产业经济学资料

CH1总论

产业的定义

产业从本质上说是具有相同特性的企业集合。

产业的一般分类方法

美联方式分类法、二次产业分类法、国家标准分类法、国际标准分类法、两大部类分类法

农轻重分类法、生产要素分类法、产业发展阶段分类法、其他分类法

—关联方式分类法

关联方式分类法就是将具有某种相同或相似关联方式企业经济活动组成一个集合的分类方

法。

——战略关联分类法（包括：主导产业、先导产业、支柱产业、重点产业、先行产业）

——主导产'也是指能够依靠科技进步或创新获得新的生产函数，能够通过快于其他产品的

“不合比例增长”的作用，有效带动其他相关产业快速发展的产业或产业群。

——先导产业指在国民经济体系中占有重要的战略地位，并在国民经济规划中先行发展以

引导其他产业往某一战略目标方向发展的产业或产业群。

——重点产业可以包括：主导产业、先导产业、支柱产业、瓶颈产业、基础产业等等

一一先行产业包括瓶颈产业和基础产业。

三次产业分类法

第一产业：农业（包括林业、牧业、渔业等）。

第二产业：工业（包括采掘业、制造业、自来水、热水、煤气）和建筑业。

第三产业：除了上述第一、第二产业以外的其他各业。

一一第三次产业划分的标准和范围

第一层次：流通部门

第二层次：为生产和生活服务的部门

第三层次：为提高科学文化水平和居民素质服务的部门

第四层次：为社会公共需要服务的部门

生产要素分类法

劳动密集型产业、资本密集型产业、知识密集型产业

产业发展阶段分类法

幼小产业、新兴产业、朝阳产业、衰退产业、夕阳产业、淘汰产业

其他分类方法

四次产业分类法（农业、工业、服务业、信息业）

生产流程分类法（上游产业、中游产业、下游产业）

霍夫曼分类法（消费资料工业、资本资料工业、其他工业）

钱纳里一一泰勒分类法（初期产业、中期产业、后期产业）

产业经济学研究的问题

产业组织、产业结构、区域产业分析、产业政策、政府管制

产业经济学的研究方法

实证方法与规范方法

规范分析是研究经济活动“应该是什么”“应该怎样解决的“，它带有较强的价值判断。

实证分析主要是।可答经济现象“是什么”“实际上是如何解决的”。

Ch2产业组织（本质、治理、管理）

1.企业的本质、是什么、为什么有人会认为是契约联结、考虑的问题

（古典厂商理论：厂商是一个生产函数，将企业看作一个“黑匣子”）

本质：契约本质

企业是多种利益相关者相五合作而共赢的经济组织。

其本质是一系列契约的联结，是一种特殊的制度安排。

2.Why:按照经济学的逻辑，不同企业的制度安排（法律制度）之所以存在是因为多种利

益相关者所面临的约束条件不同，为了使合作得以完成，效率最大，各方相互博弈而达

成的均衡。

3.需要强调：长期以来，资本所有者由于其特殊性，在这种博弈中占有很大的有利地位。

乃至我们长期以来认为企业的存在就是为了股东价值最大化。

4.契约联结对治理企业有什么帮助

*使合作得以完成，效率最大，各方相互博弈而达成的均衡。

*

治理层面：通过国家法律、公司章程以及股票市场等机制加以规制，决定企业重大战略方向

管理层面：利用公司管理制度加以规制，决定公司日常运营

5.两层适当分离，有利于企业的持续正常运作。

*现代会计制度的出现就是为了解决经营者、股东、债权人等重大利益相关者的代理问题，本

质而言它与公司法一样，也是一种公共契约。

股东、债权人、经理的关系，冲突的处理的基本原则、怎样设计避免冲突？

职业经理与投资者的关系

*如何保护投资者的利益

♦如何保护小股东利益

*如何保护债权人利益

*如何保护员工利益

（百度）股东与债权人的关系：（1）一致性：体现在以花费最小交易成本获得最

大限度的利润，确保投资可靠安全增值。（2）矛盾性：由于股东、债权人在公司所处的法律

地位、享有权利不同，在利益上表现为冲突。

股东与经理关系：经理是资产经营的代理者，与公司或股东从本质上说是一种雇佣关系。经

理的作为与股东的利益相关。

（百度）解决冲突的有效方法就是由关系人各方共同订立各种形式契约。

6.契约的监督在客观上需要建立一系列沟通、激励、协调代理关系的管理机制，促使代理

人采取适当的行动，最大限度地增加委托人的利益。

对契约规定规则、什么情况是劳动雇佣资本，资本雇佣劳动

（百度）主要原则：各方地位平等，自由协商一致形成约定，权利义务对等。

（百度）资本雇佣劳动

即新古典认为的资本主义生产方式，资本家控制着生产过程，由资本家在利润最大化的条件

下时，决定雇佣劳动的数量；

劳动雇佣资本

7.劳动者控制着生产过程，劳动者支付资本利息后的剩余部分最大化的条件下，决定雇佣

资本的数量，这是新古典设想的劳动自治经济模型

管理问题/战略：策略行为，什么是规模经济、范围经济，它们的经济问题

企业管理的根本目的：是利用经理人的经营和管理能力，创造企业最大价值（利润最大化）

管理过程：资源一一控制+计划+组织+领导一一绩效

经营管理策略

产品差异化、横向并购、纵向一体化、外包、多元化（用关、无关）、薄利多销、战略联盟

