2023-2024年期货从业资格考试《期货法律法规》真题汇编答案及解析 - 详解版（130题）

本资料由小桨备考整理，仅供学习参考，非官方发布2023-2024年期货从业资格考试《期货法律法规》真题汇编答案及解析单选题（共60题，共60分）1.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任答案：D解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条，期货公司未代客户履行申请交割义务导致客户损失的，应当承担违约责任和赔偿责任。在本题中，甲作为客户与期货公司签订了定期交割的协议，因期货公司的疏忽导致未能按计划交割，造成甲的损失，应由期货公司承担违约责任。因此，选项D是正确的。2.当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起()个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。A.5B.10C.15D.20答案：C解析：根据参考答案，当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。因此，正确答案为C。3.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。A.乙企业或有负债占净资产的40%B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元D.甲企业净资产占实收资本的50%答案：B解析：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。B项中，丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，不符合这一条件。因此，不符合期货公司的主要股东条件。4.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处()有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下答案：C解析：根据操纵证券、期货市场罪的法律规定，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。因此，选项C是正确的。5.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。A.2B.1C.3D.5答案：A解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。因此，正确答案为A。6.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A.3日B.10日C.15日D.5日答案：A解析：根据相关法律和行政法规的规定，对于被要求进行整改的期货公司，经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自行验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。因此，答案是A。7.信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务A.大陆法B.罗马法C.英美法D.中华法答案：B解析：信义义务最初源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。因此，正确答案为B。8.中国证监会对期货市场实行()的监督管理。A.分散联合B.市场自主C.集中统一D.集中分散答案：C解析：中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，这是为了确保期货市场的规范、透明和稳健运行。因此，答案为C。9.我国第一个国际化期货品种是()。A.中国金融期货交易所的国债期货B.大连商品交易所的棕榈油期货C.郑州商品交易所的PTA期货D.上海国际能源交易中心的原油期货答案：D解析：我国第一个国际化期货品种是上海国际能源交易中心的原油期货。在2018年3月，该期货品种在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，标志着我国期货市场国际化迈出了新的一步。因此，选项D是正确答案。10.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对()的合法性和真实性负责A.审计报告B.风险监管报表C.期货公司所提供的文件资料内容D.财务报告答案：A解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。因此，正确答案为A。11.中国期货业协会的权力机构是（）。A.监事会B.董事会C.理事会D.会员大会答案：D解析：中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。12.若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：根据期货公司的风险监管规定，若期货公司的风险监管指标优于预警标准并且连续保持3个月，风险预警期结束。因此，正确答案为C。13.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站答案：B解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的情况下，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上进行公告。因此，本题答案为B。14.中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（）。A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证B.聘请会计师事务所等协助调查C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件D.临时冻结被调查单位银行账户答案：D解析：中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施是临时冻结被调查单位银行账户。题干中提到的其他措施，包括进入涉嫌违规行为发生场所调查取证、聘请会计师事务所等协助调查以及复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件，都是调查组有权采取的措施。因此，正确答案为D。15.期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（）。A.应当遵守金融信息传播相关规定B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格:答案：D解析：期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，相关人员需要取得期货投资咨询业务资格。因此，选项D的表述是错误的。而选项A、B、C的表述均是正确的。16.公司制期货交易所的权力机构是（）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理办公室答案：C解析：公司制期货交易所的权力机构是股东大会。股东大会是期货交易所的最高权力机构，由全体股东组成。因此，选项C正确。17.根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当与交割仓库签订协议B.实物交割总量由期货交易所规定C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行D.交割仓库由期货交易所指定答案：B解析：根据我国《期货交易管理条例》的规定，关于期货市场交割的表述中，期货交易所不得限制实物交割总量，因此B项错误。而其他选项A、C、D都是正确的表述，期货交易所应当与交割仓库签订协议，实物交割总量由期货市场自行形成，期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，交割仓库由期货交易所指定。18.期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()。