意

D.为证券交易提供集中的登记托管与结算服务

67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为.

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.国务院和中国证监会

D.司法部和中国证监会

68.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限企业的发行申请文献应由推荐并

向中国证监会申报。

A.另一家上市企业

B.证监会MJ当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

69.下列行为方式不属于操纵市场的为。

A.虚买虚卖

B.合谋

C.内幕交易

D.持续交易操纵

70.根据《企业法》的规定，下列那项不是股份有限企业董事会实行R勺职权

A.制定企业的经营方针和投资方案

B.制定企业的基本管理制度

C.执行股东大会II勺决策

D.对企业增发新股作出决定

二、多选择题

1.•殷来说，证券的票面要索有

A.标的物

B.持有人

C.权利

D.义务

2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期获得一定收入并可以白由转让的凭证，这种是

一凭证。

A.所有权凭证

B资本凭证

C.货币凭证

D.债券凭证

3.有价证券有广义与狭义之分，广义I向有价证券包括_____.

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

4.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券。它有两大类。

A.商业本票

B.银行本票

C.商业证券

D.铜行证券

5.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期获得一定收入并可以自由转让的凭证，它有如下

一基本特性。

A.产权性

B.收入件

C.流通性

D.风险性

6.证券具有收益性，有侦■证券的收益体现为.

A.利息收入

B.红利收入

C.买卖证券的差额

D.印花税

7.证券市场的纵向构造关系是由构成口勺。

A.-一级市场

B.股票市场

C.二级市场

D.基金市场

8.按交易的期限，我们可以把金融市场分为.

A.货币市场

B.现货市场

C.期货市场

D.资本市场

9.按照交易的性质，金融市场可以分为.

A.发行市场

B.股票巾场

C.债券市场

D.流通市场

10.货币市场是指期限不超过•年的资金交易市场，其中是货币市场工具。

A.CDs

B.股票

C.国库券

D.商业票据

11.金融巾场的构成由主体.客体和参与人构成，主体是金融市场的中介机构。卜面______是金融市

场主体.

A.中国人民银行

B.银行

C.非银行金融机构

D.企业

12.在二十一世纪，在世界经济•体化的推进卜，证券市场将出现_____儿大趋势。

A.金电创新深入深化

B.发展中国家和地区的证券市.场国际化将有较大啊发展

C.证券交易所的合并与上巾

D.证券市场的网络化发展趋势

13.二战之前，证券品种一般仅有：二战之后，证券品种不净创新，重要有：浮动利率债券.

认股证.分期债券.可转换债券和复合证券等。

A.股票

B.企业债券

C.政府债券

D.期权

14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海股份公所

D.上海众业公所

15,1999年9月8日，中国证监会下发告知，明确这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A.上市企业

B.国有控股企业

C.民营企业

D.国有企业

16.在证券市场的法制建设中，其重要有关法规有。

A.《股票发行与交易管理暂行规定》

B.《证券法》

C.《协议法》

D.《企业法》

17.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它布•枳极意义，也有消极意义，其中积

极意义有-

A.价格平衡作用

B.憎强流动性

C.有助J•分散价格变动风险

D.使市场更有序

18.在证券市场上，机构投资者的资金来源.投资目的.投资方向各不相似，但一般具有的J特点。

A.资金量大

B.重视投资的安全性

C.对市场影响大

D.搜集和分析信息的能力强

19.证券市场上的门律性组织包括。

A.证券登记结算企业

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证监会

20.在我国，依法设置的可经营证券业务向证券企业的重要业务有.

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.及他征询业务

21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。

下面_______是宜接融通的工具。

A.股票

B.定期存单

C.CDs

D.企业债券

22.金融巾场上根据交易工具的期限，把金融巾场分为货币巾场和资本巾场两人类。货币巾场是融通短

期资金的市场，下面_______是货币市场。

A.回购协议市场

B.商业票据市场

C.基金市场

D.保险市场

23.证券市场的基本功能有.

A.筹资功能

B.资本定价

C.资本配置.

D.流通功能

24.我国《企业法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应我明的重

要事项有.