流程再造、供应链管理（SCM）、组织变革

企业边界

横向边界一一规模经济

纵向边界一一范围经济

规模经济：是在既定条件下，如果某一区间生产1单位单一或复合产品的平均成本递减，那

么就可以说存在规模经济。反之，为规模不经济。

——反映规模经济的一个基本指标为函数系数,FC=AC/MC函数系数是成本弹性P的倒数。

FC>1------规模经济；FC<1规模不经济：FC=1-------规模收益不变。

一一规模经济的种类

可分为四个层次：产品规模经济、工厂规模经济、企业规模经济和行业规模经济。

产品规模经济：伴随着产品规模的扩大单位产品的生产成本将下降，单位产品的平均成本

在一定范围内递减直至达到单位产品平均成本的最低点，这是的产量规模被称为最低经济

规模。

工厂规模经济：平均成本曲线上方的任一点对工厂而言显然都是可能的，但却不是最低成本

水平，说明存在着一定程度的管理低效和浪费现象，即X非效率。

企业规模经济或多工厂规模经济：是指生产同样产品的若干生产线（或工厂），即实现横向

一体化，或处于生产工艺过程的不同阶段的工厂联合在一个经营实体（企业或公司），即实

现纵向一体化所产生的规模效益。典型的多工厂规模的经济性发生在结合产品生产的企业

和垂直集中（或联合）的企业中。如，炼油企业，钢铁企业等。（循环经济）

—企业适度规模的确定

适者生存法

运用生存技术来测定最佳厂商规模的过程：先把产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各

规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明

该规模效率较低。反之则说明该规模效率较高。

范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产

生•的经济。

产业多元化的问题，什么是纵向一体化、横向一体化

企业一体化

扩大企'业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。

一一横向一体化是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生

产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。

—纵向一体化是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。

一一混合一体化=企业经营多元化指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营

单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。

构建大型企业的战略步骤：

大型企业

混合一体化I

I

垂直一体化「

I

水平一体伙厂

企业实行多元化的动机

1.分散风险，提高经营安全率

2,避免反垄断法规的制裁

3.发挥企业的优势和潜能

范围经济对多元化的制约关系

1.企业应具有进入新产业的技术和管理知识

2.企业应具有协调不同产业的业务的能力

8.3.实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本

投资者利益的保护；弱势方怎样受到保护，权益、责任、义务

用控制权保护投资者

对外部投资者的法律保护

*上市公司的信息披露；

*对内部交易行为的限制；

*对控股股东关联交易的限制；

治理与管理

企业治理层面：法律制度（法律组织形式）。

企业管理层面：企业管理制度

两者既相互联系，有一定程度上各自独立。但是企业管理水平一定程度上受到企业治理层面

的制约与影响。

透过B/S表看企业

•管理：企业资产A•融资方式：企业

的运营和监督治理制度的核心

E

CH3市场集中与进出壁垒

测量基本方法、目的/反应、什么是。。。达尔、CR5,它们都存在什么缺陷，怎么测量，在反

垄断区域内使用，合并/不合并的判断依据，是否产生负面，对比三种，e.g.:玻璃纸谬误：步

骤中怎么确定市场范围（边界），什么是市场边界

（《反垄断法》有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：

（一）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的；

（二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到二分之二的；

（三）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。

有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推

定该经营者具有市场支配地位。

