2021年7月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析 - 详解版（140题）

本资料由小桨备考整理，仅供学习参考，非官方发布2021年7月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析单选题（共60题，共60分）1.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A.金额B.最高数额C.数量D.比例答案：C解析：持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。2.根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下答案：C解析：根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。条例中明确规定了罚款的金额为1万元以上5万元以下，故选C。3.下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.客户应及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算答案：B解析：期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，而不是通知客户，所以选项B表述错误。期货交易所实行当日无负债结算制度，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并且应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。4.根据《期货交易管理条例》，()可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构答案：A解析：根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。供应商应当予以配合，并且国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。因此，正确答案为A。5.期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.客户B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.会员答案：D解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。因此，正确答案为D。6.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处以()的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上3倍以下答案：A解析：境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。根据相关规定，该罚款为违法所得1倍以上5倍以下。如果没有违法所得或者违法所得不满20万元，则并处20万元以上100万元以下的罚款。情节严重时，可暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处罚款。因此，本题正确答案为A。7.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院商务主管部门D.国务院财政部门答案：B解析：根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是中国证监会。未经国务院批准或中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或以任何形式组织期货交易及其相关活动。因此，选项B正确。8.下列关于期货交易所的表述，正确的是()。A.期货交易所是以营利为目的的法人B.期货交易所是期货公司的股东C.期货交易所是非营利的社团组织D.期货交易所是实行自律管理的法人答案：D解析：期货交易所是独立法人，不以营利为目的，而是按照其章程的规定实行自律管理。因此，选项D正确。而选项A错误，因为期货交易所并非以营利为目的；选项B和C错误，因为期货交易所并非由期货公司的股东组成，也不是非营利的社团组织。9.()是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度A.涨跌停板制度B.结算准备金制度C.结算担保金制度D.保证金制度答案：C解析：结算担保金制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度。该制度主要目的是控制交易所的风险，确保在极端市场情况下，会员能够履行其结算义务。其他选项如涨跌停板制度、结算准备金制度、保证金制度等虽然也是期货交易的风险控制制度，但并不是会员分级结算特有的。10.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持()原则。A.减少客户损失B.客户合法利益优先C.公司合法利益优先D.公司利益不受损害答案：B解析：根据《期货从业人员管理办法》第十四条第四项的规定，当期货从业人员的自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持“客户合法利益优先”的原则。因此，本题答案为B。11.会员制期货交易所会员大会的常设机构是()。A.理事会B.董事会C.监事会D.专业委员会答案：A解析：理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。因此，选项A是正确答案。12.以下情形发生时，期货交易所应当解散的是()。A.章程规定的营业期限届满B.会员数少于规定的最低数量C.中国期货业协会请求解散D.总经理决定解散答案：A解析：根据《期货交易所管理办法》第十七条的规定，期货交易所因以下情形之一而解散：章程规定的营业期限届满；会员大会或者股东大会决定解散；中国证监会决定关闭。因此，选项A中的“章程规定的营业期限届满”是期货交易所应当解散的情形之一，而选项B、C、D并未在规定的解散情形中提及。13.会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。A.客户资金B.自有资金C.银行贷款D.有价证券答案：B解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。因此，选项B是正确答案。14.根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是()。A.总经理由中国证监会提名B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人C.总经理每届任期2年D.总经理连任不得超过两届答案：D解析：根据《期货交易所管理办法》，期货交易所总经理的表述正确的是总经理连任不得超过两届。其他选项中，总经理由中国证监会提名是不正确的，应该是由中国证监会任免；期货交易所应设总经理1人，副总经理2人也是不正确的，应该是设总经理1人，副总经理若干人；总经理每届任期2年是错误的，正确的应该是总经理每届任期3年。15.根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构答案：C解析：根据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》的规定，有权指定交割仓库的是期货交易所。因此，答案为C。其他选项如国务院期货监督管理机构派出机构、中国期货业协会等并没有权力指定交割仓库。16.期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。A.资金B.价格C.时间D.平仓答案：C解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。这是期货交易的基本规则之一，确保交易按照时间顺序进行，维护市场公平和秩序。17.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是()。A.乙企业或有负债占净资产的40%B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元D.甲企业净资产占实收资本的50%答案：B解析：对于拟持有期货公司5%以上股权的企业，需要满足一定的条件。