安全风险分级管控管理制度

安全风险分级管控管理制度第一章总则第一条目的与依据为有效防范和化解各类安全风险，健全安全风险预防控制体系，强化源头管理，落实安全责任，保障单位生产经营活动的正常进行及人员生命财产安全，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、各单位在生产经营、项目建设、后勤保障等所有活动中涉及的安全风险分级管控工作。全体员工均应遵守本制度。第三条基本原则安全风险分级管控工作应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“统一领导、分级负责、全员参与、持续改进”的原则，以风险辨识为基础，以风险评估为核心，以管控措施为关键，实现风险的动态管理和有效控制。第二章组织机构与职责第四条组织领导单位成立安全风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”），由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各相关职能部门负责人为成员。领导小组全面负责安全风险分级管控工作的组织领导、统筹规划和重大事项决策。第五条职责分工1.领导小组职责：审定安全风险分级管控相关制度和标准；审批重大及以上安全风险的管控方案；组织协调解决风险管控工作中的重大问题；监督检查各部门风险管控工作落实情况。2.安全管理部门职责：作为领导小组的日常办事机构，负责组织制定和修订安全风险分级管控管理制度及相关技术标准；组织、指导、监督各部门开展风险辨识、评估、分级、管控工作；汇总、分析风险信息，建立风险数据库和动态台账；定期向领导小组汇报风险管控工作情况。3.各业务部门职责：负责本部门职责范围内的安全风险辨识、评估、分级和管控工作的具体实施；制定并落实本部门风险管控措施；及时上报本部门重大及以上安全风险和管控工作中发现的问题；组织本部门员工进行风险辨识和管控知识的培训。4.岗位员工职责：参与本岗位安全风险的辨识和评估；严格执行岗位风险管控措施和操作规程；发现风险隐患或管控措施失效时，及时采取初步控制措施并向直接上级报告。第三章风险辨识与评估第六条风险辨识范围与内容风险辨识应覆盖单位所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员及相关方活动。辨识内容应包括但不限于：1.生产工艺流程中的关键环节和薄弱点；2.设备设施的设计、制造、安装、使用、维护、报废等过程；3.作业环境的不良因素（如采光、通风、温度、湿度、噪声、粉尘等）；4.从业人员的不安全行为（如违章操作、违章指挥、违反劳动纪律等）；5.安全管理体系的缺陷（如制度不完善、责任不落实、培训不到位等）；6.自然灾害、公共卫生事件等外部环境影响。第七条风险辨识方法各部门应结合自身实际，选择适用的风险辨识方法，如查阅资料、现场检查、人员访谈、工作危害分析（JHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等。鼓励采用多种方法组合进行辨识，确保辨识的全面性和准确性。风险辨识工作应定期开展，并在以下情况发生时及时更新：1.新改扩建项目投产前；2.生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化时；3.发生安全事故或重大险情后；4.相关法律法规、标准规范发生变化时。第八条风险评估风险评估是在风险辨识的基础上，对辨识出的安全风险进行定性或定量分析，评估其发生的可能性和后果的严重性，确定风险等级的过程。1.评估维度：主要考虑“可能性”和“后果严重性”两个维度。可能性是指风险事件发生的难易程度；后果严重性是指风险事件一旦发生可能造成的人员伤亡、财产损失、环境破坏及社会影响等。2.评估方法：可采用定性评估（如专家评议法、安全检查表法）或定量评估（如风险矩阵法、LEC法等）。单位应根据风险的性质和复杂程度选择合适的评估方法，并明确评估标准。3.评估组织：风险评估应由具备相应知识和经验的人员组成评估小组进行，必要时可聘请外部专家参与。第四章风险分级第九条风险等级划分标准根据风险评估结果，将安全风险划分为以下四个等级：1.重大风险（一级）：指可能造成重大人员伤亡、重大财产损失或严重社会影响，需要单位层面统筹协调管控的风险。对应颜色标识为“红”色。2.较大风险（二级）：指可能造成较大人员伤亡、较大财产损失或较大社会影响，需要部门层面重点管控的风险。对应颜色标识为“橙”色。3.一般风险（三级）：指可能造成人员轻伤、一般财产损失，需要班组或岗位层面常规管控的风险。对应颜色标识为“黄”色。4.低风险（四级）：指风险程度较低，通常不会造成人员伤亡和较大财产损失，但仍需关注并采取常规管理措施的风险。对应颜色标识为“蓝”色。风险等级划分的具体细则和判定矩阵由安全管理部门组织制定，并经领导小组审定后执行。第五章风险管控第十条风险管控原则风险管控应遵循“分级负责、动态管理、预防为主、精准施策”的原则。对于不同等级的风险，采取不同的管控策略和措施，优先选择消除风险、替代、工程控制等本质安全措施，其次考虑管理措施和个体防护。第十一条分级管控要求1.重大风险（一级/红色）：由单位主要负责人牵头组织管控。应制定专项管控方案，明确管控目标、责任部门、责任人和完成时限。必要时，应采取停产停业、局部停产等措施，直至风险降低至可接受范围。管控措施实施前，必须制定应急预案。2.较大风险（二级/橙色）：由部门负责人牵头组织管控。应制定详细的管控措施，明确管控责任人和监控要求，定期进行检查和评估，确保措施有效。3.一般风险（三级/黄色）：由班组负责人或岗位主管负责管控。应落实岗位操作规程和安全技术措施，加强日常检查和员工培训。4.低风险（四级/蓝色）：由岗位员工负责管控。通过严格遵守操作规程、加强个体防护、定期进行设备点检等方式进行管理。第十二条风险管控措施常见的风险管控措施包括但不限于：1.工程技术措施：如设备改造、安全设施加装、工艺优化、隔离防护等；2.管理措施：如制定或修订规章制度、操作规程，明确岗位职责，加强培训教育，严格作业许可管理，实施定期检查、维护保养等；3.个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用；4.应急处置措施：针对可能发生的突发事件，制定应急预案，配备应急物资，开展应急演练。第十三条风险告知与警示各部门应通过公告栏、告知卡、安全标识、班前会、培训等多种形式，将本部门及相关岗位的风险等级、可能导致的后果、主要管控措施等信息告知所有从业人员和相关方。对重大及较大风险区域或岗位，应设置明显的安全警示标识和风险告知牌。第六章运行与监督第十四条风险动态管理建立风险动态管理机制，定期对风险等级和管控措施的有效性进行复查和评估。当出现本制度第七条所列需要更新风险辨识的情况时，应及时组织重新辨识和评估，并调整风险等级和管控措施。风险数据库和动态台账应随之更新。第十五条培训与演练单位应将安全风险分级管控知识纳入员工安全教育培训计划，确保员工具备与岗位风险相适应的辨识、评估和管控能力。针对重大风险，应定期组织专项应急演练，检验应急预案的有效性和员工的应急处置能力。第十六条检查与考核安全管理部门及相关职能部门应定期对各部门风险管控工作的落实情况进行监督检查。检查结果应纳入单位安全生产责任制考核体系，对风险管控工作成效显著的部门和个人给予表彰奖励，对未有效落实风险管控措施、导致风险升级或发生事故的，严肃追究相关责任人的责任。第十七条持续改进单位应定期（每年至少一次）对安全风险分级管控管理制度的适宜性、充分性和有效性进行评审，并根据评审结果、法律法规变化、内外部条件变化以及实践经验，对本制度进行修订和完善，不断提升风险管控水平。第七章附则第十八条术语解释本制度所称安全风险，是指生产经营活动中