A.企业名称

B.企业登记成立的日期

C.股票种类

D.股票的编号

25.股票具有如下几种特性。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.波动性

26.一般股票有基本特性。

A.比其他股票更基本.更重要的股票

B.是最原则的股票

C.风险最大的股票

D.和其他股票相比没有特点

27.优先股票根据不一样的条件，可以分为。

A.累积优先股票与非累积优先股票

B.参与优先股票与非参与优先股票

C.可转换优先股票与不可转换优先股票

D.可调整优先股票与固定优先股票

28.我国目前的股票按投资主体来分，可以分为不一样的类型。

A.国家股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

29.债券是发行人根据法定程序发行，并约定在•定期限还本付息向有价证券。从中我们可以懂得

A.发行人是借入资金的经济主体

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要在•定期期还本付息

D.反应了发行者和投资者之间MJ债权债务关系，并且是这一关系的法律凭证

30.债券件为证明债权债务关系的凭证,一般用品有一定格式的票面形式来体现.一般，债券票面上的

基本要素有。

A.票面价值

B.偿还期限

C.利率

D.债券发行者的名称

31.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为0

A.非挂牌证券

B.非上巾证券

C.场外证券

D.停牌证券

32.我国《企业法》规定，股票采用的形式有_______。

A.纸面形式

B.电子符号形式

C.记帐形式

D.国务院证券管理部门规定的其他形式

33.金融期货交易与金融现货交易相比，不一样点有.

A.价格决定不一样

B.交易目的不一样

C.结算方式不一样

D.交易对象不一样

34.可以在市场上流通转让的债券是.

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记帐式债券

D.以上都不能流通转让

35.债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券II勺一部分或所有。这种方式可称

为。

A.定期偿还

B.任意偿还

C定期偿还

D.随时偿还

36.债券与股票不相似的地方表目前。

A.两者的权利不一•样样

B.两者的目的不一样样

C.两者的J期限不一样样

D.两者的收益率不一样样

37.根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为

A.赤字国债

B.建设国债

C.战争国债

D.特种国债

38.我国在50年代发行的国债有_______°

A.国家经济建设公债

B.国库券

C.人民胜利折实公债

D.国家建设债券

39.发行金融债券和吸取存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有一

的特点。

A.专用性

B.集中性

C.而利性

D.流动性

40.我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，并且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有

。

A.重点企业债殍

B.地方企业债券

C.企业短期融资券

D.住宅建设债券

41.企业短期融资券发行须中国人民银行同意，其期限有三个档次，其中——是其期限。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

42.国际债券同国内债券相比具有的特点。

A.资金来源广

B.发行规模大

C.存在汇率风险

D.有国家主权保障

43.金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展详细表目前

A.期货投资者的急速增长

B.金融期货种类的发展

C.金网期货市场的发展

D.金融期货交易规模的发展

44.可转换证券重要分为。

A.可转换一般股票

B.可转换优先股

C.可转换国债

D.可转换企业债

45.卜.列原因中，与认股权证价值成正比例的有

A.-一般股的市价

B.剩余有效期限

C.换股比例

D.认股价格

46.企业发行优先认股权H勺目的为:

A.不变化老股东对企业的控制权和享有的多种权利

B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险赔偿

C.增长新发行股票对股东的吸引力

D.增长认购股票的投资者的数呈

47.备兑凭证的作用o

A.增长股票的流动性

B.发明新的投资机会

C.增长投资者人数

D.避开监管

48.根据市场的功能划分，证券市场可分为。

A.证券发行市场

B.证券承销市场

C.证券经纪市场

D.证券交易市场

49.证券发行市场由构成。

A.证券发行人

B.证券监管机构

C.证券投资者

D.证券中介机构

50.证券发行市场的基本功能_____。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C.形成资金流动的收益导向机制，增进资源配置的不停优化

D.为企业和投资者提供规避风险的途径

51.证券企业的功能.

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.优化资源配置

D.增进产业集中

52.大体上，目前国内证券企业基本实行管理方式。

A.总部式

B.分企业式

C.单一式

D.结合式

53.证券登记结算企业的职能为.

A.中央登记

B.中央存管

C.中央清算

D.中央结算

54.I正券投资征询企业的业务范围一股包括.

A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资征询服务

B.举行有关证券投资征询的讲座.汇报会.分析会

C.通过.电脑网络等设备提供证券投资征询服务

D.在报刊上刊登证券投资征询的文章.评论.汇报

55.证券市场监管的原则为.

A.依法管理廨则

B.保护投资者利益原则

C."三公"原则

D.监督和自律相结合的原则

56.加强证券市场监管的意义有

A.是保障广大投资者权益的病要

B.是维护市场良好秩序的需要

C.是发展和完善证券市场体系的需要

D.是提高证券市场效率的需要

57.国际证监会公布的监管目啊为一

A.保护投资者

B.透明和信息公开

C.减少系统风险

D.减少作系统风险

58.证券市场监管的手段.

