2025年证券从业考试预测题库及答案（基础+提升）

2025年证券从业考试预测题库

第一部分单选题（150题）

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算

资金应当存放在商业银行，（）管理。

A.在证券公司主账户下设子账户

B.采取银证转账方式

C.按资金率大小分类设置账户

D.以每个客户的名义单独立户

【答案】：D

2、下列不属于基金交易费的是（）。

A.经手费

B.证管费

C.过户费

I）.审计费

【答案】：D

3、下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是

（）O

A.恐怖袭击

B.内部流程

C.声誉受损

D.黑客攻击

【答案】：C

4、下列属于董事会职权的是（）。

A.审议批准董事会的报告

B.对公司清算作出决议

C.修改公司章程

I).决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

【答案】：D

5、下列可以担任公司总经理的情形是()o

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任

的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

【答案】：B

6、我国首个实行注卅制的场内市场是()。

A.科创板市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.全国中小企业股份转让系统

【答案】：A

7、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,

遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行

()的前提下，进行证券业自律管理。

A.特许监督管理

B.混业监督管理

C.分层监督管理

D.集中统一监督管理

【答案】：D

8、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）

A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权

益的比重

B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

【答案】：D

9、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证

券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出

了具体规定。

A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B.《证券公司合规管理试行规定》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

1）.《上市公司重大资产重组管理办法》

【答案】：A

10、股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所

以股东所持股票的市值（）。

A.相同的，不发生变化

B.相同的，发生变化

C.不相同的，不发生变化

D.不相同的，发生变化

【答案】：A

11、期货公司（）期货自营业务。

A.可绕道从事

B.在获得许可的情况下可从事

C.不得从事或者变相从事

1）.可以从事

【答案】：C

12、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机

构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,

或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的，责令改正，绐予警告，并处以3万元以上（）万元以下的