根据规定，实收资本和净资产均不低于人民币一亿元，净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，并且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。选项B中，丁企业的实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，不符合实收资本和净资产均不低于人民币一亿元的要求，因此是不符合条件的。18.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C.客户资产D.营业场所和设施答案：C解析：根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。因此，正确答案为C。19.下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是()。A.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况B.期货公司应当定期向全体股东，董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告答案：A解析：本题考查《期货公司监督管理办法》的相关内容。根据该办法第七十九条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。因此，正确选项是A。其他选项的内容并未在题目中提到，故排除。20.全面结算会员期货公司应当在()开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。A.与非结算会员约定的商业银行B.期货保证金存管银行C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构答案：B解析：根据题目描述，全面结算会员期货公司需要开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。这个账户应该在期货保证金存管银行开设，这是标准的行业做法。因此，正确答案是B。21.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当（）向中国证监会相关派出机构报告。A.5个工作日内B.7个工作日内C.立即D.10个工作日内答案：C解析：根据期货公司的相关规定，当董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。因此，正确答案为C。22.期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是()。A.财务负责人B.董事长C.监事会主席D.独立董事答案：A解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条的规定，申请财务负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。因此，正确答案是A选项。23.期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.监事会主席C.独立董事D.董事长答案：A解析：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在做出决定前向中国证监会派出机构报告。因此，正确答案为A。24.期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.监事会B.董事会C.董事长D.总经理答案：B解析：本题考查的是期货公司中股东、董事与首席风险官之间的关系。根据规定，期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。因此，正确答案为B。25.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所答案：D解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构包括期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及中国证券监督管理委员会规定的其他机构。从选项中可以看到，D选项“期货交易所”并不在列举的范围内，所以答案是D。26.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以()。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其训诚、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施答案：D解析：根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员违反该办法的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。因此，选项D正确。而选项A、B、C中的措施并不是中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施。27.()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.期货交易所B.中国证监会C.中国证监会各派出机构D.中国期货业协会答案：D解析：根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。因此，答案为D。28.下列机构中，任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。A.期货公司B.期货交易所自营会员C.中国期货业协会D.期货交易所答案：A解析：根据《期货从业人员管理办法》第二条和第三条的规定，适用该办法的机构包括期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及其他中国证监会规定的机构。题目中提到的期货公司是适用该办法的机构之一，因此选项A是正确的。而期货交易所自营会员、中国期货业协会和期货交易所本身并不属于该办法规定的适用机构范围。29.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。A.及时移送中国证监会处理B.作出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书答案：A解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条的规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时处理并移送中国证监会处理。因此，正确答案为A。30.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.先执行并向中国证监会报告B.先执行并向期货公司董事会报告C.抵利并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告答案：D解析：根据《期货从业人员管理办法》第十九条第一款的规定，当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。因此，选项D是正确答案。31.()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交割仓库C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行答案：C解析：根据题干所述，中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期的检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。因此，答案为C。32.（）应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。A.监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会答案：A解析：监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。因此，正确答案为A。33.