电梯质量安全风险管控清单

电梯质量安全风险管控清单一、总则1.1编制目的为全面识别电梯全生命周期各环节的质量安全风险，明确管控措施、责任主体与验证标准，预防电梯安全事故发生，保障乘用人员生命财产安全，规范电梯设计制造、安装改造修理、使用管理、维护保养、检验检测等各环节的安全行为，特制定本清单。1.2编制依据本清单依据以下法律法规、标准规范编制：《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用管理规则》（TSG08-2017）《电梯维护保养规则》（TSGT5002-2017）《电梯监督检验和定期检验规则—曳引与强制驱动电梯》（TSGT7001-2009，2019年修订）《电梯制造与安装安全规范》（GB7588-2003，含第1号修改单）《自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范》（GB16899-2011）《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》（JGJ130-2011）1.3适用范围本清单适用于各类曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道的质量安全风险管控，覆盖设计制造、安装改造修理、日常使用、维护保养、检验检测全生命周期各环节，涉及制造单位、安装改造修理单位、使用单位、维护保养单位、检验检测机构等责任主体。1.4管控原则预防为主：以风险预判为核心，提前识别各环节潜在风险，采取前置管控措施，从源头遏制安全隐患。全程管控：覆盖电梯从设计制造到报废拆除的全生命周期，确保每个环节的风险都得到有效管控。责任明确：明确各责任主体的风险管控职责，落实“谁管理、谁负责，谁作业、谁负责”的责任机制。闭环管理：建立风险识别、管控实施、效果验证、隐患整改的闭环流程，确保风险管控措施落地见效。分级管控：根据风险等级（重大、较大、一般、轻微）采取差异化管控措施，优先管控高等级风险。二、电梯全生命周期风险管控清单2.1设计制造环节风险管控本环节为电梯质量安全的源头，核心管控重点为安全部件的可靠性、结构设计的合理性与制造工艺的合规性，具体风险管控清单如下：风险编号风险点描述风险等级管控措施责任主体管控频次验证方式SZ-001安全回路未设置冗余保护，单一点故障导致安全回路失效重大1.严格按照GB7588-2003第14.1.2条要求设计安全回路，设置至少2个独立触点串联；2.制造过程中对安全回路进行通电测试，模拟单一点故障验证回路有效性；3.留存安全回路设计图纸与测试记录制造单位设计部、质量管控部每台电梯设计阶段1次，制造阶段1次查阅设计图纸、测试记录，现场模拟故障验证回路可靠性SZ-002制动系统制动力矩不足，电梯无法可靠制动重大1.按照GB7588-2003第12.4条要求计算制动力矩，确保过载1.25倍仍能可靠制动；2.制造过程中对制动器进行扭矩测试，每批次抽样比例不低于10%；3.出厂前每台电梯进行空载、满载制动试验制造单位设计部、工艺部、质检部设计阶段1次，制造阶段每批次1次，出厂前每台1次查阅扭矩测试报告、制动试验记录，现场实测制动力矩SZ-003电梯门系统防夹功能失效，易夹伤乘用人员重大1.按照GB7588-2003第11.2.1条要求设计门防夹装置，采用安全触板或光电保护装置；2.制造过程中对防夹装置进行10次以上触发测试，确保触发后门立即反向开启；3.出厂前验证门系统防夹功能有效性制造单位设计部、质检部制造阶段每台1次，出厂前每台1次查阅测试记录，现场模拟防夹场景验证SZ-004零部件材质不达标，影响电梯使用寿命与安全性较大1.建立供应商准入机制，对零部件供应商进行资质审核与产品检测；2.每批次零部件到货后进行抽样检测，核查材质报告与合格证明；3.建立零部件追溯体系，留存供应商信息、检测记录与生产批次信息制造单位采购部、质检部每批次零部件到货1次查阅供应商资质文件、材质报告、检测记录，现场抽样送检SZ-005焊接工艺不合格，导致结构件强度不足较大1.制定焊接工艺规范，明确焊接参数、人员资质要求；2.焊接作业人员必须持有特种作业操作证；3.