安徽省三级安全标准化考评细则

安徽省三级安全标准化考评细则1范围1.1本细则适用于安徽省内依法设立的工矿商贸企业（含中央驻皖、省属企业分支机构）的三级安全生产标准化考评及后续管理工作，涵盖危险化学品、非煤矿山（含尾矿库）、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业领域。1.2企业申请三级安全生产标准化考评，除符合本细则通用要求外，还应满足对应行业安全生产标准化规范的专项要求。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范AQ2007-2006金属非金属矿山安全标准化规范AQ3013-2008危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ2001-2004冶金企业安全生产标准化规范AQ7007-2013机械制造企业安全生产标准化规范《安徽省企业安全生产标准化建设管理办法》（皖应急〔2021〕53号）《应急管理部关于印发企业安全生产标准化建设定级办法的通知》（应急〔2021〕83号）3术语和定义3.1三级安全生产标准化企业指通过考评，安全生产标准化水平达到本细则及对应行业规范要求，评审得分率≥60%，且满足本细则否决项要求，经安徽省或设区的市应急管理部门核准的企业。3.2考评机构指经安徽省应急管理厅（以下简称省应急厅）认可，具备相应行业考评资质和能力，承担三级安全生产标准化企业现场考评工作的专业机构。3.3考评员指经省应急厅组织培训考核合格，取得《安徽省安全生产标准化考评员证书》，参与企业安全生产标准化考评工作的专业人员。4考评组织机构及职责4.1省应急厅：负责全省三级安全生产标准化建设的统筹管理，制定考评规则，统一管理考评机构和考评员队伍，负责全省三级标准化企业的最终核准、公告及证书（牌匾）的统一印制；可授权设区的市应急管理局开展辖区内三级企业的核准、公告工作。4.2设区的市应急管理局：负责辖区内三级标准化企业的申请受理、现场考评组织、整改复核、初核意见上报等工作；经省应急厅授权后，可直接开展核准、公告，并将结果报省应急厅备案。4.3县（市、区）应急管理局：督促辖区内企业开展安全生产标准化建设，协助做好申请受理、现场考评的属地配合工作，对三级标准化企业的运行情况进行日常监督检查。4.4考评机构职责4.4.1严格依据本细则及对应行业规范开展现场考评，客观公正出具《现场考评报告》，对考评结果的真实性负责；4.4.2建立考评工作档案，妥善保存考评资料（保存期限不少于3年）；4.4.3每季度向省应急厅报告考评工作情况，接受各级应急管理部门的监督检查；4.4.4组织考评员参加年度继续教育，提升考评业务能力。4.5考评员职责4.5.1持证上岗，遵守考评工作纪律，无利益关联回避；4.5.2熟悉对应行业安全生产法律法规、标准规范，掌握考评方法及评分标准；4.5.3如实记录考评情况，独立提出考评意见，不得擅自更改考评结果；4.5.4保守企业商业秘密，不得泄露考评过程中获取的企业敏感信息。5考评程序5.1企业自评5.1.1企业成立由主要负责人任组长的自评工作组，成员涵盖安全管理、技术、生产、设备等部门负责人及一线岗位员工，必要时可聘请外部安全生产专家参与。5.1.2自评工作组对照GB/T33000及对应行业规范、本细则评分标准，全面核查企业安全生产管理体系运行、现场安全条件等情况，形成《企业安全生产标准化自评报告》《自评评分表》，自评得分率需真实反映企业实际水平。5.1.3申请考评的企业需满足前置条件：自评得分率≥60%；近3年内未发生重大及以上生产安全责任事故、未发生造成恶劣社会影响的生产安全责任事故；不存在重大生产安全事故隐患未整改到位的情况；高危行业企业依法取得《安全生产许可证》且在有效期内。5.2申请提交5.2.1企业向所在地设区的市应急管理局提交申请，中央驻皖、省属企业可直接向省应急厅申请，提交材料包括：（1）《安徽省三级安全生产标准化考评申请书》；（2）企业营业执照、高危行业《安全生产许可证》复印件；（3）《企业安全生产标准化自评报告》及《自评评分表》；（4）近12个月内安全生产现状评价报告或安全验收评价报告（高危行业）；（5）全员安全生产责任制清单、安全生产管理制度清单、操作规程清单；（6）近1年安全生产教育培训记录、隐患排查治理台账、应急演练记录等佐证材料。