知识产权领域红黑名单管理制度(试行)

知识产权领域红黑名单管理制度(试行)一、总则1.为加快推进知识产权领域信用体系建设，构建“守信激励、失信惩戒”的信用监管机制，规范知识产权市场秩序，提升知识产权治理能力，根据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》《中共中央办公厅国务院办公厅关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》等法律法规和政策文件，制定本制度。2.本制度适用于在中华人民共和国境内从事知识产权创造、运用、保护、管理、服务等相关活动的自然人、法人和非法人组织（以下统称“主体”）。3.知识产权领域红黑名单管理遵循“依法依规、谁认定谁负责、公开透明、动态调整、奖惩联动、保护权益”的基本原则，严格认定标准和程序，保护主体合法权益，不得扩大认定范围、增设惩戒措施。4.国家知识产权局负责全国知识产权领域红黑名单的统筹管理、信息汇总和共享发布，县级以上地方知识产权行政主管部门负责本辖区内知识产权领域红黑名单的认定、初审、推送和日常管理。知识产权领域红黑名单信息纳入全国信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统，依法向社会公开。二、红名单认定标准知识产权领域红名单（以下简称红名单）是指知识产权领域遵守法律法规、诚信经营、社会美誉度高的守信主体名单，具体认定标准如下：1.生产经营类主体（从事生产制造、科技创新的企业、事业单位）申请列入红名单，应当同时满足以下条件：（1）连续5年无知识产权违法失信行为记录，未被列入经营异常名录、失信被执行人名单及其他领域严重失信主体名单；（2）拥有有效知识产权满足以下最低标准：规模以上工业企业有效发明专利拥有量≥10件，高新技术企业有效发明专利拥有量≥5件，专精特新中小企业有效发明专利拥有量≥3件；获得过中国专利奖、中国商标金奖、国家地理标志保护产品示范称号等国家级知识产权荣誉的，不受上述专利数量限制；（3）近3年无生效判决认定的知识产权侵权行为，无知识产权行政处罚记录；（4）近3年知识产权转让、许可、作价入股等运营成交额累计≥1000万元，或通过知识产权质押融资获得贷款累计≥500万元，知识产权运用效益良好；（5）企业知识产权信用等级被评定为A级及以上。2.知识产权服务类主体（从事专利代理、商标代理、知识产权运营、评估、导航、维权、咨询等服务的机构）申请列入红名单，应当同时满足以下条件：（1）连续3年正常经营，依法完成备案，连续3年无行政处罚、行业惩戒记录，无被投诉查实的违法违规行为；（2）近3年未协助委托人提交非正常专利申请、恶意商标注册申请，未被知识产权行政部门通报；（3）代理专利申请年均授权率不低于全国平均授权率10个百分点，近3年累计代理专利申请量≥500件或累计代理商标注册量≥1000件；（4）无泄露委托人商业秘密、虚假宣传、低价恶性竞争、损害委托人利益等违法违规行为；（5）获得国家级、省级知识产权品牌服务机构认定的，可直接列入初审推荐名单。3.其他类主体（地理标志保护产品生产者、集体商标/证明商标权利人、展会举办方、知识产权试点示范单位等）申请列入红名单，应当同时满足以下条件：（1）连续3年无知识产权违法失信记录；（2）地理标志类主体连续5年无产品质量不合格投诉，未违规使用专用标志；展会举办方连续3年无知识产权侵权投诉处理不力被通报记录，知识产权保护机制健全；（3）未发生过重大知识产权纠纷，无恶意诉讼、滥用知识产权行为记录。4.主体有下列情形之一的，不得列入红名单：（1）近5年发生过知识产权违法违规行为，受到行政处罚的；（2）被列入经营异常名录、失信被执行人名单或其他领域严重失信名单的；（3）存在未履行完毕的知识产权生效判决、行政处罚决定的；（4）提供虚假申报材料的；（5）其他不符合守信条件的情形。三、黑名单认定标准知识产权领域黑名单（以下简称黑名单）是指知识产权领域存在严重违法失信行为，应当实施联合惩戒的主体名单，主体有下列情形之一的，认定列入黑名单：1.知识产权创造领域严重违法失信行为：（1）连续2个自然年度被国家知识产权局通报非正常专利申请，累计非正常专利申请量≥100件，拒不整改的；（2）2年内累计3次以上因恶意抢注商标、囤积商标被依法驳回、宣告无效或行政处罚，累计恶意抢注囤积商标≥10件的；（3）伪造、变造申请材料、权属证明，骗取专利、商标注册、集成电路布图设计登记，骗取政府知识产权资助、奖励资金，涉案金额≥5万元的；（4）不以保护创新为目的，恶意申请专利、商标，多次滥用知识产权维权，扰乱市场秩序，造成恶劣影响的。