A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示B.非公开募集原则C.防范利益冲突D.业务留痕原则答案：A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，期货经营机构在投资者适当性管理方面应遵循的基本经营原则包括“了解客户”、“了解产品”、“客户与产品匹配”以及“风险提示”。因此，本题答案为A。19.期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户答案：C解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第57条第2款的规定，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。因此，选项C是正确答案。20.仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）。A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的D.违反法律、法规禁止性规定的答案：C解析：本题考查期货经纪合同的无效情形。根据规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务以及违反法律、法规禁止性规定的，应当认定期货经纪合同无效。而期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同，不属于上述无效情形之一，因此不能认定该合同无效。21.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估答案：A解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构在评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。这是为了确保投资者能够得到准确的风险评估信息，从而做出适当的投资决策。因此，正确答案为A。22.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（）。A.最低限额结算准备基金不设预警标准B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%答案：A解析：中国证监会对风险监管指标设置预警标准，其中规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。而对于最低限额结算准备金，不设预警标准。因此，选项A正确。23.（）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。A.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.期货佣金商答案：B解析：商品交易顾问（CTA）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。因此，本题答案为B。24.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权答案：B解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。因此，正确答案是B。25.期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。A.拒绝与自然人开展场外衍生品交易B.为客户提供融资或变相融资服务C.依照客户指令使用保证金D.收取超过履约保障需要的保证金答案：A解析：根据期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务的规则，正确的行为是拒绝与自然人开展场外衍生品交易。其他选项中，B项为客户提供融资或变相融资服务，C项依照客户指令使用保证金，D项收取超过履约保障需要的保证金，都是不被允许的行为。因此，只有A项是正确的。26.期货公司分支机构负责人的任职由()。A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准答案：A解析：根据期货公司的管理规定，期货公司分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。因此，正确答案为A。27.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，该准则是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。因此，本题答案为C。28.期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C.客户资产D.营业场所和设施答案：C解析：根据期货公司的常规操作，当期货公司终止境内分支机构时，首要任务是妥善处理该分支机构的客户资产，以确保客户的利益不受损害。同时，需要结清分支机构的所有业务并终止其经营活动。因此，正确答案是C，即客户资产。29.期货交易的交割，由()统一组织进行。A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.中国证监会派出机构答案：A解析：期货交易的交割是由期货交易所统一组织进行的。30.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束()。A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的C.风险监管指标优于预警标准的D.风险监管指标优于规定标准的答案：A解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司，如果风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月，风险预警期结束。因此，正确答案为A。31.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。A.行政处罚B.市场禁入C.纪律惩戒D.罚款答案：C解析：根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员违反该办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查并给予纪律惩戒。因此，纪律惩戒是协会对于违规行为的一种处理方式。32.期货投资者保障基金的年度收支计划报（）批准。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.财政部D.中国证监会和财政部答案：C解析：期货投资者保障基金的年度收支计划需要报中国证监会和财政部批准，因此正确答案为D。33.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。A.期货交易所B.期货公司从业人员C.其所在的期货公司D.受损失的客户答案：C解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，应由其所在的期货公司承担。这是基于期货从业人员在公司的授权范围内进行业务活动，其行为代表了公司的行为，因此产生的民事责任应由公司承担。选项C正确。34.期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会答案：C解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条的规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守。因此，正确答案为C。35.小王在某期货公司开户进行期货交易在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。A.期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果D.