罚款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B

13、根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、

监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理

人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】：D

14、上市公司发行股票的，其票面总额达到（）

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】：C

15、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国

务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：C

16、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中

国证监会报告账户的投资和交易情况。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：A

17、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。

A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注

册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所

上市的过程

B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资

金并上市的行为

C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转

制，成为上市公众公司

D.与上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再

融资一样

【答案】：D

18、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应

当由股东大会做出决议。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

【答案】：C

19、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的有（）。

A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

B.投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户

C.封闭式基金的交易需收取印花税

D.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

【答案】：A

20、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民

币以上的注册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

【答案】：C

21、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。

A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性

B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重

的因素和环境

C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因

D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险

【答案】：C

22、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面

值、向（）投资者发行的债券。

A.外国本国

B.外国外国

C.本国外国

D.本国本国

【答案】：B

23、（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收

取的费用。

A.基金交易费

B.基金销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

【答案】：B

24、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元

以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍

以下罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】：A

25、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管

的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接

获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券

投资咨询业务资格。

A.权益投资业务

B.股票投资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券业务

【答案】：C

26、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍

生工具属于（）

A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.股权类衍生工具

D.货币衍生工具

【答案】：A

27、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先

股股息，对其所欠部分公司将（）。

A.不予累积计算

B.通过增发股票补充

C.通过借债补充

D.累积计算

【答案】：A

28、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合

伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，

有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙

企业中分取的收益用于清偿

【答案】：B

29、证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从

（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】：D

30、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。

A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐

B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具

C.金融期权通过协议形成期权价格

D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益

【答案】：C

31、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金投资收益

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.确定基金收益分配方案

【答案】：D

32、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业

务，须经（）批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

33、根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召

开临时股东大会的是（）。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

C.持有公司股份3%的股东请求

D.监事会提议召开

【答案】：C

34、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）

A.一段时期内进行大量且连续的交易

B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C.大量或者频繁进行高买低卖交易

D.一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互

为对手方的交易

【答案】：D

35、（）被称为“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限仓制度

C.结算所实行无负债的每日结算制度

D.保证金制度

【答案】：C

36、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（）。

A.期货合约在交易所内交易，具有公开性

B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定

C.远期合约无价格风险

D.期货合约存在信民风险

【答案】：D

37、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的

是（）。

A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度

范围内的投资损失

C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证

券公司在合同中进行约定

1）.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

【答案】：C

38、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发

行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月

【答案】：C

39、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市

销率倍数为（）。

A.0.8

B.1

C.1.25

1）.4

【答案】：A

40.关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（）。

A.准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强

B.货币乘数是基础货币和货币供给之间的倍数关系

C.货币乘数大小决定了货币供给扩张能力大小

D.法定存款准备金率是商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的

比率

【答案】：A

41、根据《证券公亘监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的

法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改

正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的

罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上

（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C

42、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投

资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

1）,4

【答案】：D

43、根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基

金销售结算资金的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】：B

44、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不

得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

1）.5

【答案】：A

45、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。

A.商业银行

B.证券交易所

C.期货经纪公司

D.证监会

【答案】：D

46、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，

经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年

度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】：C

47、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的

资产集合进行风险结构的重组

C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成

资产证券化的又一重要环节

D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或

代销

【答案】：B

48、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）o

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的证券

D.已上市基金

【答案】：C

49、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担

保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是。

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用资金账户

I）.客户信用证券账户

【答案】：B

50、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入

支付年限，原则上不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

51、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投

资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

1）.5

【答案】：A

52、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理

机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。

A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不

得对被处置证券公司债务进行个别清偿

B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清

理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核

实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以

及其工作人员改正或者对其予以更换

C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规

定移送涉嫌犯罪的案件

I）.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、

行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和

指导

【答案】：C

53、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。？

A.业务

B.投资

C.服务

D.法人

【答案】：C

54、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债

券1年的利息

I）.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

【答案】：B

55、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，

对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关

说法，错误的是（）

A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的

需要

C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依

据

【答案】：B

56、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明

度，要实现市场信息的公开化。

A.公开原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.公平原则

【答案】：A

57、下列说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照

公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定

只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客

户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内,

客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计

划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【答案】：A

58、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（）

A.普通股票股东缺席时

B.经董事会表决准许后

C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时

D.经监事会允许后

【答案】：C

59、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（）。

A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的

有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业

务

B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，

及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告

C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者

的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况

信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报

D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金

往来记录等相关资料，保存期限不少于15年

【答案】：D

60、下列选项中，不属于场外交易市场的是（）。

A.中小板市场

B.区域性股权交易市场

C.私募基金市场

D.新三板

【答案】：A

61、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配收益

B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】：D

62、下列关于证券圻究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是

（）O

A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,

明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和

其他证券业务之间的利益冲突

B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的

相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利

益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券

资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司

持有该股票达到相关上市公司已发行股份遥以上的，应当在证券研究

报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第

二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】：C

63、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。

A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监

事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身

自由等无法正常履行职责的

C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违

法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

D.以上都是

【答案】：D

64、金融的本质要求是（）。

A.服务于互联网经济

B.更好地发展金融行业

C.服务于实体经济

1）.服务于知识经济

【答案】：C

65、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是

（）O

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体不包括单位

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】：B

66、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管

理工作承担责任，履行的职责不包括（）。

A.组织实施董事会相关决议

B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

C.明确管理职责、工作程序和协调机制

1）.信息技术投入预算及分配方案

【答案】：D

67、根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）个级

别。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】：D

68、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是以股份有限公瓦形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金