5.3受理审查5.3.1设区的市应急管理局收到申请材料后，5个工作日内完成审核，作出以下处理：（1）申请材料齐全、符合要求的，出具《受理通知书》；（2）材料不齐全或不符合要求的，出具《补正材料通知书》，一次性告知需补正的全部内容；（3）不符合前置条件的，出具《不予受理通知书》，说明具体理由。5.4现场考评5.4.1设区的市应急管理局受理后10个工作日内，委托具备对应行业考评资质的机构开展现场考评。5.4.2考评机构需提前3个工作日将考评时间、考评组成员名单（不少于2名对应行业考评员，其中1名任组长，具备5年以上安全生产管理经验）通知企业，并报所在地应急管理部门备案。5.4.3现场考评流程：（1）首次会议：介绍考评依据、范围、程序，企业汇报标准化建设及运行情况；（2）现场核查：查阅安全生产管理档案、记录，抽查作业现场、设备设施安全状态，访谈一线员工安全知识掌握情况；（3）内部研判：考评组汇总核查情况，对照评分标准计算得分，梳理存在的问题及整改要求；（4）末次会议：向企业通报考评结果、问题清单及整改建议，企业主要负责人或授权代表签字确认考评情况。5.4.4考评机构需在现场考评结束后5个工作日内，向设区的市应急管理局提交《现场考评报告》《现场考评评分表》及相关佐证材料。5.5整改复核5.5.1企业需在30日内完成现场考评发现的一般问题整改；重大问题整改期限可延长至60日，但需经设区的市应急管理局批准。5.5.2企业完成整改后，向考评机构提交《整改报告》及佐证材料，考评机构10个工作日内完成复核，出具《整改复核意见》，报设区的市应急管理局。5.5.3企业逾期未完成整改或整改不合格的，终止本次考评，需重新自评后再次申请。5.6核准公告5.6.1设区的市应急管理局对《现场考评报告》《整改复核意见》审核后，提出初核意见报省应急厅；经授权的设区的市应急管理局可直接核准。5.6.2省应急厅10个工作日内完成最终核准，对符合条件的企业在官网公告7个工作日，无异议的颁发《安徽省企业安全生产标准化三级证书》及牌匾；有异议的，组织现场核查后再作出决定。6考评内容及评分标准6.1通用考评内容（600分）以GB/T33000-2016的10个核心要素为基础，各要素分值及评分标准如下：6.1.1目标职责（60分）（1）安全生产目标（15分）：未制定年度目标得0分；目标未涵盖事故起数、隐患治理率、安全投入等核心指标扣10分；未分解至部门、岗位扣5分；未按月度/季度考核扣5分。（2）安全生产职责（20分）：主要负责人未履行法定安全职责得0分；未制定全员安全生产责任制扣15分；责任制未明确岗位安全权力、义务扣10分；未每年考核责任制落实情况扣5分。（3）安全投入（15分）：未按规定提取安全生产费用得0分；安全投入台账不健全扣8分；安全投入未满足隐患治理、设备更新需求扣10分。（4）安全管理机构及人员（10分）：未按规定设置安全管理机构或配备专职安全管理人员得0分；安全管理人员未持证上岗扣8分；未定期组织安全管理人员培训扣3分。6.1.2制度化管理（60分）（1）法律法规标准识别（15分）：未建立识别清单得0分；清单未及时更新（每年不少于1次）扣10分；未组织员工学习扣5分。（2）规章制度与操作规程（25分）：未制定安全生产核心制度（隐患排查、教育培训、应急管理等）得0分；操作规程未覆盖所有岗位扣15分；制度、规程未每年评审修订扣10分。（3）文档管理（20分）：未建立安全生产档案管理体系得0分；档案分类不清晰、存放混乱扣10分；电子档案未备份扣5分。6.1.3教育培训（60分）（1）教育培训计划（15分）：未制定年度计划得0分；计划未涵盖全员扣10分；未按计划实施扣5分。（2）从业人员培训（25分）：主要负责人、安全管理人员未持证上岗得0分；新员工三级培训未达标扣20分；特种作业人员未持证上岗扣25分；从业人员年度再培训学时不足扣10分。（3）培训效果评估（20分）：未开展培训效果评估得0分；评估方式单一（仅笔试）扣10分；未根据评估结果优化培训内容扣5分。6.1.4现场管理（60分）（1）作业现场安全（25分）：未设置安全警示标识得0分；作业现场“三违”行为未制止扣20分；安全通道堵塞扣10分；个体防护用品配备不足或未正确佩戴扣15分。（2）设备设施管理（20分）：设备设施未按规定检测检验得0分；未建立设备台账扣15分；设备维护保养记录不全扣10分；特种设备未登记备案扣20分。（3）相关方管理（15分）：未对承包、承租单位资质审查得0分；未签订安全生产管理协议扣10分；未对相关方人员进行入厂培训扣5分。