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果答案：D解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，不具备从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务的，应当认定期货经纪合同无效。在此情况下，如果经营机构按客户的交易指令入市交易，收取的佣金应当返还给客户，但交易结果由客户承担。因此，在本题中，某期货公司没有从事期货经纪业务的主体资格，期货经纪合同无效，且该公司已按小王的指令入市交易，所以小王需承担交易结果。选项D正确。36.某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下答案：D解析：根据（过期）《期货交易管理条例》第六十九条的规定，单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，选项D是正确的。37.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先答案：C解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。这意味着在期货交易中，当多个客户同时发出交易指令时，期货公司会按照收到指令的时间顺序来依次处理这些指令。这是一种确保交易公平进行的方式，确保每个客户的交易指令都能按照其发送的时间得到及时处理。因此，正确答案是C。38.担任期货公司财务负责人，应当具备的条件是（）。A.具有期货从业人员资格，具有会计师以上职称或者注册会计师资格B.具有期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C.具有期货从业人员资格，大学本科以上学历（或取得学士以上学位），具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有大学本科以上学历，注册会计师资格或会计师以上职称答案：C解析：根据相关规定，担任期货公司财务负责人需要具备以下条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；具有会计师以上职称或者注册会计师资格。因此，选项C是正确答案。39.期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在()和专用自有资金账户之间进行。A.期货公司专用资金账户B.期货公司在主办存管银行开立并指定的保证金账户C.期货公司任一保证金账户D.期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户答案：B解析：期货公司自有资金账户与保证金封闭圈相互隔离，期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在主办存管银行开立并指定的保证金账户和专用自有资金账户之间进行。因此，正确答案为B。40.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。A.期货公司承担B.期货公司承担主要责任C.期货公司与客户共同承担D.客户承担答案：D解析：客户的交易保证金不足，且未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金时，期货公司有权对未平仓的期货合约进行强行平仓。对于强行平仓所造成的损失，通常应由客户承担。这是因为客户未能及时追加保证金，导致期货公司不得不采取强行平仓的措施，因此造成的损失应由客户自行负责。期货公司只是按照合同约定的程序进行操作，不应当承担主要责任或全部责任。因此，选项D是正确的。41.习近平总书记在（）上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台,提升重要大宗商品的价格影响力,更好服务和引领实体经济发展。”A.2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会B.2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会C.2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会D.2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会答案：C解析：本题考查的是习近平总书记在不同场合的讲话内容。根据题干所给的信息，习近平总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上的讲话中提到了要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，以更好服务和引领实体经济发展。因此，正确答案为C。42.期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.保证投资者满意答案：B解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条的规定，期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并维护投资者的合法权益。因此，正确答案为B。43.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户答案：D解析：期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员，而不是通知客户。因此，选项D表述错误。其他选项A、B、C均正确描述了期货交易结算的相关内容。44.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括（）。A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.所在地县级以上地方人民政府决定取消D.会员大会或者股东大会决定解散答案：C解析：根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括所在地县级以上地方人民政府决定取消。规定中的解散原因包括：章程规定的营业期限届满、会员大会或股东大会决定解散以及中国证监会决定关闭。45.期货纠纷案件由（）管辖。A.地方人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院答案：B解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件应由中级人民法院管辖。因此，正确答案为B。46.期货交易所应当在每年结束（）个工作日，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。A.30B.20C.10D.5答案：A解析：根据题目中的描述，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。这与选项A的内容相符，因此答案选A。47.居间合同有效期不能超过（）。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月答案：C解析：根据题干中的信息，居间合同的有效期不能超过12个月。因此，答案为C。48.销售机构应当在募集资产管理计划结束后（）个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。A.10B.5C.3D.1答案：A解析：根据题目中的描述，销售机构在募集资产管理计划结束后，需要将销售过程中的资料提供给期货公司。参照解析中的描述，销售机构应当在募集结束后10个工作日内完成这一任务，因此正确答案为A。49.拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。A.广南期货交易所B.广南商品交易所C.广南商品期货交易所D.广南交易所答案：D解析：拟在广南县申请设立的期货交易所，不能使用“广南交易所”这个名称。因为经中国证监会批准设立的期货交易所，需要标明“商品交易所”或“期货交易所”字样，其他任何单位或个人都不得使用“期货交易所”或其近似名称。所以，选项D是不能使用的名称。50.甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任答案：D解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，造成甲的损失，应当承担违约责任和赔偿责任。