安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度第一章总则第一条目的依据为全面贯彻落实国家关于安全生产工作的系列决策部署，有效辨识、评估、管控生产经营活动中的各类安全风险，预防和减少生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规及行业标准规范，结合本单位实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、各生产经营场所的安全风险分级管控工作。外来施工单位、实习人员等在本单位区域内从事生产经营活动的，应遵守本制度相关规定，并接受本单位统一协调和监督管理。第三条基本原则安全风险分级管控工作应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”方针，坚持“全员参与、分级负责、动态管理、持续改进”基本原则，并应符合以下要求：（一〕将安全风险管控置于各项工作的优先位置，融入生产经营全过程。〔二〕明确各层级风险管控责任主体，落实管控措施。（三〕以风险辨识评估为本，科学划分风险等级，实施差异化管控。（四）根据内外部环境变化和风险管控效果，定期评审更新，确保有效性。第二章组织机构与职责第四条组织领导单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作的第一责任人，对风险管控工作全面负责。应建立健全安全风险分级管控领导机构，定期研究、部署、检查风险管控工作。第五条职责分工（一）安全生产管理部门（或指定牵头部门）：负责组织、协调、指导、监督本单位安全风险分级管控的日常工作；组织制定和修订风险分级管控相关制度及标准；组织开展风险辨识、评估、分级结果的审核与发布；监督检查各部门风险管控措施的落实情况。（二）各业务部门及生产车间：负责本部门、本车间职责范围内的安全风险辨识、评估、分级和管控措施的制定与落实；组织本部门人员参与风险辨识和评估培训，确保员工了解本岗位风险及管控要求。（三）班组及岗位人员：负责本岗位安全风险的日常辨识、报告和管控措施的执行；参与本班组风险辨识与评估工作，提出改进建议。（四）工会及从业人员：有权对风险管控工作提出意见和建议，监督风险管控措施的落实，发现风险隐患及时报告。第三章风险辨识第六条辨识范围与内容风险辨识应覆盖本单位所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员及相关方活动。辨识内容应包括但不限于：（一）生产工艺、设备设施、作业环境等存在的固有风险；（二）从业人员操作行为、管理活动等人为因素引发的风险；（三）物料、产品的危险有害特性；（四）自然灾害、外部环境变化等带来的风险；（五）检维修、动火、进入受限空间等特殊作业活动风险；（六）应急预案缺失或不完善、应急处置能力不足等潜在风险。第七条辨识方法与频次（一）风险辨识可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等方法，可结合实际情况组合使用。（二）常规风险辨识应定期进行，至少每年度组织一次全面辨识。（三）在下列情况发生时，应及时组织专项风险辨识：1.新改扩建项目建设前及竣工投用前；2.生产工艺、设备设施、原辅材料、作业方法等发生重大变更前；3.发生生产安全事故或未遂事件后；4.外部安全生产形势或相关法律法规标准发生重大变化时；5.其他应当进行专项辨识的情形。第八条辨识记录风险辨识过程及结果应形成书面记录，内容包括辨识时间、辨识地点、辨识人员、辨识对象、辨识方法、发现的风险点及可能导致的后果等。辨识记录应妥善保存，作为风险评估和管控的基础资料。第四章风险评估与分级第九条评估方法风险评估应在风险辨识的基础上，采用定性、定量或定性与定量相结合的方法进行。常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等。单位应结合自身行业特点和风险特性，选择适宜的风险评估方法，并明确评估参数和判定标准。第十条风险分级标准根据风险评估结果，结合可能导致事故的严重性和发生的可能性，将安全风险划分为不同等级。一般可分为以下四级（从高到低）：（一）重大风险：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏的风险。（二）较大风险：可能导致较多人员伤亡、较大财产损失或一定环境破坏的风险。（三）一般风险：可能导致人员轻伤、较少财产损失的风险。（四）低风险：不太可能导致人员伤亡、财产损失，或后果轻微的风险。单位可根据实际情况，在上述分级基础上进一步细化，但应确保分级标准清晰、统一，并易于操作。第十一条评估流程（一）成立评估小组：由熟悉相关业务、具备风险评估知识和经验的人员组成。（二）资料准备：收集风险辨识记录、相关法律法规标准、历史事故案例等资料。（三）实施评估：按照选定的评估方法和分级标准，对辨识出的风险点进行评估，确定风险等级。（四）结果审核：评估结果应逐级上报审核，重大风险评估结果需经单位安全风险分级管控领导机构审定。第十二条风险分级管控清单单位应根据风险评估与分级结果，编制《安全风险分级管控清单》，明确风险点名称、所在位置、风险等级、可能导致的后果、主要管控措施、责任部门、责任人和应急处置措施等内容，并及时发布。第五章风险管控第十三条管控原则风险管控应遵循“分级管控、动态管理”原则，根据风险等级确定相应的管控层级和管控措施。高等级风险优先采取管控措施，确保风险可控。第十四条管控措施针对不同等级的风险，应采取工程技术措施、管理措施、个体防护措施及应急措施等相结合的方式，消除、降低或控制风险。管控措施应具有针对性、可操作性和有效性。（一）重大风险：应由单位主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，优先选择消除风险、替代、工程控制等本质安全措施，确保风险处于可接受范围。必要时，应停产停业整改或采取限制作业等措施。（二）较大风险：应由单位分管负责人牵头组织管控，制定专项管控措施，明确责任人，加强监督检查频次，确保措施落实到位。（三）一般风险：应由车间（部门）负责人组织管控，制定并落实具体管控措施，加强日常检查。（四）低风险：应由班组或岗位人员负责管控，通过严格执行操作规程、加强个体防护等措施进行管控。第十五条风险告知单位应通过公告栏、电子显示屏、风险告知卡、操作规程、培训教育等多种形式，将风险点、风险等级、管控措施、应急措施等信息告知本单位所有从业人员及相关方。对存在重大风险的作业场所和岗位，应设置明显的安全警示标志，并强化告知和警示。第十六条风险监控各责任部门应加强对所管控风险的日常监控，定期检查管控措施的落实情况和有效性。对重大风险、较大风险应建立动态监控机制，必要时可采用技术监控手段。发现风险等级升高或管控措施失效时，应立即采取应急措施，并及时上报。第六章运行与监督第十七条记录管理风险辨识、评估、分级、管控措施制定与落实、检查、评审、更新等全过程应形成完整的记录，并按照规定存档管理。记录应真实、准确、清晰、可追溯。第十八条培训与告知单位应将安全风险分级管控知识纳入从业人员安全培训内容，确保从业人员具备与岗位风险相适应的辨识、评估和管控能力，了解本岗位风险及应急处置措施。新员工上岗前、转岗人员及外来作业人员必须经过风险告知和相关知识培训。第十九条检查与考核单位应将安全风险分级管控工作纳入安全生产检查和年度考核内容。安全生产管理部门定期组织对各部门风险管控工作的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时通报并督促整改。对在风险管控工作中表现突出的单位和个人给予表彰奖励；对工作不力、措施不落实导致风险失控引发事故或重大隐患的，依法依规追究相关责任人责任。第二十条持续改进单位应每年至少组织一次对安全风险分级管控工作的全面评审，评估制度的适宜性、充分性和有效性。根据评审结果、法律法规变化、生产经营状况改变、新技术新方法应用及事故教训等情况，及时更新风险辨识、评估结果和管控措施，完善风险分级管控清单，确保风险管控工作的持续有效。第七章附则第二十一条术语定义本制度所称安全风险，是指生产经营单位在生产经营活动中存在的可能导致人身伤亡、财产损失、环境破坏的可能性及其后果的组合。风险辨识：识别生产