集团公司供应商管理制度

集团公司供应商管理制度第一章总则第一条目的与依据为规范集团公司（以下简称“集团”）供应商管理工作，优化供应链结构，降低采购成本，保障产品与服务质量，防范供应链风险，提升集团整体运营效益，依据国家相关法律法规及集团内部管理规定，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于集团总部及各下属子公司（以下统称“各单位”）的供应商开发、选择、评估、合作、激励与淘汰等管理活动。集团内涉及采购原材料、零部件、设备、办公用品、工程、服务等各类物资与服务的供应商，均需遵守本制度。第三条基本原则1.公平、公正、公开原则：供应商管理过程中，应确保所有潜在及现有供应商享有平等机会，评估与选择标准透明，程序规范。2.合规诚信原则：供应商必须遵守国家法律法规及集团相关规定，恪守商业道德，诚信履约。3.质量优先原则：以满足集团产品与服务质量要求为首要前提，选择具备持续稳定提供合格产品或服务能力的供应商。4.成本效益原则：在保证质量的前提下，综合考虑价格、交付、服务等因素，追求最佳综合成本与效益。5.战略合作原则：鼓励与优质供应商建立长期稳定的战略合作关系，实现互利共赢、共同发展。6.风险可控原则：加强供应商全生命周期风险管理，确保供应链的稳定性与安全性。第二章供应商的准入与开发第四条供应商准入标准各单位在引入新供应商时，应根据采购物品或服务的重要性、复杂性及风险等级，设定明确的准入标准。基本准入标准应至少包括：1.具备合法的经营资格，持有有效的营业执照及相关行业资质证明。2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，无重大违法违规记录或不良信用记录。3.具备满足集团采购需求的生产能力、技术水平、质量保证体系及供货能力。4.产品或服务符合国家、行业及集团相关质量标准、安全规范和环保要求。5.具有合理的价格体系和良好的售后服务能力。第五条供应商准入流程1.信息收集与初步筛选：采购部门或需求部门可通过市场调研、行业推荐、供应商自荐等方式收集潜在供应商信息，并依据准入基本标准进行初步筛选。2.实地考察与资质审核：对通过初步筛选的供应商，由采购部门牵头，会同技术、质量、财务等相关部门进行实地考察，核实其生产经营状况、技术实力、质量控制、管理水平等，并对其提供的资质文件原件进行审核。3.样品测试与小批量试用（如适用）：对于涉及产品采购的，应对供应商提供的样品进行检验和测试；必要时，可进行小批量试用，以验证其产品质量稳定性和供货能力。4.综合评估与审批：根据实地考察、资质审核、样品测试（试用）结果及其他相关信息，对供应商进行综合评估。评估合格的供应商，按集团规定的审批权限报请相关领导审批。5.准入备案与信息录入：经审批通过的供应商，纳入集团合格供应商名录进行备案管理，并将其基本信息、资质文件、评估结果等录入集团供应商管理信息系统。第三章供应商信息管理与分类分级第六条供应商信息管理集团建立统一的供应商管理信息系统，对供应商的基本信息、资质文件、合作历史、评估记录、绩效数据、合同信息等进行集中管理和动态更新。各单位应指定专人负责供应商信息的录入、维护与更新，确保信息的准确性、完整性和及时性。供应商信息资料应妥善保管，严格遵守保密规定。第七条供应商分类根据供应商提供的产品或服务类别、合作领域等，对供应商进行分类管理，如原材料供应商、零部件供应商、设备供应商、服务供应商（物流、咨询、维保等）等。第八条供应商分级集团根据供应商的综合实力、合作规模、绩效表现、战略重要性等因素，对合格供应商实行分级管理（如分为战略供应商、核心供应商、合格供应商等）。分级标准和具体等级划分由集团采购部门会同相关部门制定。不同等级的供应商将在订单分配、付款条件、合作优先级、资源支持等方面享有不同的政策。第四章供应商的评估与绩效考核第九条评估原则供应商评估与绩效考核应遵循客观公正、科学合理、持续改进、公开透明的原则。第十条评估周期与内容1.评估周期：根据供应商等级、合作频率及采购物品的重要性，设定不同的评估周期，可分为月度、季度、半年度或年度评估。对于战略合作供应商或出现重大质量、交付问题的供应商，可进行专项评估。2.评估内容：评估内容应至少包括但不限于质量（产品合格率、退货率、质量事故等）、成本（价格竞争力、成本控制能力等）、交付（准时交付率、交付灵活性等）、服务（响应速度、问题解决能力、技术支持等）、合作配合度、创新能力、社会责任（环保、劳工权益等）及风险管理能力等方面。第十一条评估方法与流程1.