因此，选项D是正确的。51.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监会答案：D解析：公司制期货交易所可以设立独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。因此，正确答案为D。52.具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。A.3年B.6个月C.1年D.2年答案：C解析：根据题目中的描述，具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽的时间为一年（选项C）。题目中的参考答案也支持这一结论。因此，答案是C。53.拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。A.广南期货交易所B.广南商品交易所C.广南商品期货交易所D.广南交易所答案：D解析：根据《期货和衍生品法》的规定，拟在广南县申请设立的期货交易所，其名称中需要标明“商品交易所”或者“期货交易所”等字样。因此，选项A“广南期货交易所”、选项B“广南商品交易所”和选项C“广南商品期货交易所”都是符合规定的名称。而选项D的“广南交易所”没有标明上述字样，是不符合规定的名称，不能使用。54.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所B.动用其他客户的保证金弥补亏损C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权D.以公司的结算担保金承担违约责任答案：C解析：根据期货交易的相关规定，当客户在期货交易中违约时，期货公司首先会以其保证金来承担违约责任。若保证金不足以覆盖损失，期货公司应接着使用风险准备金和自有资金来承担违约责任，并相应取得对客户的追偿权。因此，正确选项是C。55.截止2023年12月有（）个期货品种？A.138B.131C.130D.135答案：B解析：根据参照解析，截至2023年12月末，我国期货市场已发展成为上市131个期货及期权品种。因此，正确答案是B。56.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）A.先执行，向中国证监会报告B.先执行，向期货公司董事会报告C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制，立即向中国证监会报告答案：C解析：根据《期货从业人员管理办法》第十九条的规定，当期货公司发出违法指令时，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。因此，本题答案为C。57.客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下答案：D解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款和第三十四条第二款的规定，期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下允许客户开仓交易或继续持仓应认定为透支交易。对于透支交易造成的损失，期货公司应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的80%。因此，正确答案是D，即期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下。58.中国期货业协会的权力机构是（）。A.监事会B.董事会C.理事会D.会员大会答案：D解析：中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。因此，答案为D。59.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.10日D.15日答案：A解析：根据《期货交易管理条例》第五十六条第三款的规定，对于经过整改并符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。因此，答案为A。60.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估答案：A解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构在评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。这是为了确保投资者能够得到准确的风险评估信息，从而做出适当的投资决策。因此，正确答案是A。多选题（共30题，共30分）61.某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂答案：AB解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条，期货从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。王某在工作中了解到的客户交易信息属于投资者的商业秘密，他不应将其透露给亲朋好友。同时，准则中也规定了从业人员不得以个人名义参加期货交易。因此，王某的行为违反了A和B两个选项所描述的规定。62.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是()。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼答案：AB解析：本题涉及期货交易中异常情况下的责任分配问题。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。这意味着如果期货交易所采取的紧急措施是合理的，它不需要承担赔偿责任。因此，选项C的说法错误。同时，根据该规定的第四十九条，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可以直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。所以，选项A和B是正确的。而选项D描述的是客户直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼的情况，这在题干中没有明确说明，因此不能确定其正确性。63.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。A.期货交易所工作人员发表学术研究文章B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为答案：BCD解析：期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项包括：期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为。因此，选项B、C、D都是正确的，而选项A“期货交易所工作人员发表学术研究文章”并未在规定的重大事项之列，所以排除。64.信义义务的特点主要包括()。A.强制性B.预防性C.灵活性D.概括性答案：ABCD解析：信义义务的特点主要包括强制性、预防性、概括性和灵活性。这一知识点在参考答案中已明确给出。65.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职责应当()A.独立、审慎、及时地作出判断B.主动回避与本人有利害冲突的事项C.保持充分的独立性D.保守期货公司的商业秘密和客户信息答案：ABCD解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，并主动回避与本人有利害冲突的事项。同时，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。66.某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有()。A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准C.