变更管理制度15篇

变更管理制度15篇

变更管理制度1

变更管理制度是企业管理中不可或缺的一部分，它涉及企业运

营的各个方面，旨在确保企业能够适应不断变化的内外环境，维持

业务的稳定性和持续改进。本制度主要包括以下几个方面：

1.变更申请与审批流程

2.变更影响评估与风险控制

3.变更实施与监控

4.变更后效果评估与反馈

5.员工培训与沟通机制

内容概述：

1.变更申请与审批流程：明确变更发起人、审批权限和流程，

规定何时、如何提出变更请求，以及审批过程中需要考虑的'因素。

2.变更影响评估与风险控制：制定评估标准，分析变更可能带

来的影响，包括技术、财务、法律等方面，并建立风险应对策略。

3.变更实施与监控：规划变更执行步骤，设定时间表，确定责

任人，同时设置监控机制以确保变更按计划进行。

4.变更后效果评估与反馈：对变更结果进行评估，收集反馈，

以便于优化变更管理流程。

5.员工培训与沟通机制：确保员工了解变更管理制度，通过有

效沟通减少抵触情绪，提高变革接受度。变更管理制度2

变更管理的重要性在于：

1.控制风险：通过规范化的,流程，降低因变更导致的系统不

稳定、业务中断等问题。

2.提升效率：确保变更有序进行，减少资源浪费，提高项目成

功率。

3.保障合规：确保变更符合法律法规，避免潜在的法律风险。

4.改进决策：通过回顾和记录，改进未来的变更决策，实现持

续优化。

5.增强信任：透明的变更管理能增强员工、客户及合作伙伴对

企业的信任。变更管理制度3

1、医疗机构法定代表人或者主要负责人签署的《医疗机构申请

变更登记注册书》（由行政审批部门提供样本，并经上级主管部门

同意盖章）

2、承诺书（行政审批部门提供样本，法定代表人签字并加盖公

章；个人申请的须本人签字。）

3、申请变更登记的原因和理由（申请人自行书写）

4、登记机关规定提交的其他材料。（根据变更内容提交相应的

材料）

（1）变更机构类别：还需提交申请设置医疗机构所需相应材

料，经完成设置审批后，再申请执业登记。

（2）变更单位名称：营利性医疗机构先提供工商部门出具的名

称核准证明原件及复印件（非营利性医疗机构提供民政部门出具的

名称核准证明）、有上级主管部门的提供上级主管部门批准文件原

件及复印件；

（3）变更法定代表人

①有上级主管部门的应提交上级主管部门的任职证明或文件；

医疗机构法定代表人签署的原主要负责人的免职证明和新主要负责

人的任职证明；新法定代表人或负责人的资格证明材料（同医疗机

构设置申请材料中法定代表人及主要负责人基本情况和资格证

明）；

②无上级主管部门的，原地址医疗机构注销后重新申请C

（4）变更主要负责人：

个体诊所变更主要负责人，原地址医疗机构注销后重新申请。

除个体诊所外的医疗机构变更主要负责人应提交主要负责人任职证

明（由行政审批部门提供样本）、医疗机构法定代表人签署的原主

②取消科目应提交平面图

（7）变更床位（牙椅）：提交拟增床位（牙椅）的可行性分析

报告或医疗服务需求分析报告；平面图；新增卫生技术人员花名

册、相关资质证书原件及复印件；

（8）变更所有制形式：企业改制文件原件及复印件；由两个以

上法人或组织共同申请设置的医疗机构，乂及由两个自然人以上合

伙申请设置的医疗机构，还须提交由各方共同签署的协议书原件及

复印件；股份制医院还应提交组织章程和决议。

（9）变更经营性质：营利性医疗机构变更为非营利性医疗机构

的，需提供民政部门出具的名称核准通知书原件及复印件；非营利

性医疗机构变更为营利性医疗机构的，需提供工商部门出具的名称

核准通知书。

（10）变更注册资金：有上级主管部门的，由其财务部门出具

资信证明；无上级主管部门的，提供由银行出具的合法有效的存款

证明原件和会计师事务所出具的合法有效的资产评估报告原件及复

印件。变更管理制度4

一、目的

为规范设备设施变更的管理，消除由于变更而引起的潜在事故隐

患，加强对设备设施的有效管理，特制定本制度。

二、范围

本制度适用于公司设备设施的永久性或暂时性变化的管理工

作。

三、职责

1、技术部全面负责设备设施的变更组织与协调活动。

2、变更申请者负责填写《设备设施变更申请表》，安全办公室

负责变更申请的'审核。

3、变更实施部门负责设备设施变更实施过程的监督及变更完成

后的验收。

四、内容及程序

1、设备设施变更包括以下内容:

(1)设备设施的更新改造;

⑵安全设施的变更;