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会答案：C解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所处理客户交易编码申请的结果会发送至中国期货保证金监控中心，由该中心负责当日将结果反馈给期货公司。因此，正确答案为C。34.根据《期货市场客户开户管理规定》，应当为每一个客户设立()并建立其与客户在交易所交易编码的对应关系。A.统一开户编码B.期货结算账户C.股东代码D.内部资金账户答案：A解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。因此，答案为A。35.期货公司申请从事期货交易咨询业务，注册资本应当不低于人民币()元，且净资本不低于人民币()元。A.2亿;5000万B.2亿;8000万C.1亿;8000万D.1亿;5000万答案：C解析：根据《期货公司期货交易咨询业务办法》规定，期货公司申请从事期货交易咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。因此，正确答案为C。36.期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A.客户利益优先;公平对待B.自身利益优先;先开发的客户利益优先C.自身利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先答案：A解析：根据《期货公司期货交易咨询业务办法》第二十四条的规定，期货公司及其从业人员在从事期货交易咨询业务时，如果与客户之间可能发生利益冲突，应遵循“客户利益优先”的原则进行处理；同时，如果不同客户之间存在利益冲突，应遵循“公平对待”的原则进行处理。因此，本题答案为A。37.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务答案：D解析：根据期货公司期货投资咨询业务的相关规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。因此，选项D表述错误，是本题要求的错误答案。而选项A、B、C均正确表述了期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的相关措施和规定。38.非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定答案：A解析：非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。因此，选项A是正确答案。39.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.月C.周D.半年答案：D解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。因此，选项D是正确答案。40.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。A.收取期货保证金B.为客户存取期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.代办期货交割答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务包括提供期货行情信息、交易设施。而收取期货保证金、为客户存取期货保证金以及代办期货交割均不是证券公司开展介绍业务的服务内容。因此，正确答案为C。41.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因此，选项C是正确的。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。42.销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构A.10B.7C.3D.5答案：A解析：根据题目所述，销售机构应当在募集资产管理计划结束后十个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。因此，正确答案为A。43.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.70%C.60%D.90%答案：A解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类资产管理计划。因此，正确答案为A。44.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止()。A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接C.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人D.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接答案：B解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现以下情形时，资产管理计划应当终止：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的。B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。C.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人。此处的描述与参考解析中的“集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人”有所不同，但考虑到终止条件的严格性，持续3个工作日投资者少于2人也可能触发终止。D.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接。此处的描述与参考解析中的“且在六个月内没有新的管理人承接”相符，因此也是正确答案之一。45.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指()。A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务答案：C解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。因此，正确答案为C。46.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。A.未按期报送风险监管报表的B.风险监管指标达到预警标准的C.风险监管指标不符合规定标准的D.报送的风险监管报表有虚假记载的答案：C解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。因此，选项C是正确答案。选项A、B、D虽然也可能与风险管理有关，但不符合题干中所描述的情况。47.()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货投资者保障基金管理机构答案：D解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第八条的规定，保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。因此，选项D是正确答案。48.根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得()。A.清偿权B.代位权C.受偿权D.撤销权答案：C解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。因此，选项C正确。49.期货投资者保障基金按照()的原则筹集。A.效率与公平相结合B.统一性与多层次性相结合C.取之于市场、用之于市场D.强制性和适度性答案：C解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第四条的规定，保障基金是按照“取之于市场、用之于市场”的原则筹集。这意味着保障基金的来源主要是从期货市场中筹集，而筹集到的资金也会主要用于期货市场。因此，选项C是正确答案。50.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.暂缓C.拒绝D.应当答案：A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，可以选择向其销售相关产品或者提供相关服务。因此，答案为A，“可以”。51.