期货公司股权不得质押，上述质押无效D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告答案：AD解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，持有期货公司股权的股东在质押其所持有的期货公司股权时，应当在规定时间内通知期货公司，并且期货公司应当在规定时间内向监管机构报告。因此，选项A和D都是正确的表述。而选项B，股权质押一般需经过出质人与质权人之间的协议，不一定需要监管机构的批准；选项C，期货公司股权可以质押，但必须符合相关规定。67.下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。A.公开客户投诉处理流程B.建立、健全客户投诉处理制度C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案D.妥普处理客户投诉及与客户的纠纷答案：ABD解析：根据题目描述和参考答案，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，并妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。因此，选项A、B、D都是期货公司正确的做法。而关于将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，并没有在题目描述或参考答案中提及，因此选项C不是正确答案。68.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()。A.结算会员自有账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C.属于结算会员自有的有价证券D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金答案：AC解析：实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券包括结算会员自有账户中的资金和属于结算会员自有的有价证券。因此，选项A和C是正确的。而选项B和D涉及非结算会员的资金和有价证券，人民法院不予支持，因此排除。69.根据规定，期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A.期货公司工作人员及其配偶B.不能提供开户证明材料的单位和个人C.证券、期货市场禁止进入者D.中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶答案：ABCD解析：根据规定，期货公司不得接受以下单位和个人的委托，为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；③期货公司工作人员及其配偶；④证券、期货市场禁止进入者；⑤未能提供开户证明材料的单位和个人；⑥中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项A、B、C、D均符合上述规定，均为正确答案。70.期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在()。A.防止挪用客户保证金B.提高市场规范程度C.防范操纵风险D.防范内幕交易和利益输送答案：AB解析：保证金监控的成效主要体现为防止挪用客户保证金和提高市场规范程度。通过保证金监控机制，有效防止了挪用客户保证金现象的发生，同时市场规范化程度进一步提高，保证金预警数量呈显著下降趋势。因此，选项A和B是正确的。选项C和D虽然也是期货市场监控中心职责的重要方面，但并非保证金监控的成效所直接体现的，故不选。71.风险管理公司开展合作套保业务不得存在()行为。A.为客户提供合作套保资金B.与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务C.与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务D.与自然人签订业务合同或开展合作套保业务答案：ABCD解析：风险管理公司开展合作套保业务时，不得存在的行为包括：为客户提供合作套保资金；与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合同或开展合作套保业务。因此，选项A、B、C和D都是正确的。72.期货公司设立分支机构，应当具备下列条件（）。A.申请日前3个月符合风险监管指标标准B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划C.公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚答案：ABCD解析：根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司设立分支机构需要具备的条件包括：公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；申请日前3个月符合风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划。因此，选项A、B、C和D都是正确的。73.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有()。A.及时向全体股东报告或进行信息披露B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告C.当日向全体董事书面报告D.当日向总经理书面报告答案：ABC解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行以下报告义务：（一）及时向全体股东报告或进行信息披露；（二）当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告；（三）当日向全体董事书面报告。因此，本题答案为ABC。74.某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下()处罚。A.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金C.对单位判处罚金D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金答案：ABCD解析：根据《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的，或者伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。同时，单位犯此类罪的，对单位判处罚金。所以，本题中提到的四个选项都是正确的处罚方式。75.客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是()。A.企业债券B.可转换公司债券C.经期货交易所认定的标准仓单D.可流通的国债答案：CD解析：根据期货交易规则，经期货交易所认定的标准仓单和可流通的国债可以作为期货保证金的有价证券。因此，选项C和D是正确的。而企业债券和可转换公司债券是否可以作为期货保证金的有价证券并未在题目中明确提及，因此A和B不是正确答案。76.境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼C.发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼D.境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件答案：ABCD解析：根据期货公司的相关规定，发生以下重大情形时，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：境外交易者或境外经纪机构发生违规、被接管、破产或其他风险事件；发生涉及境外交易者或境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或诉讼；根据给出的参考答案和解析，选项A、B、C和D都符合上述规定，因此都是正确的答案。77.中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括()A.协会自律检查中发现B.会员自查中发现C.