2.知识产权运用领域严重违法失信行为：（1）经知识产权行政部门行政处罚或人民法院生效判决认定，侵犯他人知识产权单次违法所得≥100万元，或2年内累计3次以上发生知识产权侵权行为的；（2）恶意提起知识产权诉讼、虚假诉讼，造成对方当事人损失≥50万元，被人民法院依法认定的；（3）在知识产权评估、作价入股、转让许可过程中出具虚假评估报告、证明文件，造成他人损失≥100万元的；（4）违规开展知识产权资产证券化、知识产权运营，骗取政府专项补贴，涉案金额≥10万元的。3.知识产权服务领域严重违法失信行为：（1）代理机构协助委托人提交非正常专利申请、恶意抢注囤积商标，累计≥20件被知识产权部门通报的；（2）帮助他人骗取知识产权资助、奖励资金，涉案金额≥5万元的；（3）2年内累计2次以上因虚假宣传、低价倾销、泄露商业秘密、损害委托人利益受到行政处罚，拒不整改的；（4）未经备案擅自开展专利、商标代理业务，2年内累计2次以上受到行政处罚的；（5）出租、出借代理资质，允许他人挂靠开展业务，造成恶劣影响的。4.知识产权保护与管理领域严重违法失信行为：（1）拒不履行知识产权行政处罚决定、人民法院生效判决，超过法定期限仍不履行义务的；（2）承担国家级、省级知识产权专项项目，严重违反项目合同约定，虚报冒领项目资金，验收不合格拒不整改的；（3）地理标志产品生产者、权利人擅自降低产品质量标准，伪造、冒用地理标志专用标志，发生重大质量安全事件，造成恶劣社会影响的；（4）展会举办方拒不履行知识产权保护义务，2年内累计2次以上发生重大知识产权侵权事件，被知识产权部门通报的。5.存在其他严重违反知识产权法律法规，造成重大损失或者恶劣社会影响行为的，也应当列入黑名单。轻微失信行为不列入黑名单，列入知识产权重点关注名单实施警示监管。四、认定程序（一）红名单认定程序1.申报推荐。红名单认定每年度开展1次，符合条件的主体可自主向所在地县级知识产权行政主管部门申报，也可由行业协会、产业主管部门推荐。申报主体需提交《知识产权领域红名单申报表》、信用报告、知识产权权属证明、无违法失信记录证明等材料。2.初审核实。县级以上地方知识产权行政主管部门对申报材料进行初审，核实主体信用状况、知识产权数据、违法失信记录，征求同级发展改革、市场监管、人民法院、税务、金融监管等部门意见，提出拟入选名单，逐级上报至省级知识产权行政主管部门。3.社会公示。省级知识产权行政主管部门对拟入选名单进行复核后，在官方网站向社会公示，公示期为15个工作日。公示内容包括主体名称、统一社会信用代码/身份证号、主要守信事迹、认定部门、公示期限等。任何单位和个人对公示名单有异议的，均可在公示期内提出异议，并提供相关证据。4.认定发布。公示无异议或异议不成立的，由省级知识产权行政主管部门认定列入省级知识产权领域红名单，报送国家知识产权局，由国家知识产权局汇总后纳入全国信用信息共享平台，统一向社会发布。获得国家级知识产权荣誉的主体，可直接由国家知识产权局认定列入国家级红名单。（二）黑名单认定程序1.线索核查。知识产权行政主管部门在日常监管、案件查办、投诉举报、部门移送等工作中发现主体符合黑名单认定标准的，应当及时启动核查，固定违法失信事实证据，核实主体身份信息。2.事前告知。作出认定决定前，应当书面告知当事人拟列入黑名单的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的陈述、申辩权利。当事人应当在收到告知书之日起5个工作日内提出陈述申辩，逾期未提出的，视为放弃权利。3.审核认定。对当事人提出的事实、理由和证据，知识产权行政主管部门应当进行核查，当事人主张成立的，不予列入；当事人主张不成立或未提出陈述申辩的，经知识产权行政主管部门负责人集体讨论审议后，作出列入黑名单的决定。4.送达发布。认定决定作出后，应当在10个工作日内将《知识产权领域黑名单认定决定书》送达当事人，同时将黑名单信息报送国家知识产权局，纳入全国信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统，向社会公开。五、守信激励措施列入红名单的主体，依法享受以下激励措施：1.行政审批与监管激励。