融机构及各类民营公司组建

B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、

资格和公司存续期限

C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会

和经理层构成

D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

【答案】：D

69、银行间债券市场发展现状不包括（）。

A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升

B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元

C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能

【）.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与

【答案】：A

70、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司

的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5%

B.3%

C.8%

D.10%

【答案】：A

71、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。

A.支付清算费用一一职工工资一一社会保险费用一一支付法定补偿金

一一缴纳税款一一利润分配

B.支付清算费用一一职工工资一一缴纳税款一一支付法定补偿金一一

社会保险费用一一利润分配

C.职工工资一一利润分配一一支付清算费用一一社会保险费用一一支

付法定补偿金一一缴纳税款

I）.支付清算费用一一职工工资一一缴纳税款一一社会保险费用一一支

付法定补偿金一一利润分配

【答案】：A

72、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（）。

A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人

B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务

C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务

【答案】：A

73、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标

额的（）％,国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债

竞争性招标额的（）%

A.35,25

B.30,20

C.40,35

D.35,30

【答案】：A

74、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作

为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的

总和，也等于面值总和。

A.折价发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.正常发行

【答案】：B

75、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。

A.货币供给量

B.支出

C.利率

D.信贷政策机制

【答案】：B

76、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募

集资金的使用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操

守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

【答案】：C

77、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购

买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.C公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

【答案】：C

78、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当

年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

I).3.4

【答案】：B

79、（2019年真题）下列关于合伙企业的说法，正确的是（）o

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

【答案】：C

80、根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、

监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同

于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。

没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。

A.5万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】：D

81、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案

追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，

应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期

货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计

达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并

在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象,

自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交

量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业

务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联

合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上

的

【答案】：C

82、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。

A.公司净资产

B.公司盈利水平

C.公司所在行业的情况

I）.股份分割

【答案】：C

83、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关

的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防

范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作

发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利

益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的

内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券

资产管理等业务

I）.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司

持有该股票达到相关上市公司已发行股份遥以上的，应当在证券研究

报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第

二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】：C

84、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括

（）

A.上市公司教育

B.持股行权

C.纠纷调解

D.维权服务

【答案】：A

85、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险

产品（股票投资比例高于或者等于30%）的比例，不得高于投资组合

企业年金基金财产净值的（）？

A.15%

B.20%

C.25%

I）.30%

【答案】：D

86、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定

（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

【答案】：C

87、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开

户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券

余额及其变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开

立证券账户

【答案】：A

88、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是

（）O

A.规模和期限在任何情况下都不可以改变

B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监

管部门同意可以延长

C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加

D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变

【答案】：D

89、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和

加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.所募资金1%以上5%以下

D.所募资金1%以上10%以下

【答案】：C

90、关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法

正确的是（）。

A.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，所投资的资产管理产

品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理

产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

C.资产管理产品不可以再投资一层资产管理产品

D.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，所投资的资产管理产

品不受投资范围的限制。

【答案】：B

91、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债

券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

92、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是

()O

A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围

进行调整

B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业

务范围进行调整

C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围

进行调整

D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理

能力对其业务范围进行调整

【答案】：B

93、关于股份回购，下列说法错误的是().