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。A.两年B.三年C.半年D.一年答案：C解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。所以，正确答案为C。52.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.交更期货公司业务范国答案：A解析：根据题目中的描述，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以根据《期货和衍生品法》相关规定注销其期货业务许可证。因此，正确答案为A。53.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以()万元以下的罚款。A.5B.3C.15D.10答案：B解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以3万元以下的罚款。因此，选项B是正确答案。54.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。A.15B.10C.20D.5答案：C解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。因此，正确答案为C。55.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。因此，中国期货业协会是对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，答案为C。56.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A.最大限度维护投资者利益B.为投资者创造最大权益C.满足投资者的各项要求D.维护投资者的合法权益答案：D解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条的规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并维护投资者的合法权益。因此，正确答案为D。57.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是()。A.C7B.C5C.C3D.C4答案：B解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是C5。58.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是()。A.客户承担部分责任B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外答案：D解析：根据期货市场的相关规定，当期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任。这一责任分配是基于期货公司作为专业机构应当对其执行的行为负责，而非受托人的指令被期货公司执行，也应当承担相应的责任。客户予以追认的除外，意味着如果客户对此类交易予以认可，可能会涉及不同的责任分配。因此，正确答案是D。59.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。A.侵权B.合约履行地C.违约D.当事人选择的诉由答案：D解析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。这意味着当事人可以根据具体情况选择以侵权还是违约作为起诉的依据，从而确定案件的管辖法院。因此，正确答案为D。60.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。A.20%B.40%C.60%D.80%答案：D解析：期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。因此，选项D正确。多选题（共40题，共40分）61.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。A.停业整顿B.警告C.罚款D.吊销期货业务许可证答案：ABCD解析：从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。如果没有违法所得或者违法所得不满10万元，则并处罚款10万元以上30万元以下。情节严重的，可以责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。因此，选项A、B、C和D都是可能的处罚措施。62.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。A.取消交易品种B.修改交易规则C.制定章程D.上市交易品种答案：ABCD解析：根据题干所述，期货交易所办理下列事项时需要经过国务院期货监督管理机构批准，包括取消交易品种、修改交易规则、制定章程以及上市交易品种。因此，选项A、B、C和D都是正确的。63.期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更住所或营业场所C.变更注册资本且调整股权结构D.变更业务范围答案：ACD解析：根据《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理合并、分立、停业、解散或者破产，变更业务范围以及变更注册资本且调整股权结构等事项时，应当经过国务院期货监督管理机构批准。因此，本题中应当经过国务院期货监督管理机构批准的事项包括A、C和D选项。64.交割库不得从事的行为包括()。A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单答案：ABCD解析：交割库不得从事的行为包括：A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库；B.泄露与期货交易有关的商业秘密；C.违反国家有关规定参与期货交易；D.出具虚假仓单。以上行为均被《期货和衍生品法》所明确规定为交割库不得从事的行为。65.下列关于期货公司的表述，正确的有()。A.设立期货公司的法律依据主要是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》B.期货公司是经营期货业务的金融机构C.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务D.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审答案：ABC解析：关于期货公司的表述，正确的有A、B、C三个选项。A选项正确，因为设立期货公司的法律依据确实是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》。B选项正确，期货公司确实是经营期货业务的金融机构。C选项也正确，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人都不得设立或变相设立期货公司，经营期货业务。而D选项表述不准确，设立期货公司是由公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准，而不是由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审。因此，D选项是错误的。66.根据《期货交易管理条例》，可以成为期货交易所会员的有()。A.在深圳登记注册的国有企业B.在纽约登记注册的中资企业C.在北京登记注册的外资企业D.在上海登记注册的民营企业答案：ACD解析：根据《期货交易所管理办法》第五十三条的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。因此，在深圳登记注册的国有企业、在上海登记注册的民营企业在境内登记注册，可以成为期货交易所会员。而选项B中的中资企业在纽约登记注册，不在境内注册，选项C中的外资企业虽然在境内登记注册但属于外资企业性质，不符合期货交易所会员的资格要求。因此，答案为ACD。67.下列关于期货公司股东会的表述，正确的有()。A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决答案：ACD解析：根据题干中的描述，关于期货公司股东会的表述正确的有：A选项提到股东会每年应当至少召开一次会议，这是正确的。C选项提到期货公司股东应当按照出资比例行使表决权，这也是符合一般公司法的规定的。