(3)更换与原设备不同的设备或配件;

⑷设备材料代用变更;

(5)临时的电气设备变更等;

(6)监控、测量仪表的变更;

⑺计算机及其软件的变更。

2、变更申请人提出变更申请，说明变更及其技术依据，并对变更

的风险情况进行分析，变更申请部门负责人签字认可。

3、申请变更部门将书面变更申请报至变更审核部门，审核部门

负责人对变更的情况进行审核。

4、审核后报至主要负责人处，进行变更审批。

5、变更审批后，变更申请部门组织相关部门进行变更的实施。

6、变更实施前，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析,

制定控制措施后实施变更。

7、变更审核部门对变更的实施结果进行验收。

8、变更的验收:凡是设备设施的变更都需要进行变更验收，评价

变更后的效果、影响及存在的各种风险等。

9、由于变更而产生的各项资料均应交安全办公室存档。

10、任何员工在未得到许可的条件下，不得擅自进行任何变更，

否则公司将视为违章作业，严肃处理。

五、记录

《设备设施变更申请表》

《设备设施变更施工、验收记录表》

《设备设施变更安全隐患控制表》变更管理制度5

为了规范本公司安全生产的变更管理，消除或减少由于变更而

引起的潜在事故隐患，特制定本制度，本制度适用于公司生产过程

中工艺技术、设备设施及管理等永久性或暂时性的变化。

1、管理职责

1.1、变更申请人负责提出书面变更申请经部门负责人确认；

1.2、分管经理负责归口部门的变更审核；

1.3、总经理负责变更的审批；

1.4,分管副经理负责对变更情况进行验收。

2、变更分类

2.1、工艺技术变更

2.1.1、生产主要原料变更

2.1.2、工艺流程和主要生产条件的重大变更

2.1.3、工艺设备的改进和变更

2.1.4、操作规程的重大变更

2.1.5、工艺参数的变更

2.1.6、公用工程的水、电、气等的变更

2.2、设备设施变更

2.2.1、设备设施的更新改造

2.2.2、安全设施的变更

2.2.3、更换与原设备不同的设备和配件

2.2.4、设备的.材料变更

2.2.5、临时的电气设备变更

2.2.6、监控、测量仪表的变更

2.2.7、设备运行程序软件的变更

2.3、管理变更

2.3.1、法律、法规和标准规范的变更

2.3.2、公司人员的变更

2.3.3.—机构的重大变更

2.3.4、管理职责的变更

2.3.5、安全标准化管理的变更等

3、工作程序

3.1、变更申请人提出书面变更申请，说明变更的具体情况及相

关依据，并对变更存在的风险情况进行分析，变更申请部门负责人

签字认可。

3.2、变更申请部门负责人将变更报告送交分管副经理审核。

3.3、分管副经理审核后报总经理批准。

3.4、变更审批后，变更申请部门人员进行变更的实施。

3.5、变更实施前，实施部门要对变更的实际过程进行风险分

析，制定相应的措施后，实施变更。

3.6、分管副经理负责对变更的的实施结果进行检查验收。变更

管理制度6

为了规范变更管理，消除或者减少由于变更而引起的潜在事故

隐患特建立变更管理制度。

1、变更管理是指对管理、工艺、技术、设备、操作方法等永久

性或者暂时性的变化进行有计划的'操纵与管理。以避免由于变更造

成的对安全生产的影响。

2、实施变更前变更申请人应写出变更申请报告，明确说明变更

的内容、方法与范围。

3、对变更内容务必进行必要的风险分析（评估），确定变更产

生的风险，制定出行之有效的操纵防范措施。

4、变更申请报告应逐级上报并得到批准，形成受控文件。

5、变更实施过程应由实施部门监督管理，实施过程要严格操

纵，严禁超越审批的范围。

6、变更实施后申请变更部门应对变更情况进行考查验收，确保

达到变更计划的要求。变更管理制度7

1、所有工程变更均应由原设计单位编制设计变更文件。

2、涉及到工程结构的设计变更,必须经过原图纸审核单位的审

查通过。

3、建设单位和施工单位提出的'工程变更，首先应经过监理机构

的审查同意；未经总监理工程师签认的工程变更，施工单位不得实施,

否则监理机构不得予以计量。

4、设计变更实施后，监理机构应对变更的费用和工期进行评估,

并协助建设单位和施工单位进行协商，并达成共识。变更管理制度8

1、目的

为规范我公司安全生产的变更管理过程，消除或减少由于变更

而引起的潜在事故隐患，防止因为变更因素发生安全事故，确保各

类变更达到预期的良好效果。根据我公司的实际情况，特制订变更

管理制度。

2、适用范围

本制度适用于本公司生产过程中有关人员、机构、工艺、技

术、设备设施、安全、作业过程及环境等各种变更的适时性动态管

理。