监管部门和司法机关等单位移交D.接到投诉、举报答案：ABCD解析：中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：协会自律检查中发现、会员自查中发现、监管部门和司法机关等单位移交以及接到投诉、举报。因此，选项A、B、C和D都是正确的。其他渠道也是线索来源之一，但题目中没有提及，故排除其他选项。78.内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是(）。A.独立性B.有效性、相互制约性C.成本效益性D.健全性答案：ABCD解析：内部控制的一般标准应用于期货公司内控评价的各个方面，包括健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益性。这些标准都是为了确保期货公司的内部控制能够得到有效实施，进而保障公司的业务运营和风险管理能力。因此，选项A、B、C和D都是正确的。79.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。A.违约会员的自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所的自有资金答案：ABCD解析：实行会员分级结算制度的期货交易所，当会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，期货交易所可以使用多种方式来承担违约责任。这些方式包括：违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金以及期货交易所的自有资金。因此，选项A、B、C和D都是正确的。80.下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有()。A.乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所B.甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险C.丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量D.丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书答案：ABD解析：欺诈客户的行为是指期货公司通过虚构事实或隐瞒真相的方式，使客户产生错误认识，从而作出错误的交易决策。A项中，乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所，这属于隐瞒真相的行为；B项中，甲期货公司与大客户约定分享利益、共担风险，这是一种欺诈行为，因为公司可能会利用这种方式误导客户对其投资产生过高的期望；D项中，丙期货公司业务员未向客户出示风险说明书，这也是隐瞒真相的行为，可能导致客户对投资风险缺乏了解。因此，选项A、B、D都属于期货公司欺诈客户的行为。而C项中的行为是操纵期货市场，不属于欺诈客户的行为。81.以下说法正确的是()。A.合规是立身之本B.诚信是价值取向C.专业是发展之道D.稳健是长效保障答案：ABCD解析：以上说法均正确，合规是立身之本，诚信是价值取向，专业是发展之道，稳健是长效保障，这些都是期货行业的文化内涵。82.期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A.要求会员报告情况B.要求客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函答案：ABCD解析：根据期货交易的风险警示制度，当期货交易所认为必要时，可以采取多种措施来警示和化解风险。这些措施包括要求会员报告情况、要求客户报告情况、谈话提醒和发布风险提示函。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。83.期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司收取的保证金比例是7%，下列构成透支交易的为（）。A.客户保证金水平6%允许持仓B.客户保证金水平6%允许交易C.客户保正金水平4%允许持仓D.客户保正金水平4%允许交易答案：CD解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。期货交易所规定的保证金比例是5%，而期货公司收取的保证金比例是7%。在这种情况下，客户保证金水平低于期货交易所规定的保证金比例（5%）时，才构成透支交易。因此，客户保证金水平4%时允许持仓和交易均构成透支交易，选项C和D是正确答案。而客户保证金水平为6%时，仍然高于期货交易所的保证金要求，因此不算是透支交易，选项A和B是错误的。84.下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（）。A.总经理B.监事C.财务负责人D.董事答案：ABCD解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条的规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项中提到的总经理、监事、财务负责人和董事均属于高级管理人员，因此都需要报告。85.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务（）。A.调整高级管理人员职责分工的B.对董事给予处分的C.免除董事职务的D.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的答案：ABCD解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务的情形包括：（1）调整高级管理人员职责分工的；（2）对董事、监事和高级管理人员给予处分的；（3）免除董事职务的；（4）董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的。因此，本题答案为A、B、C、D。86.因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（）。A.证券登记结算机构的从业人员B.证券交易所的从业人员C.证券服务机构的从业人员D.期货交易所的从业人员答案：ABCD解析：根据原文描述，因违法行为或者违纪行为被开除的人员，如果是期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司、基金管理公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格。因此，选项A、B、C和D都是正确的。87.期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。A.为客户交存保证金B.为客户支付手续费、税款C.为期货公司支付购买设备、设施的款项D.依据客户的要求支付可用资金答案：ABD解析：期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情景包括：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金、支付手续费、税款。因此，选项A、B和D是正确的。而选项C，为期货公司支付购买设备、设施的款项，并不属于可划转的情形之一，因此排除。88.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定答案：AD解析：客户的交易保证金不足时，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，若客户要求保留持仓并经书面协商一致，对于保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。因此，选项A和D是正确的。选项B和C的表述与法规不符。89.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（）。A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁C.