D选项提到期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决，这是正确的。因此，答案是ACD。68.中国证监会可以根据期货交易所的()决定交易所风险准备金的规模。A.发展计划B.潜在风险C.机构设置D.业务规模答案：ABD解析：中国证监会可以根据期货交易所的业务规模、发展计划和潜在风险来决定交易所风险准备金的规模。选项A、B、D都是可能考虑的因素。因此，答案是A、B、D。69.下列关于期货交易所名称的表述，正确的有()。A.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样B.非经中国证监会批准的期货交易所，不得使用“期货交易所”或近似名称C.商品现货批发市场可以使用“期货贸易所”的名称D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样答案：ABD解析：关于期货交易所名称的表述，正确的是：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明"商品交易所"或"期货交易所"字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或近似名称。因此，选项A、B和D是正确的表述，选项C是错误的表述。70.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担风险。A.期货交易所风险准备金B.期货交易所的自有资金C.结算担保金D.违约会员的自有资金答案：ABCD解析：根据参照解析，实行会员分级结算制度的期货交易所，在会员违约并出现保证金不足时，可以用以下四种方式来承担风险：违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金。因此，选项A、B、C和D都是正确的。期货交易所以上述资金代为承担责任后，会取得对违约会员的相应追偿权。71.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。A.中国证监会指定报刊或媒体B.本公司网站C.营业场所D.期货交易所网站答案：BC解析：根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会官网查询。因此，正确答案为B和C。72.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有()。A.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度报告签署确认意见B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料答案：BC解析：期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见，所以选项B错误；按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当注明意见和理由，而不是拒绝签字，所以选项C错误。其他选项表述正确。73.期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚()。A.未按规定报告董事的处分情况B.任用未取得任职条件的人员担任董事C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员答案：ABCD解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，期货公司出现以下情形时，监管机构可能会对其实施行政处罚：A.未按规定报告董事的处分情况；B.任用未取得任职条件的人员担任董事；C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员；D.任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任高级管理人员。以上各项均在规定的处罚范围内，因此，监管机构可能会对期货公司实施行政处罚。74.首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当()。A.至少保存20年B.真实、充分地反映其履行职责情况C.至少保存30年D.由独立董事签署意见答案：AB解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当真实、充分地反映其履行职责情况，并且工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此，选项A和B是正确的，而选项C和D并没有在题目中提及。75.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时不得（）。A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务B.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责C.利用职务之便牟取私利D.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐事知情不报答案：ABCD解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官在履行职责时不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务或者从事可能影响其独立履行职责的活动；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；利用职务之便牟取私利。题干中ABCD选项均符合该规定，是首席风险官履行职责时的禁止行为。76.《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。A.期货从业人员的任用B.期货从业人员执业行为C.期货从业人员资格的申请D.期货公司高级管理人员任职条件答案：ABC解析：《期货从业人员管理办法》第一条明确规定了制定该办法的目的是为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为。第二条则涉及到申请期货从业人员资格和从事期货经营业务的机构任用期货从业人员的相关内容。因此，规范的事项包括期货从业人员的任用（A）、期货从业人员执业行为（B）和期货从业人员资格的申请（C）。选项D关于期货公司高级管理人员任职条件并不是该办法所规范的内容。77.期货公司的期货从业人员必须遵守()。A.期货交易所的自律规则B.《期货交易管理条例》C.《期货从业人员管理办法》D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》答案：ABCD解析：期货公司的期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，包括《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》。此外，他们还需要遵守协会和期货交易所的自律规则，如《期货从业人员执业行为准则（修订）》等。因此，选项A、B、C和D都是正确的。78.下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有()。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务答案：BCD解析：根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务，因此选项A正确。而期货从业资格需要由个人向所在机构提出申请，再由机构向协会申请从业资格，所以选项B表述错误。通过期货从业资格考试后，并未明确规定必须在6个月内申请从业资格的限制，因此选项C错误。仅通过期货从业资格考试并不能直接从事期货业务，还需要获得从业资格，故选项D错误。因此，错误的表述为BCD。79.根据《期货市场客户开户管理规定》，()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.中国证监会派出机构答案：AC解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货业协会和期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。因此，正确答案为A和C。80.