3、术语

3.1人员变更：指新入厂职工（劳务工）、内部岗位或工种调

动、离岗复工、外来人员等。

3.2工艺、技术变更：因新、改、扩建项目引起的技术变更，

原料及介质变更，工艺流程及操作条件等变更，工艺设备的改进，

操作规程的变更，工艺参数的变更等。

3.3设备设施变更：指设备、设施的更新改造；安全设施的变

更；因更换与原设备不同的设备和配件，设备材料代用，临时性的

电气设备变更等。

3.4场所变更指工作场所、环境发生变化。

3.5管理变更主要包括：管理者职责的变更；管理机构的较大

变更；安仝标准化管理的变更。

4、主要职责

4.1安全环保部是公司安全生产变更管理工作的主管部门，随

时地协调各相关单位对公司内发生的各项变更进行评价和采取针对

性的措施；负责协调、指导各单位变更后的岗位人员安全教育培训

工作；负责审核各单位上报的培训需求，安排培训计划实施培训工

作。负责监督、检查、考核各单位安全生产变更管理工作的执行情

况。

4.2生产设备部负责归口审核设备设施变更管理工作；负责归

口审核工艺、技术变更管理工作。

4.3各单位负责落实主管部门的变更工作安排，对各项变更采

取动态管理。

5、工作程序

5.1人员变更管理，按照公司《安全教育与培训管理办法》中

有关内容执行。

5.2工艺、技术变更管理，由生产设备部负责制定变更后所需

的.新规程、制度，并对使用单位、人员进行工艺、技术变更培训教

育。教育内容包括变更的内容、操作（使用）注意事项、新的规程

制度等，使操作者掌握变更后的安全操作技能。

5.3设备设施变更管理，由生产设备部负责制定变更后新的技

术操作规程、制度等，并对操作（使用）单位进行变更培训教育。

教育内容包括变更的内容、使用注意事项、新的规程制度等，使操

作（使用）者掌握安全操作的技能。在报废、拆除生产设施时，按

照《生产设施安全管理制度》中有关内容执行。

5.4作业过程（程序）、作业场所变更，由所属单位负责对其

职工进行变更交底前安全教育。管理变更时，由安全保卫处组织相

关单位及人员进行安全职责培训、学习。

5.5变更流程：变更申请单位负责提出书面变更申请一一各职

能部门负责归口审核-一安全环保部审核——公司分管负责变更的

领导审批----落实完成后一--变更的归口审核部门负责对变更情况

进行验收一一申请单位归档。

5.6变更的申请：

5.6.1公司制定统一的“变更申请表”，在实施变更申请时，

变更申请人应统一填写“变更申请表“(一式三联：一联归口审核

部门保存、二联安全环保部保存、三联申请单位保存)。

5.6.2“变更申请”对变更的原因要准确真实，有科学依据：在

进行各类变更前，变更申请人要进行充分的实际情况调查，弄清变

更前所存在的真正问题和缺陷，从而使变更的目的明确，有科学依

据。变更申请人负责填写“变更申请表”进行变更申请，申请人可

以是提案人，也可以是部门负责人或项目责任人。

5.6.3“变更申请”提出的变更方案要先进合理，内容要明确具

体：

(1)变更的方案应是目前合理、安全、经济的和可实施性强

的，这样才能保证存在的问题得到妥善解决。针对同一个问题，可

以有不同部门产生多个方案，应优中选优。由变更的终审负责人负

责，在部门范围或总厂范围内针求最佳方案。

（2）变更内容要详细说明，必要进附图、附表、附数据，这样

在各级评审过程才有针对性、可操作性，避免出现隐患和事故。

（3）“变更申请”内容中，申请人应对变更后可能存在的风险

及危害程度进行详细说明，并明确具体的控制措施，不得隐瞒可能

存在的风险。

5.7变更的审批：

5.7.1"变更申请表”填好后，应逐级上报归口主管部门审核、

安全保卫处和公司领导审批，不得越级进行评审。

5.7.2对于各类变更，是对公司生产经营过程中的人、机、

物、环等缺陷进行的改进，在变更中的各级评审人员，应全面进行

考虑审查，以规避风险，保证变更的有效性。认真对变更内容认真

进行风险评价，补充分析其危害的可能性及危害程度，以及可实施

性、经济性、科学性等。

5.7.3变更的公司领导负责人，负责确定对相关部门评审意见

的汇总，综合评价存在风险、可行性效益和需要后，签署最终审批

意见。

5.8变更的实施

5.8.1变更批准后，由各相关职责的单位负责实施，任何临时

性变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。

5.8.2变更的实施要认真落实各类风险控制措施，及时反馈各

类异常。

5.8.3变更申请得到批准后，归口主管部门要下达明确的变更

通知，并附具体的实施方案、明确时间节点，明确起始时间和责任

人，明确变更申请中提出的各种风险控制措施等。然后，由配合实