数据收集：采购部门负责收集供应商绩效数据，包括采购订单执行情况、质量检验结果、财务付款信息、售后服务反馈等；相关部门（如质量、技术、使用部门）应积极配合提供相关数据和评价意见。2.综合评分：根据设定的评估指标体系和权重，对收集到的数据进行量化评分和定性评价，形成初步评估结果。3.结果审核与反馈：初步评估结果经采购部门负责人审核后，应及时向供应商进行反馈，听取供应商的申诉与改进意见。4.评估结果确定与应用：综合各方意见后确定最终评估结果，并将其作为供应商分级调整、订单分配、合作续延、激励与淘汰的重要依据。第五章供应商的合作与关系管理第十二条合同管理集团与供应商的合作应遵循平等互利、协商一致的原则，签订书面采购合同或协议。合同内容应明确产品或服务名称、规格型号、数量、价格、质量标准、交付期限、付款方式、验收标准、违约责任、知识产权、保密条款及争议解决方式等。合同的签订、履行、变更、解除等应严格遵守集团合同管理相关规定。第十三条订单管理各单位应通过集团指定的采购管理系统或书面形式向合格供应商下达采购订单。采购订单应清晰、准确地列明各项采购要素，并经相关权限人员审批。供应商应在规定时间内对订单予以确认。第十四条日常沟通与协调采购部门应与供应商保持良好的日常沟通与协调，及时传递需求信息、反馈问题、处理异议，确保采购业务的顺利进行。对于重要供应商或战略合作供应商，可建立定期沟通机制，如召开供应商会议、互访交流等。第十五条供应商激励与扶持对于绩效优良、合作关系稳定的供应商，集团可给予以下激励：1.优先获得订单或增加合作份额。2.提供更优惠的付款条件。3.在供应商分级中给予升级。4.授予“优秀供应商”等荣誉称号并进行表彰。5.对于具有发展潜力且符合集团战略方向的供应商，可在技术、管理等方面提供必要的支持与帮扶，共同提升竞争力。第十六条供应商投诉与异议处理供应商对集团的评估结果、订单执行、付款等有异议或投诉时，可向集团采购部门或指定的投诉受理部门提出。相关部门应在规定时限内予以调查、核实和处理，并将处理结果反馈给供应商。第六章供应商的风险管控第十七条风险识别与评估集团定期组织对供应商进行风险评估，识别潜在风险因素，如财务风险、质量风险、交付风险、技术风险、合规风险、地缘政治风险、不可抗力风险等，并评估其发生的可能性及影响程度。第十八条风险预警与应对建立供应商风险预警机制，对存在潜在风险的供应商及时发出预警。针对不同类型的风险，制定相应的应急预案和应对措施，如调整订单、寻求替代供应商、要求供应商提供担保、终止合作等，以降低风险损失。第十九条供应链多元化鼓励通过发展备选供应商、多源采购等方式，构建多元化的供应链体系，减少对单一供应商的过度依赖，提高供应链的抗风险能力和稳定性。第二十条供应商动态监控对供应商的生产经营状况、财务状况、市场声誉、重大合同履行情况等进行动态跟踪与监控。如发现供应商出现可能影响其履约能力的重大异常情况，应及时评估风险，并采取相应措施。第七章供应商的淘汰与退出第二十一条淘汰标准供应商出现以下情况之一的，应予以淘汰：1.提供虚假资质文件、数据或信息，骗取准入资格的。2.产品或服务质量严重不合格，或发生重大质量事故，且未在规定期限内有效整改的。3.无故拖延交付或多次不能按期交付，严重影响集团生产经营的。4.价格远高于市场平均水平且无合理理由，经协商仍无法达成一致的。5.售后服务差，对质量问题或投诉不予配合解决的。6.年度绩效考核不合格，经帮扶后仍无明显改进的。7.发生严重违法违规行为、重大失信事件或破产清算的。8.违反合同约定，给集团造成重大经济损失或声誉损害的。9.不再符合集团供应商准入标准或集团业务调整不再需要的。第二十二条淘汰流程1.提出淘汰建议：采购部门根据供应商评估结果、日常表现或相关部门反馈，对符合淘汰标准的供应商提出淘汰建议，并说明理由。2.审核与审批：淘汰建议经相关部门会签后，按集团规定的审批权限报请审批。3.通知与清算：经审批同意淘汰的供应商，由采购部门书面通知供应商，并与其办理剩余款项结算、未交付订单处理、资料交接等善后事宜。4.信息更新：将被淘汰的供应商从合格供应商名录中移除，并在供应商管理信息系统中进行标注和记录。第二十三条退出机制供应商因自身原因提出终止合作的，应提前书面通知集团采购部门，经双方协商一致后，办理相关退出手续。第八章附则第二十四条责任追究对于在供应商管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂，或违反本制度规定，给集团造成损失的，将按照集团相关规定追究相关单位和人员的责任；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第二