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有()。A.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格，研究分析人员姓名，制作日期等B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理答案：ABCD解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，研究分析人员应当负责研究分析报告的内容和观点，确保信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。报告应当制作形成适当的书面或电子文本形式，并载明期货公司名称、业务资格、研究分析人员姓名、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。此外，研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。因此，选项A、B、C和D都是正确的表述。81.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容，投诉方式等相关信息。A.营业场所B.证监会网站C.公司网站D.期货交易所网站答案：AC解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所和公司网站公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。因此，正确答案为A、C。82.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构答案：CD解析：根据相关规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。因此，正确答案为C和D。选项A中国证监会、选项B中国期货业协会与题干内容不符。83.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有()。A.非结算会员结算准备金最低余额B.违约责任C.风险管理措施、条件及程序D.结算流程答案：ABCD解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包含以下内容：非结算会员结算准备金最低余额、违约责任、风险管理措施、条件及程序、结算流程。因此，本题应选ABCD。84.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于客户从事期货交易的表述，正确的有()。A.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供融资B.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供担保C.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资D.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供担保答案：ABCD解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此，选项A、B、C和D都是正确的表述。85.证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()。A.按规定履行信息披露义务B.将开户资料提交期货公司C.向股东承诺共担风险D.向股东作获得保证答案：AB解析：根据参照解析，证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，需要按规定履行信息披露义务，并将开户资料提交期货公司。因此，选项A和B是正确的做法。而选项C和D并没有在题目或参考答案中提及，因此不是正确的做法。86.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()。A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理答案：BC解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合以下条件：首先，净资产、净资本等财务和风险控制指标要符合法律、行政法规和中国证监会的规定；其次，具备法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；第三，具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；第四，需要有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；第五，具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；第六，最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚。根据以上规定，选项A中的“最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚”与规定中的“最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚”不符，故排除；选项B和C符合上述规定中的条件，因此是正确答案。87.下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的有()。A.符合规定的最低限额结算准备金要求B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%C.净资本不得低于人民币1500万元D.净资本与净资产的比例不得低于20%答案：ABD解析：对于期货公司的风险监管指标标准，正确的表述包括符合规定的最低限额结算准备金要求、流动资产与流动负债的比例不得低于100%以及净资本与净资产的比例不得低于20%。而关于净资本不得低于人民币1500万元的说法是不正确的，根据相关规定，净资本不得低于人民币3000万元。因此，正确的选项是A、B、D。88.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行的原则有()。A.投资者投资决策自主、投资风险自担B.公正C.公平D.公开答案：ABCD解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第三条的规定，期货交易活动实行公开、公平、公正的原则，并且投资者投资决策自主、投资风险自担。因此，本题中提到的四个选项都是正确的。89.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有()。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用C.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用答案：ACD解析：本题考查期货投资者保障基金的表述。根据规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，因此选项B正确，选项ACD错误。90.经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括()。A.专业投资者投资实力B.专业投资者投资经历C.专业投资者获利能力D.专业投资者的业务资格答案：ABD解析：经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。选项A、B和D都符合这一标准，而选项C“专业投资者获利能力”并不是经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据。因此，答案为A、B、D。91.根据《证券期货投资者适当性管理力法》，经营机构提供的产品或者服务存在（）因素时，应当审慎评估其风险等级。A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现D.因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务答案：ABCD解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构提供的产品或者服务存在以下因素时，应当审慎评估其风险等级：A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务。