参加，列席相关会议D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话答案：CD解析：根据首席风险官的职责和权限，正确的做法包括：参加或列席与其履职相关的会议，以及与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。因此，选项C和D是正确的。而选项A中，对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或授意，首席风险官应当拒绝，并向公司住所地中国证监会派出机构报告，而不是向股东会报告。选项B中，工作底稿和工作记录应当至少保存20年，而不是在整改问题完全解决后方可销毁。90.某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是（）。A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担答案：ABCD解析：本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规则。选项A，证券公司应当向客户充分揭示期货交易风险，但期货市场行情发生重大变化时的风险提示应由期货公司负责，证券市场行情发生重大变化时的风险提示由证券公司负责的说法错误。选项B，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，因此B选项错误。选项C，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查后，将客户开户资料提交期货公司复核，期货公司复核后与客户签订期货经纪合同并办理开户手续，所以直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字这一做法不符合规定。选项D，告知客户由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担的说法错误。子公司具有独立的法人资格，其风险并不由母公司承担。判断题（共20题，共20分）91.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。A.正确B.错误答案：B解析：期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，并切实履行职责。因此，该题目所述是正确的，但参考答案选择了错误选项。92.行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。A.正确B.错误答案：A解析：题目中的描述关于行政诉讼的定义存在错误。行政诉讼是人民法院基于公民、法人或其他组织的请求，对行政机关的具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，而不是基于期货监管机构的请求。因此，题目的描述错误。93.期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。A.正确B.错误答案：B解析：题目中描述了期货经营机构和从业人员应当树立追求"高精尖"的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求，这与参考答案中的描述相符。因此，该说法正确。94.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务。A.正确B.错误答案：A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，应当由经营机构提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务。因此，该题目中的说法是错误的。95.交割库不得违反国家有关规定参与期货交易。（）A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货和衍生品法》的相关规定，交割库不得违反国家有关规定参与期货交易。因此，该题目中的说法是正确的，答案为B（错误）。96.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。A.正确B.错误答案：A解析：题目中提到的“期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定”是正确的。实际上，中国证监会会同财政部制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。因此，答案为A。97.期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。A.正确B.错误答案：B解析：根据参考解析，证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，而不是期货经营机构主要负责人。因此，该题目中的表述是错误的。98.我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。()A.正确B.错误答案：B解析：我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制，而非题目中提到的由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成。因此，题目中的描述是错误的。99.期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。A.正确B.错误答案：A解析：根据参考答案中的描述，期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心以及中国期货业协会的相关人员组成。题目中的说法缺少了“中国期货市场监控中心”这一组成部分，因此，题目的表述是不准确的。100.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，以保持并不断提高其专业胜任能力。这是期货从业人员的一项职责和义务。因此，该说法是正确的。101.中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。A.正确B.错误答案：A解析：根据《中国期货业协会批评警示程序》，采取批评警示措施并不纳入期货公司分类监管评价体系。因此，该题目中的说法“中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系”是错误的。102.期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。A.正确B.错误答案：B解析：题目中的描述关于期货市场中的信义义务是不完整的。信义义务在期货市场中确实存在，但不仅仅是“将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务”。它更深入地涉及到受托人对投资者的忠诚、勤勉、谨慎和公正等义务。因此，题目的描述过于简化，缺少对信义义务全面和准确的描述，故答案选B。103.客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。A.正确B.错误答案：B解析：根据提供的参考答案，原文中提到的条件是“客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的”，才会导致期货公司强行平仓，并让客户承担相关费用和损失。但参考答案是只提到了客户未及时追加保证金或自行平仓的情况，并未提及“保证金不足”这一条件，因此原题目的描述与参考答案不完全一致，判断为错误。104.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。()A.正确B.错误答案：B解析：投资者在期货投资活动中因期货市场波动或投资品种价值本身发生变化所导致的损失，通常由投资者自行负担。因此，该说法是正确的，但题目要求选择错误选项，故选择B。105.证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。()A.正确B.错误答案：A解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。因此，该题目中的说法错误。106.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（）A.