焊接完成后进行无损检测（如超声波检测、磁粉检测），检测比例不低于20%制造单位工艺部、质检部焊接作业全程监控，焊接完成后每台1次查阅焊接工艺文件、人员资质证书、无损检测报告，现场核查焊接质量2.2安装改造修理环节风险管控本环节为电梯投入使用前的关键环节，核心管控重点为安装精度、过程安全与改造修理后的合规性，具体风险管控清单如下：风险编号风险点描述风险等级管控措施责任主体管控频次验证方式AZ-001安装现场脚手架搭设不符合规范，易发生坍塌、坠落事故重大1.严格执行JGJ130-2011要求搭设脚手架，设置扫地杆、剪刀撑与防护栏杆；2.脚手架搭设完成后由安装单位安全管理人员与项目负责人联合验收，合格后方可使用；3.定期对脚手架进行检查，遇大风、雨雪天气后重新验收安装单位项目班组、安全管理部搭设完成后1次，每周检查1次，恶劣天气后即时检查查阅验收记录、检查记录，现场核查脚手架稳定性与防护措施AZ-002导轨安装精度偏差超出标准，导致电梯运行晃动、异响较大1.按照GB7588-2003第10.1条要求控制导轨垂直度偏差（每5m不大于0.6mm）；2.安装过程中使用激光垂准仪进行精度测量；3.导轨安装完成后进行初调、精调，确保偏差符合要求安装单位安装班组、质检部安装过程中全程监控，安装完成后1次查阅精度测量记录，现场用激光垂准仪实测，试运行观察电梯运行状态AZ-003改造后安全部件未匹配，导致电梯安全性能下降重大1.改造前制定改造方案，明确安全部件的匹配要求；2.改造过程中更换的安全部件必须符合原设计要求或不低于原设计标准；3.改造完成后进行全面检测，验证安全部件功能有效性改造单位技术部、质检部改造前1次，改造完成后1次查阅改造方案、安全部件合格证明、检测记录，现场测试安全部件功能AZ-004修理后调试不到位，电梯运行异常较大1.修理完成后按照电梯调试规范进行空载、满载、半载调试；2.调试过程中检查电梯运行速度、平层精度、制动性能；3.调试合格后由使用单位与修理单位共同验收修理单位调试班组、使用单位安全管理人员每台电梯修理后1次查阅调试记录、验收记录，现场试运行验证运行状态AZ-005安装过程中未设置安全警示标志，无关人员误入现场一般1.在安装现场出入口、电梯井道周边设置“施工重地、禁止入内”等警示标志；2.安排专人值守现场，严禁无关人员进入；3.对进入现场的施工人员进行安全交底安装单位安全管理部、项目班组安装期间全程设置，每日检查1次现场核查警示标志设置情况，查阅安全交底记录2.3日常使用环节风险管控本环节为电梯安全运行的核心环节，核心管控重点为制度落实、设备状态监测与乘用行为规范，具体风险管控清单如下：风险编号风险点描述风险等级管控措施责任主体管控频次验证方式SY-001电梯超载保护装置失效，无法识别超载状态重大1.每月对超载保护装置进行测试，模拟满载110%载荷验证装置是否触发报警并停止运行；2.发现装置失效立即联系维保单位维修更换；3.维保单位每15天维保过程中对超载装置进行检查使用单位安全管理人员、维保单位维保人员使用单位每月1次，维保单位每15天1次现场模拟超载测试，查阅维保记录、测试记录SY-002轿厢内紧急呼叫装置失效，无法联系外界重大1.每周对紧急呼叫装置进行测试，验证是否能准确联系到值班人员；2.发现装置失效立即联系维保单位维修；3.维保单位每15天维保过程中对紧急呼叫装置进行检查使用单位安全管理人员、维保单位维保人员使用单位每周1次，维保单位每15天1次现场测试紧急呼叫功能，查阅维保记录、测试记录SY-003未定期申请电梯定期检验，电梯超期未检仍运行重大1.电梯检验合格有效期届满前1个月向检验检测机构申请定期检验；2.留存检验申请记录与检验报告；3.检验不合格的电梯立即停止使用，整改完成后申请复检使用单位安全管理人员检验有效期届满前1个月1次，每月核查检验标志查阅检验申请记录、检验报告，现场核查检验标志有效期SY-004乘客违规操作（超载、扒门、倚靠层门），引发安全事故较大1.在轿厢内、层站出入口张贴安全注意事项，明确禁止超载、扒门等行为；2.安排专人在高峰时段值守，引导乘客规范乘用；3.通过电梯监控系统实时监测乘用行为，及时制止违规操作使用单位安全管理人员、安保人员每日值守高峰时段，每月检查安全注意事项张贴情况现场核查标志张贴情况，查阅监控记录、值守记录SY-005电梯井道内有杂物，影响电梯运行安全一般1.