施单位组织相关人员进行培训、学习，明确变更的具体要求后，按

方案实施。

5.8.4实施过程中，如果出现非预计情况时要及时汇报变更申

请单位及归口审批部门，具体实施单位要及时采取措施进行处理。

5.9变更的验收

5.9.1变更的验收工作由变更归口主管部门负责组织有关部

门、人员进行验收，确保变更达到计划的要求。各类变更项目专业

负责人、所在部门管理人员即为验收组成员，共同对实施效果进行

评估，对存在的隐患和剩余风险进行评价，提出整改意见，由责任

单位及时进行整改C

5.9.2通过验收的变更项目，列入所在所在单位正常的管理职

责中，负责修订和完善因变更引起的其它制度、规程等内容，保证

变更的安全、有效实施。

5.10任何单位、员工在未得到许可的条件下，不得擅自进行任

何变更，否则总厂将视为违章作业，严肃考核。

5.11变更注意完善项目包括：

♦及时修订各类规程防止老规程误操作；

♦完善制度防止旧制度仍在使用；

♦完善标识防止旧标识错误使用；

♦完善职责权限范围，防止变更引起的职责交叉或管理空白；

♦完善各类表格等；

♦进行变更后的人员培训教育。变更管理制度9

为了规范变更管理，清除或减少由于变更而引起的潜在事故隐

患，建立变更管理制度，对管理制度、—作规程、工艺技术指标、

设备工作参数及联锁、—等永久—或暂时—的变化进行有计划的风

险辨识和控制。

一、职责

1、技术员负责对—作规程、工艺技术指标、设备工作参数及联

锁、—等变更实施管理。

2、办公室负责对管理制度等文件变更实施管理。

3、其它各部门负责其职责范围内有关变更的管理。

二、程序

1、变更管理要求

（1）明确变更内容；

（2）规定实施变更的程序；

（3）对由于变更可能导致的.风险进行评价；

（4）根据评价结果，制定控制措施；

（5）将变更的内容，及时传达给相关人员，对—作人员进行培

训。

2、变更类型

（1）工艺、技术变更，主要包括：

1、新建、改建、扩建项目引起的技术变更；

2、原料介质变更；

3、工艺流程及—作条件的重大变更；

4、工艺设备的改进和变更；

5、—作规程的变更；

6、工艺参数的变更；

7、公用工程的水、电、汽、气的变更等。

（2）设备设施的变更，主要包括：

1、设备设施的更新改造;

2、安全设施的变更；

3、更换与原设备不同的设备配件；

4、设备材料代用变更；

5、临时的电气设备等。

（3）管理变更，主要包括：

1、法律法规和标准的变更；

2、人员的变更；

3、管理机构的较大变更；

4、管理制度和—作规程的变更；

5、管理职责的变更；

6、安全标准化管理的变更等。

3变更程序

（1）管理制度、—作规程、法律法规和标准等文件变更按《安

全有关法律法规的获取和符合—评价》、《文件控制程序》执行。

（2）其它变更按以下变更程序执行：

1、变更申请。在实施变更前，变更申请人应填写《变更实施

表》，并由专人负责管理。

2、变更审批。《变更实施表》应逐级签署意见，并经主管领导

审批，以确定是否需要进行变更及对变更进行风险评价，制定控制

措施。

3、变更实施。变更批准后，由相关职能部门负责实施，实施过

程严格按制定的风险控制措施进行风险控制。

4、变更验收。变更实施后，变更主管部门应组织有关人员进行

验收。

5、验收合格，投入使用前，应将变更情况书面告知相关人员，

并对其进行教育培训。

（3）设备设施的更新改造应满足《设备管理制度》、《安全检

维修管理制度》和《安全废弃和处置管理制度》等规章制度的要

求。

（4）变更完成后，实施变更部门将《变更实施表》复印一份交

安全处备案。

三、引用标准

1、文件控制程序。

2、安全有关法律法规的获取及符合—评价管理程序。

3、安全教育培训制度。

4、设备管理制度。

5、安全检维修管理制度。

6、安全废弃和处置管理制度。变更管理制度10

1.目的

为规范公司生产设备设施变更、拆除、闲置、报废的管理，有效

通过再生资源，达到节能降耗，提升工厂经济效益的目的，特制定本规

定。

2.适用范围

适用于本公司各部门生产设施设备、变更、拆除、闲置、报废

的管理。

3.工作程序

3.1生产设施设备、变更、拆除、闲置、报废必需符合下列情

形之一：

3.1.1属于国家发改委颁布淘汰落后的机电产品。

3.1.2经质量技术监督局鉴定为不合格、报废的机电产品。

3.1.3属于生产技术改造，达不到生产工艺要求的机电产品。

3.1.4属于生产工艺转变，长久闲置未用的「机电产品。

3.2申请制度和规定

3.2.1符合上运情形之一的机电产品由使用部门和保管部门填

写《固定资产闲置、报废申请表》.