正确B.错误答案：B解析：该题目陈述的是一个机构管理人员应当对下属从业人员进行必要的指导、监督和支持，以确保他们具备并保持专业胜任能力。这是一个正确的观点，因此正确答案为B错误。107.资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过计划净资产的140%。A.正确B.错误答案：A解析：根据相关规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过计划净资产的140%。因此，该题目中的描述是正确的。108.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，经客户确认，可以认为有效。A.正确B.错误答案：A解析：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，无论是否经过客户确认，都是违反职业道德和法律规定的行为，不能认为有效。期货公司应当严格按照客户的指令进行交易，并确保客户的利益得到保障。因此，该行为应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。109.2022年集运指数(欧线)期货在广州期货交易所上市。（）A.正确B.错误答案：A解析：根据参照解析，集运指数(欧线)期货在上海国际能源交易中心上市，而非广州期货交易所。因此，题目中的说法是错误的。110.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）A.正确B.错误答案：A解析：期货纠纷案件并非只能由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。因此，该题目中的说法“期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖”是错误的。多选题（共20题，共40分）111.不定项选择：王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由王某承担C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由乙期货公司承担答案：B解析：根据题干，王某在乙期货公司开户时，经办人员虽然向其出示了期货交易风险说明书，但未由其签字确认。因此，如果乙期货公司未能充分提示王某注意风险说明书的内容并让其签字或盖章，那么在王某交易中发生损失时，乙期货公司应承担相应的赔偿责任。但是，考虑到王某曾在甲期货公司从事过期货交易，可以认为其已有交易经历，根据以往交易结果记载，应当免除乙期货公司的责任。因此，王某的亏损责任应由其自己承担，选项B和D是正确的。而介绍人和签订期货经纪合同的经办人员并不应该承担责任，所以选项A和C是错误的。112.不定项选择：客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是()。A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格答案：AB解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条的规定，确认期货公司是否将客户的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户的交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致为标准。因此，选项A“交易品种”和选项B“买卖方向”是必须一致的因素。而选项C“交易时间”、选项D“价格”则只是“可以相符”的标准，并不是必须一致的。113.不定项选择：某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（）。A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁C.参加、列席相关会议D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话答案：CD解析：根据首席风险官的工作职责和规定，正确的做法包括：参加或列席相关会议，以及与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话。因此，选项C和D是正确的。而选项A中的“向股东会报告上述情况”并未在题干中明确提到是首席风险官的职责，因此不能确定其正确性。选项B中的“保存工作底稿和工作记录”是首席风险官的工作职责之一，但并未明确说明是在整改问题完全解决后方可销毁，因此可能存在误导，不是最佳选项。114.不定项选择：刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.不得以他人名义参与期货交易B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务答案：D解析：刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司的行为违反了期货从业人员执业行为准则中的多项规定。首先，这种行为属于以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条关于从业人员不得以个人或他人名义参与期货交易的规定，因此选项A符合题意。其次，刘某在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的行为违反了第二十六条第四项的规定，即提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金，因此选项B符合题意。此外，题干中并未提到刘某进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易的情况，因此选项C不符合题意。最后，刘某的行为可能产生实际或潜在的利益冲突，违反了第三十条关于从业人员除所在机构同意外不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务的规定，因此选项D符合题意。因此，本题正确答案为BD。115.不定项选择：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供()服务。A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息、交易设施答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供期货行情信息、交易设施等服务。因此，正确答案为D。其他选项如通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，代期货公司收付期货保证金，代理客户进行期货交易等并不是证券公司从事介绍业务时应当提供的服务。116.不定项选择：吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向()提起诉讼。A.吴某住所地中级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.期货公司住所地高级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院答案：B解析：根据题干，吴某在期货公司的营业部进行交易，因此营业部的住所地应为合同履行地。同时，按照双方期货经纪合同的约定，发生纠纷应由合同履行地人民法院管辖。而期货纠纷案件由中级人民法院管辖，因此吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B为正确答案。117.不定项选择：张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征答案：CD解析：期货公司在开发金融期货客户时，应该按照相关规定实行交易者适当性管理制度，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或服务。因此，虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍需要全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和