这意味着涉及跨境的产品或服务，由于市场差异和适用境外法律等情况，其风险特性需要更加谨慎地评估。B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务。这表明对于影响范围广泛、影响力大的公募产品或服务，其风险评估需要更加严格和审慎。C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现。这意味着某些产品或服务由于缺乏公开市场或投资者数量较少，可能难以在短期内以合理的价格进行变现，因此需要谨慎评估其风险。D.因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务。这表明涉及杠杆交易的产品或服务，由于其可能导致投资者面临较大的本金损失风险，因此需要谨慎评估。因此，答案为A、B、C、D。92.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，()可以向中国期货业协会举报。A.聘用期货从业人员的期货经营机构B.其他期货经营机构C.投资者D.其他期货从业人员答案：ABCD解析：根据题干中的描述，期货从业人员如果违反了相关的法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，可以向中国期货业协会举报的主体包括多个选项。根据中国期货业协会的相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构、其他期货经营机构、投资者以及其他期货从业人员都有权进行举报。因此，正确答案为A、B、C、D。93.制定《期货从业人员执业行为准则》的宗旨包括()。A.促使期货从业人员提高职业道德B.维护期货市场秩序C.规范期货从业人员执业行为D.促使期货从业人员提高业务素质答案：ABCD解析：制定《期货从业人员执业行为准则》的宗旨包括促使期货从业人员提高职业道德、维护期货市场秩序、规范期货从业人员执业行为以及促使期货从业人员提高业务素质。该准则的目的是为了规范期货从业人员的执业行为，提高他们的职业道德和业务素质，从而维护期货市场的秩序。94.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》。期货从业人员在执业过程中应当()。A.保障期货市场稳健运行B.诚实守信、恪尽职守C.珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉D.对期货交易各方高度负责答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当保障期货市场稳健运行，诚实守信、恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，对期货交易各方高度负责。因此，选项A、B、C和D都是正确的。95.经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，将投资者分为()。A.专业投资者B.普通投资者C.一般投资者D.特殊投资者答案：AB解析：经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，将投资者分为普通投资者和专业投资者。因此，本题正确答案为A、B。96.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚()。A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金答案：ABD解析：根据题干所述，对于期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚。其中，单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役，并对单位判处罚金；自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。因此，选项A、B、D是正确的。而选项C是关于单位犯罪对直接责任人员判处罚金的描述，与题干中的法律规定不符。97.期货公司应当承担违约责任的情形包括()。A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款B.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单D.期货公司没有代客户履行申请交割义务答案：ACD解析：根据期货交易的规则，期货公司应当承担违约责任的情形包括：A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款。这是买方违约的一种情形，因此期货公司应承担违约责任。C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单。这是卖方违约的一种情形，期货公司同样需要承担违约责任。D.期货公司没有代客户履行申请交割义务。期货公司作为中介方，有责任代客户履行申请交割义务，如未履行，需要承担违约责任。而选项B中，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议，应视为其对货物的数量、质量无异议，这并不构成期货公司的违约责任。因此，B选项是错误的。98.期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有()。A.期货公司不承担民事赔偿责任B.客户承担相应的交易结果C.期货公司不承担责任D.期货公司可能被行政处罚答案：ABD解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条的规定，期货公司进行混码交易时，如果期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易，客户应当承担相应的交易结果。因此选项A和B都是正确的。另外，根据《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司进行混码交易可能会受到行政处罚，所以选项D也是正确的。而关于期货公司是否承担民事赔偿责任，虽然法规中没有明确提到，但从逻辑上分析，如果期货公司已经按照客户交易指令入市交易，那么他们基本上不应当承担民事赔偿责任，因此选项C不应选。99.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持()。A.属于结算会员自有的有价证券B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金C.结算会员自有账户中的资金D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券答案：BD解析：对于实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员为债务人时，债权人请求冻结、划拨账户中的资金或有价证券，人民法院不予支持的情况包括两种：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金（选项B）。这是因为保证金账户中的资金不属于债务人的自有财产，而是作为交易保证存在，因此债权人不能对其进行冻结或划拨。非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券（选项D）。这些有价证券是作为交易的保证金存在，不属于债务人的自有财产，因此也不能被债权人冻结或划拨。所以答案为BD。100.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理力法》，下列确定资产管理计划所属类别的说法，正确的是()。A.投资于商品及金融行生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产的80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产10%的，为商品及金融衍生品类B.投资于债权类、股权类、商品及金融行生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类标准的，为混合类C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类D.