3.2.2由设备科现场确认后签署看法报主管厂长和公司领导审

批后由财务部统一办理报废。

3.2.3特种设备报废后还应在平安监督管理部门办理该设备的

注销记下。

3.2.4生产设施建设中设计转变而变更设备。

3.2.5该设备不能满足现阶段生产要求和工艺技术。

3.2.6该设备自身缺陷，未达到设计和使用要求。

3.2.7要求设施设备变更由使用单位提出申请，填写《生产设施

设备变更申请表》，交设备科核实，报主管厂长审批。

3.2.8变更设备的购买严格按化工厂物质方案，购买制度执行。

3.3平安拆除的管理制度和规定

3.3.1生产设施设备的拆除由使用单位按规定填写申请表。报

平安生产科、设备科、设备科审核后报主管厂长审批。

3.3.2拆除施工前，拆除单位应会同使用单位、平安生产科举行

现场平安风险系数评估，制定拆除计划和平安预防措施，并由平安生

产科制定专人现场负责监督执行，并做好记录。

3.3.3拆除施工前应按规定办理各种平安操作票。

3.3.4拆除作业时，需爆破作业必需提出爆破计划。并报公司守

卫处、平安生产科以及当地公安机关批准。

3.3.5拆除作业时，严格按《冶金企业厂区作业规程》、《冶金

企业厂区十四不准》及七个对待规定执行。

3.3.6拆除作业时禁止损坏本体设备和其他设施设备。

3.3.7拆除电气仪表和特种设备时必需由平安生产科批精确认

可性，方可举行作业。

3.3.8拆除后的设备必需举行除锈，除油并保持外观干净。按规

定地点放置，分类标识。

3.3.9拆除后的设备按《生产设施设备变更、拆除、闲置、报

废的管理制度执行》。

3.4设施设备闲置生产、报废入库的管理规定

3.4.1报废设备申请报废后由公司举行统一处理。

3.4.2闲置设备入库前必需做到：

设备零部件必需完好无损，外观干净整洁。

铭牌,技术参数资料齐全。

3.4.3闲置设备入库后必需建立台帐档案，便利合理调度通过。

在能满足生产要求加工艺技术的状况下，优先使用该设备。

3.4.4闲置设备的管理按《工厂备品备件管理制度执行》。

3.4.5闲置设备的领用按《工厂物质领用发放制度执行》。变

更管理制度11

第一章总则

第一条为规范西南油气田分公司（以下简称分公司）生产运行、

检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺和设备变更管理或新、

改、扩建项目实施过程中的变更管理,控制变更风险，防范事故发

生。依据《工艺和设备变更管理规范》（q/syl237-20_）企业标准，

结合分公司生产实际，特制定本规定。

第二条本规定所指的变更包括工艺和设备变更、微小变更和同

类替换。工艺和设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数

等超出现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变

等）。微小变更是指影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的

改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。

同类替换是指符合原设计规格的更换。

第三条本规定适用于分公司所属各单位和承包商，分公司各控股

公司参照执行。

第二章变更范围

第四条变更范围主要包括：

一生产能力的改变;

一物料的改变（包括成分比例的变化）；

一化学药剂和催化剂的改变；

—设备、设施负荷的改变；

一工艺设备设计依据的改变；

一设备和工具的改变或改进；

—工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）;

一安全报警设定值的改变；

一仪表控制系统及逻辑的改变；

一软件系统的改变；

一安全装置及安全联锁的改变；

一非标准的（或临时性的）维修；

一操作规程的改变；

一试验及测试操作；

一设备、原用料供货商的改变；

一运输路线的改变；

—装置布局改变；

一产品质量改变;

一设计和安装过程的改变；

一其他。

第五条工艺和设备变更、微小变更管理执行变更管理流程参见

附录一.同类替换管理执行参见附录二。

第三章变更申请、审批、实施、结束

第六条变更申请

变更申请单位应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况，按

分类做好实施变更前的各项准备工作，提出变更申请。变更应充分考

虑健康安全环境影响，并确认是否需要工艺危害分析。对需要做工艺

危害分析的，分析结果应经过审核批准。工艺和设备变更申请审批表

参见附录三，微小变更申请审批表参见附录四。

变更申请审批内容包括：

一变更目的；

一变更涉及的相关技术资料；

一变更内容；

一健康安全环境的影响（如需要工艺危害分析的,应提交符合工

艺危害分析管理要求且经批准的‘工艺危害分析报告）。

一涉及操作规程修改的，审批时应提交修改后的操作规程。

一对人员培训和沟通的要求。

一变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。

一强制性批准和授权要求。

第七条变更审批权限

1、工艺和设备变更。重大工艺和设备变更由分公司二级单位工

艺设备管理部门及业务主管领导审查后，报分公司业务主管部门审批;