每季度对电梯井道进行检查，清理杂物；2.封闭电梯井道周边的孔洞，防止杂物落入；3.维保单位每半年维保过程中对井道进行全面检查使用单位安全管理人员、维保单位维保人员使用单位每季度1次，维保单位每半年1次现场核查井道清洁情况，查阅维保记录、检查记录2.4维护保养环节风险管控本环节为电梯安全运行的保障环节，核心管控重点为维保项目落实、维保质量与人员资质，具体风险管控清单如下：风险编号风险点描述风险等级管控措施责任主体管控频次验证方式WB-001维保人员未取得《特种设备作业人员证》上岗重大1.维保单位建立人员资质管理台账，确保所有维保人员持证上岗；2.定期组织人员参加资质复审与技能培训；3.使用单位每次维保前核查维保人员资质维保单位人力资源部、使用单位安全管理人员维保单位每月核查1次，使用单位每次维保前1次查阅资质台账、培训记录，现场核查人员证件WB-002维保项目漏项，未按照《电梯维护保养规则》要求完成较大1.严格按照TSGT5002-2017要求制定维保作业指导书，明确半月保、季度保、半年保、年度保的具体项目；2.维保人员按照作业指导书逐项完成，填写维保记录并签字；3.维保单位质检部门每月对维保记录进行抽查，抽查比例不低于30%维保单位维保班组、质检部每台电梯半月保1次、季度保1次、半年保1次、年度保1次，每月抽查1次查阅维保记录、作业指导书，现场复核维保项目完成情况WB-003维保记录造假，未如实记录维保情况较大1.建立维保记录审核机制，由维保班组负责人对维保记录进行审核；2.使用单位每月对维保记录进行核查，与现场设备状态进行比对；3.维保单位每季度对维保记录进行内审维保单位维保班组、使用单位安全管理人员维保单位每次维保后审核1次，使用单位每月核查1次，维保单位每季度内审1次查阅维保记录、审核记录，现场核查设备状态与记录一致性WB-004关键部件润滑不到位，导致磨损加剧较大1.按照电梯维护保养规范对导轨、钢丝绳、制动器等关键部件进行润滑；2.润滑完成后检查部件运行状态，确保无异响、卡顿；3.留存润滑记录维保单位维保人员每15天1次查阅润滑记录，现场核查部件润滑状态，试运行观察运行情况WB-005安全部件未定期测试，功能失效重大1.每半年对安全钳、限速器、缓冲器等安全部件进行测试；2.测试过程中记录测试数据，确保符合标准要求；3.测试不合格的部件立即更换维保单位维保人员、质检部每半年1次查阅测试记录、更换记录，现场测试安全部件功能2.5检验检测环节风险管控本环节为电梯安全运行的监督环节，核心管控重点为检验资质、检验项目完整性与检测数据真实性，具体风险管控清单如下：风险编号风险点描述风险等级管控措施责任主体管控频次验证方式JC-001检验检测人员未取得相应资质从事检验工作重大1.检验检测机构建立人员资质管理体系，确保检验人员持有《特种设备检验检测人员证》；2.检验前向使用单位出示检验人员资质证件；3.市场监管部门定期对检验机构人员资质进行抽查检验检测机构、市场监管部门检验机构每月核查1次，市场监管部门每季度抽查1次查阅资质台账，现场核查人员证件，市场监管部门核查记录JC-002检验检测项目遗漏，未按照规则要求完成较大1.严格按照TSGT7001-2009要求制定检验方案，明确检验项目；2.检验人员按照检验方案逐项检验，填写检验记录并签字；3.检验机构内审部门每半年对检验报告进行审核，审核比例不低于20%检验检测机构检验班组、内审部每台电梯检验1次，每半年审核1次查阅检验报告、检验记录，现场复核遗漏项目JC-003检测数据失真，未如实记录设备状态较大1.检验检测设备定期校准，留存校准记录；2.检验人员如实记录检测数据，严禁篡改；3.检验机构建立数据追溯机制，对检测数据进行存档检验检测机构检验班组、设备管理部每台电梯检验1次，每季度校准设备1次查阅检测记录、校准记录，现场复核检测数据JC-004隐患未及时告知使用单位，导致事故发生重大1.检验过程中发现隐患立即口头告知使用单位，并在检验报告中明确隐患内容、整改要求与时限；2.对重大隐患下达《特种设备安全监察指令书》，要求立即停止使用；3.