2026年投资管理合作协议

2026年投资管理合作协议投资管理合作协议本协议由以下双方于______年______月______日在______签署：投资管理人（以下简称“管理人”）：法定代表人：______注册地址：______统一社会信用代码：______联系人：______联系电话：______投资者（以下简称“投资者”）：法定代表人/负责人：______（如适用）身份证号码/统一社会信用代码：______通讯地址：______联系人：______联系电话：______鉴于：1.管理人具备相应的投资管理业务资质，并愿意接受投资者的委托，运用投资者的资金进行专业化投资管理；2.投资者具备相应的风险识别能力和风险承受能力，愿意将其合法持有的资金委托给管理人进行投资管理；3.双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，就投资者委托管理人管理投资资产事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.1合作基金（以下简称“基金”）：指由管理人根据本协议管理投资者委托资金而设立的专项投资计划或基金产品。具体名称以双方后续约定或监管机构要求为准。1.2合作期限：指本协议的效力期限，自本协议生效之日起至______年______月______日止。合作期限届满，除非双方另行签署协议，本协议自动终止。双方可在合作期限届满前______日内书面协商续签事宜。1.3管理费：指管理人因管理基金资产而向投资者收取的费用。1.4业绩报酬：指根据本协议约定，管理人从基金业绩中获取的奖励性报酬。1.5净资产管理规模（NAV）：指基金资产净值。计算公式为：基金资产净值=（基金总资产-基金总负债）÷基金份额总数。1.6基准收益率：指本协议约定的业绩比较基准，为______%（年化）。1.7投资本金：指投资者实际投入至本基金的资金总额。1.8投资收益：指基金净值增长或基金分红所产生的收益。1.9基金份额：指基金财产按照一定标准划分的基本计算单位。1.10合格投资者：指符合中国证监会及相关部门规定的合格投资者标准的投资者。第二条合作基金的基本情况2.1基金名称：______（以最终登记备案为准）2.2基金类型：______（如私募证券投资基金、资产管理计划等）2.3基金目标：在有效控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增长。2.4投资范围：本基金主要投资于______（详细列举，如：股票、债券、期货、期权、基金、非标准化债权资产、股权等），投资地域限于______。管理人可根据市场情况和中国证监会相关规定，在遵循投资策略和风险控制原则的前提下，适度调整投资范围，但须提前______日书面通知投资者。2.5投资策略：管理人将采用______（详细描述，如：价值投资、成长投资、混合策略、定投策略等）策略，通过______（描述具体方法，如：自上而下与自下而上相结合的资产配置、精选个股、套利交易等）方式进行投资。2.6业绩比较基准：______%（年化）。第三条合作原则3.1合法合规原则：管理人及其从业人员应遵守国家有关法律法规、监管机构的规定和本协议的约定，合法合规地开展投资管理业务。3.2公平原则：管理人应公平对待所有投资者。3.3审慎原则：管理人应本着对投资者负责的态度，审慎进行投资决策和投资操作。3.4风险匹配原则：投资范围和投资策略应与投资者的风险承受能力相匹配。第四条双方权利与义务4.1管理人的权利与义务4.1.1权利：（1）依据本协议约定收取管理费和业绩报酬；（2）负责基金资产的投资管理，制定和执行投资策略；（3）开设并管理基金资产账户，保管基金资产；（4）进行基金投资运作所必需的尽职调查；（5）向投资者提供基金信息报告；（6）法律、行政法规、监管机构规定及本协议赋予的其他权利。4.1.2义务：（1）按照本协议约定的投资范围、投资策略和风险控制措施进行投资管理；（2）建立完善的投资决策、交易执行、风险控制、内部监察稽核等制度；（3）维护基金份额持有人的利益，公平对待所有基金份额持有人；（4）保存完整的市场交易记录、投资决策记录和与此相关的其他资料，保存期限不少于______年；（5）定期向投资者披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性；（6）按照本协议约定向投资者支付管理费和业绩报酬；（7）按照监管机构的要求办理相关信息报送和风险揭示事宜；（8）采取有效措施防范利益冲突，并定期向投资者披露潜在的或已发生的利益冲突情况及处理方式；（9）在基金运作过程中，遵守有关信息披露的法律法规和监管规定，进行及时、准确、完整的信息披露；（10）发生影响基金安全的重大事项时，及时向投资者报告并提出处理建议；（11）依法履行税务申报和缴纳义务；（12）接受投资者的监督，并定期接受第三方机构对基金资产的审计；（13）法律、行政法规、监管机构规定及本协议约定的其他义务。4.2投资者的权利与义务4.2.1权利：（1）有权了解管理人的基本情况、投资策略、管理费及业绩报酬等费用安排；（2）有权获得基金信息报告和定期报告；（3）有权查阅、复制基金财产净值报告、基金份额持有人名册、基金投资运作情况等账册文件；（4）有权参与或委托代理人参与基金持有人大会，并就基金事项行使表决权；（5）有权按照本协议约定申购、赎回或转让基金份额；（6）有权要求管理人按照本协议约定进行投资运作，并对管理人的投资运作进行监督；（7）在基金清算时，有权按照其持有的基金份额比例收回投资本金和应得收益；（8）法律、行政法规、监管机构规定及本协议赋予的其他权利。4.2.2义务：（1）保证其符合合格投资者的条件，并承担相应的投资风险；（2）按照本协议约定的金额和期限向管理人足额缴纳投资款项；（3）提供真实、准确、完整的身份证明文件和财产证明文件，配合管理人进行合规调查；（4）遵守基金合同约定的各项规定；（5）不得要求管理人违反法律法规、监管规定或本协议的约定进行投资；（6）不得试图干预管理人的正常投资操作；（7）对从管理人获取的未公开信息承担保密义务；（8）在基金清算时，配合管理人进行财产清算；（9）法律、行政法规、监管机构规定及本协议约定的其他义务。第五条费用与报酬5.1管理费：（1）管理人管理基金资产，向投资者收取管理费。管理费按日计算，按月收取。