其它由各二级单位相关业务部门负责审批。

2、微小变更。由分公司三级单位生产技术部门及业务主管领导

审批,涉及生产装置的工艺设备的微小变更应报分公司二级单位工艺

设备管理部门审批C

3、同类替换。由分公司三级单位生产技术部门及主管领导审

批。涉及生产装置的主要工艺设备的同类替换应报分公司二级单位

工艺设备管理部门备案。

4、审批部门在收到变更申请后，应组织相关人员进行审查，并在

审批表上填写审查结论并签字。

5、《工艺和设备变更申请审批表》和《微小变更申请审批表》

应纳入项目技术资料归档保存，并提交现场生产单位。

第八条变更实施

1、变更申请单位严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并

对变更过程实施跟踪。

2、变更实施若涉及作业许可或有危险作业的，应按照西南油气

田分公司相关作业许可管理规定，办理作业许可证方能作业。

3、变更实施若涉及启动前安全检查，具体执行《西南油气田分

公司启动前安全检查管理规定》。

4、完成变更的工艺、设备在运行前，应对变更影响或涉及的如

下人员进行培训或沟通。必要时，针对变更制定培训计划，培训内容

包括变更目的、作用、程序、变更内容，变更后可能产生的风险和影

响，以及同类事故案例。变更涉及的人员包括：

一变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等；

一变更管理涉及的人员，如设备管理人员、培训人员等；

一相关的直线组织管理人员；

一承包商；

--外来人员；

一供应商；

一相邻装置（单位）或社区的人员；

一其他相关的人员。

5、变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好

变更过程的信息沟通。典型的工作文件、记录包括变更管理程序、

变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺和设备变更

结项报告等。

第九条变更结束

1、变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，以及是否达到

预期目的进行验证，提交工艺和设备变更结项报告，并完成以下工作:

一所有与变更相关的工艺技术信息都已更新；

一规定了期限的变更，期满后应恢复变更前状况；

一试验结果已记录在案；

一确认变更结果；

一变更实施过程的相关文件归档。

2、变更完成后，变更申请单位与批准人（或委托人）在现场验收

合格后，双方签字后方可结束此项变更。

第四章附则

第十条本规定由西南油气田分公司质量安全环保处负责解释。

第十一条本规定自发布之日起施行。变更管理制度12

一、目的:

确保当业主发出的变更签证及与项目有关的工作指示、意见通

知，承建商能及时进行修改落实，反映到现场施工过程中。确保发

生的各类变更和签证能得到识别及保持归档，且能及时反映到相应

的文件、协议或合同、工程造价修改。理清设计变更签证流程，保

证承建商能及时进行变更签证单结算和支付。

二、适用范围：

适用于本项目各承建商在工程项目建造和交付维修保养全过

程。

三、术语和定义：

设计通知：指有设计单位或业主工程师直接发出的，对原设计

图纸进行的修改或补充，包含承建商和监理单位提出的优化和变更

（需经业主审核认可后），以设计变更单的形式发出，需经设计代

表、业主代表、总监理工程师三方签字有效。

工程变更/现场签证指令：是指业主工程师发出的新增加工程内

容或其他涉及到费用变更的指令。

工程联系单：是指业主工程师发出的对工程现场项目质量、进

度等方面的要求，不涉及到费用的变更。

四、原则：

书面原则：现场所有的变更和修改，均必须有业主书面的工程

变更/现场签证指令，如遇特殊、紧急事项业主工程师可先根据现场

实际情况口头指令承建商施工，但必须在3日内补发书面指令给承

建商。没有书面指令，承建商不得申报变更签证和费用。

一单一算原则：一个设计变更或工程指令单对应一份工程签证

单，一份工程量计算书，且对应工程合同中相适应的相关条款。

时效性、多级审核原则：《工程变更/现场签证指令》、《设计

变更单》下发至承包商，承包商完成变更任务后在7天内需通知业

主代表和监理现场确认（以自监理和业主方工地代表确认完工情况的.

