医保局政府采购内控制度

PAGE医保局政府采购内控制度一、总则（一）目的为加强医保局政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购效率，防范采购风险，确保政府采购活动合法、合规、公正、透明，依据相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于医保局机关及所属事业单位使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.合规性原则：采购程序和操作应符合政府采购相关制度和流程要求。3.公正性原则：确保采购活动公平对待所有参与供应商，维护市场竞争秩序。4.透明性原则：采购信息公开透明，接受社会监督。5.效益性原则：在保证采购质量的前提下，提高采购资金使用效益。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据工作需要和事业发展规划，结合上一年度采购执行情况，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、单价、采购金额等详细内容，并按照财政部门要求进行分类、细化和汇总。3.采购预算编制过程中，应充分考虑项目的必要性、可行性和经济性，避免盲目采购和重复采购。（二）预算审核1.财务部门对各部门提交的采购预算进行初步审核，重点审核预算的合理性、准确性和完整性。2.采购管理部门对采购预算进行专业审核，审核采购项目的采购方式、采购需求的合规性等。3.审核通过后的采购预算报医保局领导审批，经批准后的采购预算作为政府采购的依据。（三）预算调整1.在采购项目执行过程中，如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序进行申报。2.预算调整申请应说明调整原因、调整内容、调整金额等，并提供相关证明材料。3.预算调整申请经财务部门、采购管理部门审核后，报医保局领导审批。未经批准，不得擅自调整采购预算。三、采购计划管理（一）计划制定1.采购管理部门根据批准的采购预算，结合采购项目的轻重缓急和实际工作需要，制定年度政府采购计划。2.政府采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式等内容，并按照规定报财政部门备案。3.对于集中采购目录以内或采购限额标准以上的采购项目，应严格按照政府采购计划组织实施。（二）计划执行1.采购项目实施部门应按照政府采购计划组织采购活动，确保采购任务按时完成。2.在采购过程中，如遇特殊情况需要变更采购计划，应及时向采购管理部门提出申请，经批准后方可变更。3.采购管理部门应定期对政府采购计划的执行情况进行检查和统计分析，及时发现和解决问题。（三）计划监督1.医保局内部审计部门对政府采购计划的执行情况进行监督检查，重点检查采购项目是否按照计划实施、采购程序是否合规等。2.财政部门对医保局政府采购计划的执行情况进行监督，对违反规定的行为依法进行处理。四、采购方式管理（一）公开招标1.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式采购。2.公开招标采购应按照法定程序发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.招标过程应严格按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，确保评标结果公正、公平。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标采购应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判采购应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购事项进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应按照规定的程序进行审批，并在指定媒体上公示。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价采购应成立询价小组，向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（六）采购方式变更1.采购方式变更应按照规定的程序进行申请和审批。2.申请采购方式变更应说明变更原因、拟采用的采购方式等，并提供相关证明材料。3.采购方式变更申请经采购管理部门审核后，报医保局领导审批。未经批准，不得擅自变更采购方式。五、采购程序管理（一）采购申请1.各部门根据工作需要提出采购申请，填写采购申请表，详细说明采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购用途等内容。2.采购申请表应经部门负责人签字确认，并报采购管理部门。（二）采购审批1.采购管理部门对采购申请进行审核，重点审核采购项目的必要性、合规性、采购方式的合理性等。2.审核通过后的采购申请报医保局领导审批。对于重大采购项目，应提交医保局党组会议研究决定。（三）采购实施1.采购项目实施部门按照批准的采购方式和采购程序组织采购活动。2.对于公开招标、邀请招标采购项目，应委托具有相应资质的招标代理机构进行招标。3.在采购过程中，应严格按照采购文件规定的程序和要求进行操作，确保采购活动合法、合规、公正、透明。（四）合同签订1.采购项目成交后，采购项目实施部门应与成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应明确采购项目名称、规格型号、数量、单价、总价、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容。3.政府采购合同签订后，应按照规定报财政部门备案。（五）验收管理1.采购项目实施部门应组织相关人员对采购项目进行验收。2.验收人员应按照政府采购合同约定的质量标准和验收方法进行验收，出具验收报告。3.对于验收不合格的采购项目应及时与供应商协商解决，要求供应商采取补救措施或退换货物等。（六）资金支付1.财务部门按照政府采购合同约定的付款方式和时间，办理采购资金支付手续。2.支付采购资金时，应审核采购合同、验收报告、发票等相关凭证，确保资金支付合法、合规。六、采购文件管理（一）文件编制1.采购管理部门应根据采购项目的特点和要求，编制采购文件。2.采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件、评标标准、合同文本等内容。3.采购文件编制过程中，应充分征求相关部门和专家的意见，确保文件内容完整、准确、合理。（二）文件审核1.采购管理部门对编制完成的采购文件进行内部审核，重点审核文件内容的合法性、合规性、公正性等。2.审核通过后的采购文件报医保局领导审批。（三）文件保存1.采购项目结束后，采购管理部门应将采购文件整理归档，妥善保存。2.采购文件保存期限按照国家有关规定执行，确保文件资料的完整性和可追溯性。七、采购信息管理（一）信息发布1.采购管理部门应按照规定在指定媒体上发布政府采购信息，包括采购公告、中标（成交）公告等。2.政府采购信息应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚假披露。（二）信息收集1.采购管理部门应收集、整理和分析政府采购相关信息，为采购决策提供参考依据。2.信息收集内容包括市场价格信息、供应商信息、采购政策法规信息等。（三）信息保密1.参与政府采购活动的工作人员应严格遵守信息保密制度，不得泄露采购项目的相关信息。2.对于涉及国家秘密、商业秘密等敏感信息，应采取严格的保密措施。八、采购监督管理（一）内部监督1.医保局内部审计部门对政府采购活动进行定期或不定期的审计监督，重点检查采购程序的合规性、采购资金的使用情况等。2.采购管理部门应建立健全内部监督机制，加强对采购活动的日常监督管理。（二）外部监督1.接受财政部门、监察机关等相关部门的监督检查，积极配合做好政府采购监督工作。2.主动接受社会公众的监督，对政府采购活动中的违法违规行为及时进行整改和处理。九、责任追究（一）违规行为界定1.明确在政府采购活动中存在的违规行为，如违反采购程序、违规变更采购方式、收受供应商贿赂等。2.对