A.公司一般在股价较高时回购

B.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

C.股份回购通常会导致股价上涨

D.股份回购向市场传达了积极的信息

【答案】：A

94、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列

关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。

A.提供期货行情信息、交易设施

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：A

95、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合

约的每日最大波动限制为()。

A.上一交易日最高价的土10%

B.上一交易日结算价格的±10%

C.上一交易日最高价的土2%

D.上一交易日结算价格的±2%

【答案】：B

96、申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由

()负责妥善保管。

A.证监会

B.证券业协会

C.申请人所在机构

D.申请人

【答案】：C

97、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方

关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的，应当（）。

A.事先不需要取得客户同意

B.事后不需告知客户

C.不需向证券交易所报告

D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】：D

98、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,

并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近3年无重

大违法违规记录。

A.具有持续盈利能力

B.年盈利能力超过人民币1000万

C.年盈利能力超过人民币1500万

D.年盈利能力超过人民币2000万

【答案】：A

99、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、

债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。

A.私募证券基金

B.创业投资基金

C.私募股权基金

D.其他类别私募基金

【答案】：A

100.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在

（）O

A.上海证券交易所；深圳证券交易所

B.深圳证券交易所；上海证券交易所

C.深圳证券交易所；深圳证券交易所

D.上海证券交易所；上海证券交易所

【答案】：C

10k根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券

票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

102、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形

外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，

应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配

套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式

进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】：B

103、以下关于科创版上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项

说法中，错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员

具备法律、行政法规规定的任职要求

B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持

续经营有重大不利影响的情形

C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行

D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资

【答案】：C

104、下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的

是（）。

A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

B.情节严重的，处以拘役

C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以

上5倍以下罚金

I）.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他

直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

105、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，

通过机构中清执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条

件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

106、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求

基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持

有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的,

并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下

【答案】：A

107、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义

持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的

（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.8

B.7

C.6

［）.5

【答案】：A

108、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定

聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

【答案】：B

109、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，

中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包

括（）。

A.限期改正

B.行业内谴责

C.暂停受理相关业务

D.取消其基金销售资格

【答案】：D

110、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值

为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（）元。

A.94.89

B.95.13

C.96.15

D.99.04

【答案】：D

11k下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资

咨询业务活动的有关规定的说法中，正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议

时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当

提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进

行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以

书面形式保存2年

【答案】：B

112、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则

当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。

A.14.4万元

B.24万元

C.38.4万元

D.48万元

【答案】：D

113、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是

（）0

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】：B

114、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.每年

B.每半年

C.每季度

1）.每月

【答案】：A

115、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过

20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会

及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

116、下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（）。

A.发行主体不同

B.权利载体不同

C.用于转股的股份来源不同

D.转股对公司股本的影响不同

【答案】：B

117、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是

（）。

A.公司净资产不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

【答案】：A

118、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作

日内.报送月度报告。

A.3

B.7

C.15

D.30

【答案】：B

119、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（）。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润

【答案】：A

120、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。

A.私募公司债的发行对象为合格投资者

B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券

C.私募公司债每次发行对象不得超过200人

D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构

【答案】：B

121、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措

施的，应按照（）规定的格式申报强制平仓指令。

A.证券公司

B.证券公司和客户的约定

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】：C

122、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅

自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不

正确的有（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%

以上5%以下罚金

B.单位犯该罪的，对单位判处罚金

C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5

年以下有期徒刑或者拘役

D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%

以上5%以下罚款

【答案】：D

123、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危

机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉

C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人

D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购

买方支付赔偿

【答案】：B

124、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为

()

A.办理过户的前一交易日

B.办理过户交易日当日

C.办理过户交易日后一日

I).买卖双方可自由协商确定

【答案】：D

125、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据()的交

易规则，审查客户的证件和委托单。

A.证券业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国登记结算公亘

D.证券交易所

【答案】：D

126、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起

()内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10日

B.45日

C.15日

I).30日

【答案】：D

127、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。

A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况

B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》

的规定予以妥善保存

C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整

D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务

中可销毁相关资料

【答案】：D

128、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的

保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以

证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：C

129、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

A.证券承销业务

B.证券保荐业务

C.证券自营业务

D.证券做市交易业务

【答案】：D

130、中证200指数为（）。

A.大盘指数

B.大中盘指数

C.中盘指数

D.中小盘指数

【答案】：C

131、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）

万元人民币发行面值或者等值份额。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：A

132、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。

A.稳定物价

B.充分就业

C.促进经济增长

D.平衡国际收支

【答案】：A

133、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利

率结构的各种措施是指（）。

A.一般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具

【答案】：B

134、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。

A.买卖差价法

B.换手率

C.冲击成本

D.流动性覆盖率

【答案】：D

135、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是

（）0?

A.发起人

B.承销人

C.证券化产品投资者

D,资金和资产存管机构

【答案】：A

136、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关

于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的

是（）。

A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施

B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

C.具备良好的诚信记录和职业操守

D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

【答案】：A

137、强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有

效。