日期开始计算）并在15个自然日内编写签证结算书一式四份并后付

相应变更依据（变更依据为设计通知、工程指令单复印件）报监理单

位审核，签证结算书应经承包商项目经理等有关人员签名并加盖公

章。监理单位在7个工作日内经主管工程师、总监审核确认并加公

章后交代建公司审核后报发包人项目部核定。

月结原则：每月25日施工单位提交截止本月已审核完成的审批

单，连同工程月进度款一起申报。如当月没有申报，可在下月工程

进度款中申报，再次超过此时效，变更签证单不予认可。变更签证

的结算必须要有齐备的文件（含业主下发的设计变更单或工程指令

单、审核完成的签证单、审核完成后签证单的预算书），份数同工程

进度款申报表一致，并加盖公章。

独立准确原则：在承建商提交的工程签证单的审批意见，要求

监理工程师签署独立、准确意见，有独立计算式，严禁签署’情况属

实'、「属实请甲方审批'等模糊意见。

标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单必须使用代建公

司规定和下发的标准表格。

流程：

承建商提出工程变更一监理审核其经济、技术的合理性和必要

性，提出审查意见，并报代建公司审核一代建公司审核通过后要求

承包商填写《项目工程变更/现场签证报价单》，经发包人现场专业

工程师、成本专务审核、承发包双方确认价格后由发包人发《设计

变更单》或《工程变更/现场签证指令》交由承包商实施一承建商组

织施工，在施工过程及施工完成时报请监理或业主工程师现场验收

和核查工程量一监理工程师、总监、发包人专业工程师、审价单位

工程师、发包人代表填写《工程变更/现场签证指令》的执行情况一

承包商编制签证结算书交监理单位、发包人项目部审核一承建商每

月汇总审核完成的签证结算书与工程进度款一起申报变更管理制度

13

第一章总则

第一条目的

建立统一的设备变更程序，确保在设备变更过程中的各环节符合

规范要求和便于审查。确保发生变更的设备系统在安全、健康、环

境方面不受影响。确保在发生设备变更后有关规程、档案得到及时

修改,相关人员得到培训和教育。

第二条适用范围

适用于吉林建龙钢铁有限责任公司所有设备或设施的永久性变

更或暂时变更和紧急变更。

第三条引用标准

本制度执行国家、行业的各类技术规范，及本厂各类检修、运行

规程和规章制度。

第四条专用术语定义

永久变更：任何不属于暂时变更的变更，都是永久变更。

暂时变更:指仅仅维持在一段限定或指定时间内的变更。暂时变

更是以试验的方式实施，或是为了在永久变更实施之前，或在永久变

更准备好之前，确保安全运行而采取的变更。暂时变更包括设备的测

试、因未有指定的设备而需短期偏离常规，以及其它属暂行性质的变

更。要使暂时变更成为永久变更，必须完成永久变更的流程。

紧急变更：紧急变更是一种必须立即做出的暂时变更，目的是确

保员工的安全，保护环境不受污染，确保设备安全运行及设施不受意

料之外或突发情况的影响。紧急变更的审核没有永久变更的审核详

细,但仍需要基本的风险评估。只要完成永久性变更规定的变更流程,

便可使紧急变更成为永久变更。

临时性调整：短时间内的调整或在做出永久性调整之前的调整。

恢复至调整前状态：在原调整计划日期届满或原调整执行原因消

失时，必须恢复所有调整，把包括所有文件、警告标识、图表和其他

调整遗留问题在内的设备或系统恢复至原始状态。

新永久性调整的实施:如果现行临时性调整被永久性调整代替，

必须把所有临时性调整的影响予以消除,并完成暂时变更管理程序。

将临时性调整定为永久性调整:如果需要保持到期的临时性调整,

必须由负责执行永久性调整的部门审查批准，完成永久性变更管理流

程。

变更申请的发超：变更申请必须有具体的变更对象。

第二章流程

第五条本程序旨在提供一个系统地跟踪变更工作进展的框架和

指南。包括四个阶段：确认和发起、审查和批准、实施、结束。

确认和发起

在确认需要对设备或实施进行永久性或暂时和紧急变更，以便更

好地确保安全、健康，保护环境不受污染，变更发起人应当以调查问

卷的’方式对变更进行意见采集。

在确认变更需要后，变更发起人应当填写变更申请表，由所属部

门负责人签发，将调查问卷及变更申请表一并转至工程设备处。如果

是紧急变更，可直接通知工程设备处立即指定变更负责人，进行变更

的审查工作，稍后提交调查问卷及申请表。

审查和批准

在收到变更申请表后，变更负责人，负责收集详细的有关情况并

执行总体审查工作（1级审查）。

如果通过1级审查.工程设备处负责人认为变更不大、简单并且

危险很小，就将变更审查表提交生产副厂长审议批准。

通过1级审查，如果工程设备处负责人认为变更复杂、牵涉其他

部门并且危险系数比较高，就应当通过生产副厂长组织相关生产部门

