拿90分必背2022新三板考试试题及答案

拿90分必背2022新三板考试试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.下列哪项是新三板创新层挂牌公司的财务条件之一？（）A.最近两年净利润均不低于1000万元且加权平均净资产收益率均不低于6%B.最近一年净利润不低于500万元且营业收入不低于5000万元C.最近两年营业收入年均不低于1亿元且增长率不低于30%D.最近一年营业收入不低于2亿元且净资产不低于5000万元2.个人投资者参与新三板创新层交易的资产门槛为（）万元？A.50B.100C.200D.5003.新三板的交易方式不包括以下哪种？（）A.做市交易B.集合竞价交易C.协议转让D.期货交易4.挂牌公司披露年度报告的时间应在年度结束后（）个月内？A.3B.4C.6D.125.新三板转板的目标板块不包括（）？A.北京证券交易所B.上海证券交易所科创板C.深圳证券交易所创业板D.主板6.做市商为挂牌公司提供做市服务，至少需要（）家做市商？A.1B.2C.3D.57.挂牌公司定向发行的对象不得超过（）人？A.10B.20C.35D.508.全国中小企业股份转让系统的监管机构是（）？A.中国证券监督管理委员会B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司C.上海证券交易所D.深圳证券交易所9.下列哪种情形会导致新三板挂牌公司终止挂牌？（）A.最近一年净利润为负B.未按时披露定期报告C.股东人数不足20人D.连续两年亏损10.新三板挂牌公司的治理结构不包括（）？A.股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板的交易方式包括做市交易、______和______。2.挂牌公司披露半年度报告的时间应在半年度结束后______个月内。3.个人投资者参与新三板基础层交易的资产门槛是______万元。4.做市商通过______和______双向报价为市场提供流动性。5.新三板转板制度中，挂牌公司可以申请转至______、______和北京证券交易所。6.挂牌公司定向发行股票的发行对象包括合格投资者和______。7.新三板挂牌公司的信息披露分为______和临时信息披露。8.创新层公司需满足最近______个月内实际控制人没有发生变更。9.全国股转公司对挂牌公司的监管措施包括______、通报批评、公开谴责等。10.新三板挂牌公司的股票代码以______开头。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板挂牌公司必须采用做市交易方式。（）2.个人投资者无需满足资产门槛即可参与新三板创新层交易。（）3.挂牌公司年报披露时间为年度结束后4个月内。（）4.做市商可以为自己持有的挂牌公司股票提供做市服务。（）5.新三板转板只能转至北京证券交易所。（）6.挂牌公司定向发行的对象数量可以超过35人。（）7.挂牌公司的信息披露无需经过主办券商审核。（）8.创新层公司最近两年净利润均需不低于1000万元。（）9.全国股转公司是新三板市场的自律监管机构。（）10.挂牌公司终止挂牌后无法重新申请挂牌。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板投资者适当性管理制度的主要内容。2.简述新三板挂牌公司的信息披露义务。3.简述做市商制度对新三板市场的作用。4.简述新三板转板制度的主要流程。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板在多层次资本市场中的作用。2.讨论做市商制度在新三板市场中的优势与挑战。3.讨论新三板转板制度对挂牌公司的意义。4.讨论新三板信息披露制度与主板市场的差异。答案：一、单项选择题1.A2.B3.D4.B5.D6.B7.C8.B9.B10.D二、填空题1.集合竞价交易；协议转让2.23.2004.买入报价；卖出报价5.上海证券交易所科创板；深圳证券交易所创业板6.公司股东、董事、监事、高级管理人员7.定期信息披露8.129.口头警示（或书面警示）10.8三、判断题1.错2.错3.对4.对5.错6.错7.错8.错9.对10.错四、简答题1.新三板投资者适当性管理制度将投资者分为个人和机构两类。个人投资者需满足资产门槛：基础层200万元、创新层100万元，且通过知识测试、风险评估；机构投资者需符合规定资质，无资产门槛。制度通过风险匹配、信息提示等环节，确保投资者具备相应风险承受能力，保护中小投资者利益，维护市场稳定。2.挂牌公司需履行定期和临时信息披露义务。定期披露包括年报（4个月内）、半年报（2个月内）、季报（创新层强制）；临时披露包括重大合同、关联交易、股权变动等。信息需真实准确完整及时，经主办券商审核后披露，违反义务将面临监管处罚，保障投资者知情权。3.做市商制度为新三板提供流动性，双向报价缩小价差，提高交易效率；促进价格发现，使股价反映公司价值；吸引投资者参与，增强市场活跃度；帮助挂牌公司提升知名度，利于融资。但存在做市商垄断定价、利益冲突等问题，需加强监管。4.新三板转板流程：挂牌公司满足目标板块条件；向全国股转公司申请终止挂牌；向目标交易所提交上市申请；交易所审核通过后发行上市。转板需符合目标板块财务规范要求，履行信息披露义务，确保程序合法合规。五、讨论题1.新三板是多层次资本市场重要组成部分，连接中小企业与资本市场，解决融资难；促进企业规范治理，提升经营水平；为北交所、科创板输送优质企业，完善市场层级；推动创新型企业发展，助力经济转型。同时丰富投资者渠道，优化资源配置。2.做市商制度优势：提供流动性，降低交易成本；促进价格发现，提高效率；增强市场信心。挑战：做市商数量不足导致流动性不足；可能存在利益输送、操纵价格；盈利模式单一，风险较高。需完善激励机制，加强监管提升质量。3.转板制度对挂牌公司意义：实现场外到场内升级，提升知名度；获得更广阔融资渠道，降低成本；提高股票流动性，