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类答案：BCD解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划的所属类别是根据其投资方向来确定的。选项A中描述的关于商品及金融衍生品类资产的比例标准存在错误，因此排除选项A。选项B、C和D分别描述了混合类、固定收益类和权益类的正确标准，符合规定，故选BCD。判断题（共20题，共20分）101.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（）A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会确实应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。但在股东按要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，中国证监会可以限制其股东权利。因此，该题目的表述忽略了这一细节，故判断为错误。102.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（）A.正确B.错误答案：B解析：根据期货交易所的管理规定，如果会员制期货交易所的理事长因故临时不能履行职权，应该由副理事长代为履行，而不是由理事代为履行。因此，题目的说法是错误的。103.对于实行会员分级结算制度的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（）A.正确B.错误答案：A解析：对于实行会员分级结算制度的期货交易所，当会员在期货交易中违约时，期货交易所首先会以该会员的保证金来承担违约责任。如果保证金不足，期货交易所会以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并获取对该会员的相应追偿权。因此，题目中的描述是正确的。104.期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户、并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。（）A.正确B.错误答案：B解析：根据期货市场的相关规定，当期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。因此，题干中的描述与参考答案一致，但参考解析中提到，除了自律监管措施，如果期货保证金存管银行被中国证监会采取监管措施或处以行政处罚的，期货公司也应当采取相应措施。由于题干中只提到了自律监管措施，并未涉及中国证监会的监管措施或行政处罚，所以答案为B，即题目中的描述是部分正确的，但更完整的描述应包括被中国证监会采取监管措施或处以行政处罚的情况。105.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员监督管理办法》的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计被行业自律组织纪律处分满三次的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。因此，题目的说法是正确的，但判断题要求选择正确或错误的选项，所以答案应选B错误。106.首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所住所地中国证监会派出机构报告。（）A.正确B.错误答案：A解析：根据题干描述，首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，应当采取一系列行动。这些行动包括向总经理或相关负责人提出整改意见，并向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。这与参考答案中的描述相符，因此答案为A正确。107.通过期货从业资格考试即获得了期货从业资格。（）A.正确B.错误答案：A解析：通过期货从业资格考试是获得期货从业资格的一个步骤，但并不是通过了考试就直接获得资格。还需要通过所在机构向协会申请从业资格，并获得批准后才能正式成为期货从业人员。因此，说通过期货从业资格考试即获得了期货从业资格是不准确的。108.中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（）A.正确B.错误答案：A解析：中国证监会和中国期货业协会共同组织期货从业资格考试这一说法是正确的。《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。因此，选项A正确。109.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码，客户期货结算账户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所。（）A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户名之外的客户资料进行修改时，需要指明修改申请拟提交的期货交易所，并且需要经过监控中心的复核以及期货交易所的检查，最终由监控中心反馈给期货公司。因此，原题目中的表述是“错误”的。110.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（）A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式实际上是由中国期货业协会制定，而非中国证监会。因此，该题目的说法是错误的。111.非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。（）A.正确B.错误答案：B解析：根据题目描述，非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。这是正确的，因此答案为A。112.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）A.正确B.错误答案：B解析：题目描述的内容是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的定义。根据该办法，证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动确实是存在的，但题目中的表述容易让人误解为证券公司直接进行期货交易，而实际上证券公司只是为期货公司提供介绍客户和其他相关服务，不能直接进行期货交易。因此，题目的表述不准确，答案为B。113.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。（）A.正确B.错误答案：B解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划确实应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。但是，题目中的表述过于绝对，没有考虑到中国证监会另有规定的情况。因此，该说法错误。114.期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。（）A.正确B.错误答案：B解析：题目所述内容是对期货公司风险资本准备的描述，但表述并不准确。实际上，期货公司的风险资本准备不仅仅是应对可能发生的风险损失所需要的资本，还包括为了维持公司的运营和发展而设立的其他类型的资本准备。因此，题目的说法过于片面，答案为错误。115.根据《期货投资者保障基金管理办法》，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金可适当予以补偿。（）A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金是不予补偿的。因此，该题目的说法错误。116.《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。（）A.正确B.错误答案：B解析：题目中的说法与《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条的规定相符，因此答案为正确，但题目要求选择错误选项，故选择B。117.期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（）A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定