跟踪隐患整改情况，整改完成后进行复检检验检测机构、市场监管部门每台电梯检验1次，跟踪整改至完成查阅检验报告、监察指令书、复检记录，现场核查隐患整改情况JC-005检验报告出具不及时，影响电梯正常运行一般1.检验完成后15个工作日内出具检验报告；2.建立检验报告出具流程，明确各环节时限；3.对逾期未出具报告的责任人进行考核检验检测机构检验班组、办公室每台电梯检验后15个工作日内查阅检验报告出具记录，核查出具时限三、风险管控保障措施3.1组织保障制造安装单位：设立质量管控部门与安全管理部门，配备专职质量管理人员与安全管理人员，明确各部门职责，建立横向协同、纵向贯通的管控体系；使用单位：根据电梯数量配备相应安全管理人员，电梯数量超过30台的，必须配备专职安全管理人员且持有特种设备安全管理人员证；成立电梯安全管理领导小组，由单位主要负责人任组长，负责统筹电梯安全管理工作；维保单位：组建专业维保班组，每个班组配备不少于2名持证维保人员，设立质量审核部门，负责维保质量的监督与审核；检验检测机构：设立检验班组与内审部门，检验班组负责现场检验，内审部门负责检验报告的审核与质量管控。3.2资源保障人员资源：定期组织人员参加特种设备法规、标准与技能培训，制造安装单位每年培训时间不少于40学时，使用单位安全管理人员每年培训时间不少于24学时，维保人员每年培训时间不少于80学时；物资资源：制造安装单位配备必要的检测设备（如激光垂准仪、扭矩测试仪、无损检测设备）；维保单位配备专用维保工具（如导轨校正工具、润滑设备、门系统调试工具）与应急救援设备（如电梯钥匙、松闸工具）；使用单位配备应急救援器材（如对讲机、手电筒）；经费资源：各责任主体设立电梯安全专项经费，使用单位专项经费不低于上年度电梯维保费用的10%，用于隐患整改、设备更新与人员培训；制造安装单位专项经费不低于年度产值的5%，用于质量管控与技术研发；技术资源：建立电梯安全信息化管理平台，实现电梯运行状态监测、维保记录上传、隐患整改跟踪等功能，提升管控效率。3.3制度保障风险分级管控制度：明确风险分级标准（重大、较大、一般、轻微），针对不同等级风险制定差异化管控措施，重大风险实行重点管控，每季度进行一次评估；隐患排查治理制度：建立隐患排查、登记、整改、复查、销号的闭环流程，明确隐患整改时限（重大隐患7日内整改，较大隐患15日内整改，一般隐患30日内整改）；应急救援制度：制定电梯困人、冲顶/蹲底、火灾等应急救援预案，明确应急响应流程、责任人员与联系方式；培训考核制度：建立人员培训档案，定期对人员进行考核，考核不合格的不得上岗作业；追溯管理制度：制造单位建立电梯零部件追溯体系，使用单位建立电梯运行档案，维保单位建立维保档案，确保每台电梯的全生命周期信息可追溯。四、监督考核与闭环管理4.1监督检查方式日常自查：各责任主体按照管控频次开展日常自查，使用单位每日对电梯运行状态进行巡查，维保单位每次维保前对设备状态进行检查；定期专项检查：使用单位每季度组织一次电梯安全专项检查，维保单位每季度组织一次维保质量专项检查，制造安装单位每半年组织一次质量管控专项检查；政府部门监督抽查：市场监管部门每季度对电梯使用单位、维保单位、检验检测机构进行抽查，抽查比例不低于10%；第三方评估：使用单位每年委托第三方机构对电梯安全管理状况进行评估，出具评估报告并整改存在问题。4.2考核评价标准制造安装单位：产品合格率达到98%以上，安装验收合格率达到100%，未发生因设计制造或安装原因导致的安全事故；使用单位：隐患整改率达到100%，电梯定期检验合格率达到95%以上，未发生因管理原因导致的安全事故；维保单位：维保质量合格率达到95%以上，维保记录真实率达到100%，应急响应时间不超过30分钟；检验检测机构：检验报告合格率达到100%，隐患告知率达到100%，未发生因检验原因导致的安全事故。4.3闭环管理机制隐患排查：各责任主体通过日常自查、定期检查等方式排查隐患，建立隐患台账，明确隐患等级、整改要求与责任人；隐患整改：责任人按照整改时限完成隐患整改，留存整改记录与相关证明材料；隐患复查：整改完成后由责任主体组织复查，重大隐患由市场监管部门进行复查；隐患销号：复查合格的隐患予以销号，未按时整改的隐患由上级部门约谈责任人，情节严重的依法处罚；持续改进：每半年对风险管控情况进行评估，针对存在问题优化管控措施，更新风险管