进行2级审查。如不需要2级审查可进行变更实施程序。

如果变更审查表未获生产副厂长批准，由工程设备处负责人及变

更负责人把情况向相关人员说明。

在需要2级审查的情况下，工程设备处负责：

根据风险级别安排进行简易的或综合的风险评估。

向厂部进行详细的解释说明。

变更负责人应当提供变更方案、培训要求和成本分析情况说

明。

审查通过后，将有关文件（或报告）妥善保管以备审查之用。

实施

设备变更都要经过厂领导批准后方可实施。

设备变更负责人履行授权程序，完成变更授权表，然后付诸实

施。

根据厂部相关授权指定变更的执行人员（一般为工程设备处主管

或点检员），并向其提供相关变更方案、培训要求和成本分析情况说

明。

执行人员必须确保完成以下事项：

收集全部的设备变更资料，如申请表、授权表、变更方案、图

纸、手册等。

按规定执行变更。

向相关各方交换进度信息。

设备变更实施完毕后填报竣工报告（如制图、测试报告等），并报

送变更负责人。

结束审查

在设备变更实施完成后，变更负责人应当确保以下事项的完成符

合有关规定：

操作指南的更新、维护规格要求、变更资料及制图等。

与相关各方交换信息并进行宣传。

在必要时组织相关培训％

完成设备变更结束审查表并签字。

设备变更申请表的作用在于控制整个变更过程。由工程设备处

把每一份变更申请表编上序列号码以便审查。表格原件由工程设备

处保存，把完整的设备变更工作记录副本存放在厂部资料室或档案室

存档。工程设备处经理负责对各项变更进行审查，评估变更效率，确

认进展情况并分析是否达到预期的目的。

第六条职责

设备变更管理制度负责人:工程设备处处长

负责设备变更全过程管理，完成变更项目的2级审查，对本厂设

备变更工作每年集中检查一次。对本厂年度内所发生的设备变更在

安全、健康、环保方面以及经济性情况进行评估，每年一次。

批准设备变更的执行程序和操作规则，解决该制度在执行过程中

出现的各种问题，每年一次。

对本制度实施效率进行定期审查。

设备变更管理制度执行人：工程设备处专业工程师

负责本制度的实施，完成对设备变更项目的1级审查。

向员工推广本制度，审查设备变更各类技术资料、人员培训、规

程制度的修订情况C

协调该制度与其它制度在执行过程中出现的各种问题。

在发生设备变更情况时对流程和操作进行审查并提出修改意

见。

把设备变更申请和变更详细情况登记并存档。

所有相关人员

变更发起人

通过审阅变更事项后，确保变更在安全方面符合相关规定。

填写变更申请表。

由部门领导签发后转至工程设备处。

工程设备处经理

执行设备变更2级审查。

指定变更负责人

变更负责人

全程负责变更的审查、授权、执行和结束工作。

与所有与变更有关的人员/部门交换信息。

在必要时组织相关的培训。

第七条检查与评价

各生产部门负责人应经常检查本部门设备变更管理制度的执行

情况，每个季度应对设备变更工作进行集中检查一次,并将检查结果

填写在《永久变更检查评价表》（见附录5）中，报设备技术对应专业

技术主管进行评价,无对应专业技术主管时由设备技术部经理负责评

价。设备技术部评价人在《设备变更检查评价表》上要对已完成的

设备变更提出评价意见，由设备技术部经理汇总整理后，送交厂领导

审核，并由设备技术部负责将最后所有评价结论、审核意见反馈到各

部门负责人和评价人中。

第八条反馈

本制度应根据各生产部门的反馈意见由制度负责人进行修订、

完善。

第九条附则

本设备变更管理制度解释、修订权属于吉林建龙钢铁有限责任

公司。

本设备变更管理制度自下发之日起试行。

附录：设备变更管理制度检杳与评价表变更管理制度14

为规范工程建设签证和设计变更工作，有效控制工程造价和合

理控制施工进度，保障现场签证真实规范，制定本制度。

一、签证原则

工程建设应严格对照工程量清单按图施工，对图纸缺陷、清单

缺项漏项和隐蔽工程，确须办理签证或进行设计变更的，应遵循科

学合理、实事求是、真实准确、程序到位的原则。

二、工程签证范围

1、用于工程建设非合同承包范围（清单范围）的项目，及应公

司要求代建代办的零星工程费用。

2、非乙方原因的设计变更造成已施工工程的返工材料费、人工

费、机械费等。

3、因重大设计变更造成工程量增加。

4、因不可抗力因素造成的工程项目。

三、工程签证内容

1、事件的由来，包括时间、地点和事件的简要情况。

2、计量、计价的依据及金额（参考价）。

3、证明签证事项的影像资料、测绘报告等图文资料。

4、设计单位、施工单位、监理单位、建设单位经办人签字、单

位印章。

四、签证价款的计算方法

现场签证与设计变更的价款按以下原则计价:

1、工程量清单中有适用的.综合单价，按已有的综合单价