6.1.5安全风险管控及隐患排查治理（60分）（1）安全风险辨识评估（20分）：未开展安全风险辨识得0分；辨识范围未覆盖所有作业活动、设备设施扣15分；未制定风险管控措施扣10分；未设置风险公告栏扣5分。（2）隐患排查治理（30分）：未建立隐患排查制度得0分；排查频次未满足规定（高危行业每月不少于1次）扣20分；隐患未闭环治理扣25分；未建立隐患治理台账扣15分。（3）预警预报（10分）：未建立安全生产预警机制得0分；预警信息未及时传递给从业人员扣5分。6.1.6应急管理（60分）（1）应急预案（20分）：未制定综合、专项、现场处置方案得0分；预案未按规定备案扣15分；未每年修订预案扣10分。（2）应急演练（25分）：未按规定开展演练（高危行业每年不少于2次综合演练）得0分；演练未形成评估报告扣15分；未根据演练结果优化预案扣10分。（3）应急装备（15分）：未配备应急救援器材得0分；器材未定期维护保养扣10分；从业人员不会使用应急器材扣5分。6.1.7事故管理（60分）（1）事故报告（20分）：迟报、漏报生产安全事故得0分；未按规定提交事故调查报告扣15分。（2）事故调查处理（25分）：未落实事故处理“四不放过”原则得0分；未针对事故制定整改措施扣15分；整改措施未闭环落实扣10分。（3）事故统计分析（15分）：未建立事故统计台账得0分；未每年开展事故原因分析扣10分。6.1.8持续改进（60分）（1）绩效评定（30分）：未每年开展安全生产绩效评定得0分；评定未覆盖所有部门、岗位扣20分；未向全员通报评定结果扣10分。（2）持续改进（30分）：未针对绩效评定问题制定改进计划得0分；改进措施未落实扣20分；未每季度跟踪改进效果扣10分。6.2行业专项考评内容（400分）6.2.1危险化学品企业：依据AQ3013-2008，重点考评重大危险源管控（100分）、特殊作业审批（80分）、储罐区安全管理（70分）、危险化学品储存运输（70分）、职业卫生防护（80分），评分标准严格对应行业规范。6.2.2非煤矿山企业：依据AQ2007-2006，重点考评顶板/边坡治理（100分）、爆破作业管理（80分）、提升运输系统（70分）、水害防治（70分）、尾矿库安全管理（80分）。6.2.3工贸企业：依据对应行业规范，重点考评有限空间作业（冶金/轻工）、粉尘防爆（建材/机械）、涉氨制冷（轻工）、高处作业（通用）等专项内容，分值按行业风险等级合理分配。6.3得分率计算评审得分率=（通用内容得分+专项内容得分）÷1000×100%，三级企业得分率≥60%。7考评结果判定7.1三级安全生产标准化企业合格条件（1）评审得分率≥60%；（2）各核心考评要素（目标职责、现场管理、风险管控及隐患治理、应急管理）得分率≥50%；（3）近3年内未发生重大及以上生产安全责任事故，未发生2起及以上造成1人死亡的一般生产安全责任事故；（4）不存在重大生产安全事故隐患未整改到位的情况；（5）高危行业企业《安全生产许可证》在有效期内。7.2否决项情形（存在任意一项，直接判定不合格）（1）近3年内发生重大及以上生产安全责任事故；（2）存在重大生产安全事故隐患且逾期未整改；（3）自评报告弄虚作假、提供虚假申请材料；（4）未依法取得《安全生产许可证》从事高危行业生产经营活动；（5）现场考评中发现“三违”行为引发险肇事故且未整改。8监督管理8.1证书与牌匾8.1.1《安徽省企业安全生产标准化三级证书》有效期为3年，载明企业名称、统一社会信用代码、行业类别、等级、发证日期、有效期至等信息；8.1.2牌匾样式由省应急厅统一规定，尺寸为90cm×60cm，企业应在显著位置悬挂。8.2复评管理8.2.1企业需在证书有效期满前3个月向原核准部门提出复评申请，复评程序与首次考评一致，重点核查标准化体系持续改进情况、隐患闭环治理情况、事故整改落实情况；8.2.2复评得分率≥70%的，直接通过复评；得分率在60%-69%之间的，需限期整改后复核。8.3动态管理8.3.1证书有效期内，企业发生下列情形之一的，原核准部门撤销其三级标准化资格，收回证书和牌匾并公告：（1）发生重大及以上生产安全责任事故；（2）发生2起及以上造成1人死亡的一般生产安全责任事故；（3）存在重大生产安全事故隐患且逾期未整改；（4）被应急管理部门责令停产停业整顿；（5）标准化体系失效，未按要求开展持续改进；（6）提