在知识产权行政审批、备案、项目核准等工作中开通“绿色通道”，实行容缺受理，办理时限压缩50%以上；将红名单主体列为知识产权信用监管免检类主体，除投诉举报、专项检查外，日常抽查频次不超过每年1次；同等条件下，优先推荐认定国家知识产权示范企业、优势企业，优先推荐申报国家级、省级知识产权专项项目，优先给予知识产权资助、费用减免。2.融资服务激励。将红名单信息推送给银行、保险、担保等金融机构，支持金融机构对红名单主体优化知识产权质押融资服务，给予利率优惠（贷款利率较市场平均水平降低1个百分点以上），提高授信额度，简化审批流程，免予额外增信；优先支持红名单主体参与知识产权证券化、知识产权信用贷款试点，优先对接知识产权运营基金。3.公共服务激励。免费为红名单主体提供知识产权信息分析、竞争预警、维权援助等公共服务；优先安排红名单主体参与知识产权国际交流、行业培训、国家级展会等活动；对红名单知识产权服务机构，优先推荐承接政府购买知识产权服务项目，优先纳入知识产权服务出口重点机构名单。4.跨部门联合激励。将红名单信息共享至全国信用信息共享平台，推动相关部门实施联合激励：在政府采购、招投标活动中给予信用加分，同等条件下优先中标；海关优先办理知识产权海关备案和通关手续；税务部门给予A级纳税人办税便利；发改部门优先推荐申报国家级信用试点示范，享受相关政策优惠。六、失信惩戒措施列入黑名单的主体，依法实施以下惩戒措施：1.知识产权领域监管惩戒。将黑名单主体列为重点监管对象，提高监督检查频次，每季度抽查不少于1次；5年内取消其申报知识产权专项项目、申请知识产权资助奖励、参评知识产权示范优势企业及各类荣誉的资格，已经获得的荣誉称号予以撤销；对知识产权服务机构，责令停业整顿，情节严重的，依法吊销代理资质；非正常申请骗取的资助奖励资金全额予以追回。2.市场与行业约束。3年内禁止黑名单主体参与知识产权领域政府购买服务、政府采购活动；对失信主体的法定代表人、主要负责人、直接责任人，5年内禁止其在知识产权服务机构担任法定代表人、主要负责人，禁止其从事知识产权代理服务活动；将严重失信主体纳入行业禁入名单，由行业协会予以公开谴责。3.跨部门联合惩戒。将黑名单信息共享至全国信用信息共享平台，推动相关部门依法实施联合惩戒：限制申请贷款、融资担保，限制发行企业债券；限制参与政府采购、政府投资项目招投标；限制享受税收优惠、政府性资金支持；纳入失信被执行人名单的，依法限制高消费、限制出境；符合条件的，实施市场禁入。惩戒措施严格遵循比例原则，与失信行为的性质、情节、社会危害程度相适应，不得超越法定惩戒范围、增设惩戒措施。七、动态管理1.红名单有效期为3年，自认定之日起计算。有效期届满前3个月，由原认定部门对主体进行重新审核，符合条件的，保留红名单资格，更新有效期；不符合条件的，移出红名单。2.黑名单有效期为5年，自认定之日起计算。有效期内，失信主体再次发生严重违法失信行为的，有效期延长2年。3.红名单主体在有效期内发生违法失信行为，不符合红名单认定标准的，原认定部门应当及时将其移出红名单，终止相关激励措施，并向社会公开。4.县级以上知识产权行政主管部门每半年更新一次本辖区知识产权红黑名单信息，逐级上报国家知识产权局，由国家知识产权局统一向社会更新公开。八、异议处理与信用修复1.异议处理。主体对红黑名单认定结果有异议的，可自收到认定通知或名单公开之日起10个工作日内，向作出认定的知识产权行政主管部门提出异议申请，并提交相关证据材料。知识产权行政主管部门应当自收到异议申请之日起15个工作日内完成核查，异议成立的，及时调整红黑名单，并向社会公开；异议不成立的，书面告知申请人并说明理由。申请人对异议处理结果不服的，可向上一级知识产权行政主管部门申请复核，复核结果为最终结果。2.信用修复。黑名单主体在有效期内，同时满足以下条件的，可以申请信用修复：（1）已满1年的认定期限，纠正了违法失信行为，履行了法定义务；（2）消除了违法失信行为造成的不良影响和损失；（3）12个月内未发生新的知识产权违法失信行为；（4）按要求完成了信用知识培训，提交了信用承诺书。有下列情形之一的，不得予以信用修复：严重危害国家安全、公共利益、人民生命财产安全，造成恶劣社会影响的；拒不履行法定义务的；一年内已进行过信用修复再次发生失信行为的；法律、法规另有规定不得修复的。3.信用修复程序。信用修复由主体向原认定部门提出申请，提交信用修复申请书、纠正失信行为的证明材料、信用报