（2）管理费费率：______%（前段为固定费率，后段为业绩达标后的费率）。（3）管理费的计算基数为本基金当日净值乘以当日基金份额总数。（4）管理费自基金开始投资运作之日起计收，至基金终止之日止。基金暂停投资时，管理费暂停计提；基金重新开始投资运作时，管理费自开始投资运作之日起计提。5.2业绩报酬：（1）当基金净值在扣除管理费、业绩报酬（如有）及其他应计费用后，累计收益率超过基准收益率时，管理人可提取业绩报酬。业绩报酬的计算基数为本协议约定计算业绩报酬时点的基础资产价值。（2）业绩报酬提取比例：______%。（3）业绩报酬的提取时间和方式：______（例如：每年/每半年，在基金净值达到一定标准后按比例提取）。（4）业绩比较基准的调整：______（例如：基准收益率可根据市场情况由双方协商调整，调整需提前通知投资者）。5.3其他费用：（1）基金投资运作过程中发生的交易佣金、银行转账费用、信息披露费、审计费、律师费、咨询费等，由基金财产承担。（2）基金财产不足以支付上述费用的，不足部分由投资者承担。（3）其他根据法律法规或本协议约定应由投资者承担的费用，由投资者承担。第六条投资决策与执行6.1管理人设投资决策委员会，负责制定和执行基金的投资策略，对重大投资决策进行集体审议。投资决策委员会成员由管理人高级管理人员及投资骨干组成。6.2管理人应建立科学、规范的投资决策流程，确保投资决策的独立性和合规性。6.3管理人应根据投资决策，按照勤勉尽责的原则执行交易，并控制交易风险。第七条信息披露7.1管理人应定期向投资者披露以下信息：（1）基金净值报告（每月/每季度/每半年/每年）；（2）基金定期报告（每季度/每半年/每年）；（3）基金重大事项公告；（4）基金合同变更、终止等事宜的说明。7.2在发生可能影响投资者利益的重大事项时，管理人应在事件发生后______日内，以______方式（如邮件、短信、专用系统等）向投资者进行临时信息披露。7.3投资者有权按照本协议约定查阅、复制基金财产净值报告、基金份额持有人名册、基金投资运作情况等账册文件。管理人应在收到投资者书面请求之日起______日内予以提供。第八条投资者的申购与赎回8.1基金份额的申购和赎回方式为______（如：定期开放、随时开放）。8.2基金份额的申购价格和赎回价格按基金当日净值为基准确定。8.3投资者申购基金份额，需向管理人提出书面申请，并按管理人规定缴纳申购费用。8.4投资者赎回基金份额，需向管理人提出书面申请，管理人将在收到赎回申请后______日内（或按基金合同约定）办理赎回手续，并支付赎回款项。赎回费用按______（具体费率档次和计算方式）执行。8.5申购、赎回的具体规则由管理人另行制定，并报监管机构备案。第九条亏损承担与风险揭示9.1投资者确认已充分阅读并理解本协议所有条款，知悉投资风险，并承诺以其全部投资本金为限承担投资风险，独立承担投资收益或损失。9.2管理人应向投资者进行充分的风险揭示，告知投资者可能面临的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、政策风险等各种风险。9.3投资者承诺其具备相应的风险识别能力和风险承受能力，符合合格投资者标准。第十条合作基金的终止10.1本协议在以下一种或多种情形下终止：（1）合作期限届满，双方未达成续约协议；（2）基金合同约定的终止事由发生；（3）发生重大法律纠纷或监管处罚，导致基金无法继续运作；（4）基金资产规模低于规定的最低规模，且在规定期限内无法弥补；（5）全体基金份额持有人一致同意终止；（6）法律、行政法规、监管机构规定或基金合同约定的其他终止情形。10.2基金终止时，管理人应依法进行基金清算。清算程序包括：对基金资产进行估值和变现、清缴所欠税款及各项费用、支付清算费用、偿还基金负债、按照投资者持有的基金份额比例分配剩余财产。10.3基金财产清算后的剩余财产，在扣除基金清算费用、管理人报酬、基金托管费、业绩报酬（如有）以及法律、行政法规规定的其他费用后，按投资者持有的基金份额比例进行分配。第十一条不可抗力11.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、市场剧烈波动等。11.2因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。第十二条通知与送达12.1双方在本协议首页载明的地址、联系人及联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方。12.2双方通过书面形式（包括但不限于专人送达、挂号信、快递、传真、电子邮件等）发送的通知，自отправлено时视为送达。通过电子邮件发送的通知，以邮件发出时视为送达。12.3任何一方在发送通知时，应确保通知内容完整，并加盖公章或签字。第十三条法律适用与争议解决13.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向______（选择仲裁或诉讼）解决：（1）仲裁：提交______仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（2）诉讼：向管理人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十四条保密14.1双方对于因签署和履行本协议而获知的对方的商业秘密、技术信息、客户信息、投资策略、财务数据等非公开信息，负有保密义务。14.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。14.3本保密义务不因本协议的终止而失效。第十五条违约责任15.1任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。15.2管理人违反法律法规或本协议约定，给投资者造成损失的，应依法承担赔偿责任。15.3投资者未按本协议约定足额缴纳投资款项的，每逾期一日，应按未缴金额的______%支付违约金，直至付清为止。第十六条不可分割性16.1本协议各条款是相互关联、不可分割的。任何一方对条款的修改或放弃，不影响其他条款的效力。第十七条协议的变更与解除17.1对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，