A.法律于•段

B.经济手段

C.政策手段

D.行政手段

59.在我国证券市•场上自律性管理机构重要有o

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券企业

60.根据《证券交易所管理措施》的规定，证券交易所的监管职能包括

A.对证券交易活动的管理

B.对会员的管理

C.对上市企业的管理

D.对投资者的管理

三、判断题

1.有价证券是虚拟资本，不过它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2.假如投资者承担的风险越大，那么他受到MJ损失也就越多。

3.在金融市场中,资本市场属于证券市场的•种。

4.资本证券是有价证券的重要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5.由于投资者在二级市场上购置股票并不能带来实际投资的增长，因此从个人投资者的角度看，它并

不是一项投资。

6.一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

7.1773年,英国第一家证券交易所在伦敦柴里胡同的乔纳森咖啡馆成

8.股票的现值就是股票目前收益的未来价值。

9.，中华人民共和国企业法》的正式实行，是我国i正券发展史上的一种重要里程碑，可以说我国证券

市场从此步入法制化轨道。

10.证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11.在我国，证券企业一般分为综合类证券企业与经纪类证券企业。

12.我国《证券法》规定证券企业可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

13.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。

因此直接融通不需要任何金融中介机构。

".庇券一级巾场上证券的买卖并不增长投入实际生产领域的资金，因此它没有什么意义。

15.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升°

16.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场有关。

17.有价证券是财产价值和财产权利的统一体现形式。持有有价证券苜先表明拥有一定价值量的财产，

另首先也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

18.债券是有期投资，股票是无期投资。

19.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，假如缺乏规定的要件，证券就无法

律效力。

20.物权证券是指证券持有•者对企业的财产有直接支配处理权的证券.

21.一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份企业之间的特定关系，有些国家

也规定容许记名股东可不在认购股票时•次缴足股款。

22.有面额股票比无面额股票更易于股票分割.

23.契约型基金应当设有蚤事会。

24.我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购置。

25.在确定债券的偿还期时必尔考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应当发行长期债券。

26.债券的票面要素有票面价值.偿还期限.利率.债券发行者名称四个原因，他们必须在实际的债券上

印制出来。

27.在我国目前，政府债券的发行者•定是中央政府，而不能是地方政府。

28.在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

29.我国的实物债券记名可以挂失，同步可以上市流通。

30.公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的.承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。

31.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

32.我国向个人发行II勺国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1、2个百分点。

33.在我国，地方企业债券是由工商企业在当地区公开发行的债券，它I向期限一般也属于中期性质，利

率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象重要为个人，不记复利。

34.债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的关键是公开原则，注册制的关键是实质管理原则。

35.欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

36.证券投资基金同股票.债券同样，筹集的资金都是投向实业。

37.认股权证是企业在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的•种特权。

38.证券企业的工作人员必须具有证券从业人员资格。

39.欧洲债券是指发行他在欧洲的外国债券。

40.证券交坊所的设置和解散,由国务院证券监密管理机构决定.

41.企业盈利越多，其发放的股息也一定越多。

42.在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

43.金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不停提高。

44.在其他条件相似的状况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

45.一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

46.当企业股票的价格上升时，该企业所发的可转换债券的价格往往也上升。

47.认股权证的内在价值与换股比例成反比0

48.备兑凭证是期权的一种。

49.企业发行股票与发行债券的目的都是为J,追加投资资金。

50.认股权证不具有投机价值。

51.认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

52.理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53.开放式投资基金的收益凭证里要在场外交易市场交易。

54.场外交易市场实行竞价交易方式。

55.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56.风险就是指未来收益的不他定性。

57.承担的风险越大，获得的收益也就•定越高。

58.股份企业与否发放股息由企业总经理决定。

59.上证分类指数以1993年5月1口为基期。

60.上证综合指数的权数是股票成交量.

61.计兑期加权股价指数乂称派氏加权指数。

62.证券投资征询企业的业务人员必须具有证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。

63.从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上获得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64.注册会计师事务所在执行证券期货有关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

65.信用评级机构是政府II勺一种事业单位。

66.股份有限企业设监事会，其组员不得少于5人。

67.中国证券业协会采用会员制的组织形式。

68.获得优格证书的人员持续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要审.

新申请。

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