被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其

具有市场支配地位。）

市场集中度描述特定市场中卖者或买者的规模结构。

1测量基本方法：

市场集中度指标：

（1）绝对集中度CKn,通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计

数量（或数额）占整个市场的生产、销售、资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为:/

CRn接近于0意味着最大的n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRn接近于1意味

着非常高的集中程度。

缺陷：

绝对集中度指标仅仅反映了产业中规模最大的前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标

还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。

（2）H.H.I即H指数，也称赫希曼―赫菲德尔指数

公式:/

产业内企业的规模越是接近，且企业数越多,H指数就越接近于零。

人们常用10000乘以份额平方和来便利地表达H指数。例如美国司法部1984年公布的水平

合并指南规定：对于HHI高于1800的市场，政府有可能对使指数提高50-100个点的合并进

行干预；对于HHI在1000-1800之间的市场，一项合并若使指数提高100点，政府就要进行

调杳；对于HHI低于100的市场，政府不会对合并进行干预。

（3）E.I即E指数，又称埔、埃思塔罗比指数

其公式为:/

市场的集中程度越是接近垄断和寡占,E指数就越小（一家企业,EI=0）。反之，越是接近于完

全竞争状态,E指数就越大（N家企业,EI=logN）o

相对集中度指标

相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和

基尼系数表示。

基尼系数在。与1之间变动。当基尼系数等于零时，即意味着所有企业规模完全相等。反之,

当基尼系数越大时，意味着阴影部分的面积越大。企业规模分布越不均匀。

当两条不同形状的洛伦茨曲线所围的面积大小相等时，基尼系数相同。因此，基

尼系数并不代表其一特定市.场中唯一的企业规模分布。

测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现在测量操作程序中：

（-）限定市场（或产业）的范围。

对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业产品多样化程度等因素，会极大地

影响市场集中度。

（-）确定具体的资源变量。

企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、总资产、员工数量等等。尽管不同的计

量基础测量出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍然可能测量出不同的产业集

中序列。

（三）确定具体的测定集中度的统计方法。

具体采用哪种测定集中度的统计方法，应根据实际研究的需要来确定。由于各种衡

量市场集中指标的性质特点各不相同，因此应尽可能综合地采用绝对集中度指标、相对集中

度指标和H.I指数等进行测定，以正确反映产业集中的状况。

一、影响市场集中的主要因素

一个产.业市场集中程度的高低，是由该产业的市.场容量和企业规模的相对关系决定的。因此,

市场容量和企业规模扩大的动因，是决定市场集中度动向的主要因素。

影响市场集中的因素中，既有促进集中的因素，也有限制集中的因素，主要有：

1.垄断动机的影响。

2.国家政策与法制因素的影响。

3.市场变化的影响。

二、影响市场集中度变化的主要因素

机会或者运气，技术原因或者基本条件包括市场规模、规模经济、稀缺资源、市场增长

速度等，政府政策包括反垄断法、专利执照关税配额、并购政策、管制政策等，企业战略包

括兼并、限制性行为、产品差异化等。

一般来说，并不存在适合所有产业的产业集中演变趋势。

进入/退出壁垒（光伏产业）有哪些，有人认为壁垒会影响市场规律，阻碍企业进出，有

人认为除了行政壁垒其他都不是壁垒,why?原因。

进入壁垒：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润,

并能使整个产业保持高集中度的因素。

进入壁垒的类型

结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。

把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准的原因

第一，超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一

经济因素。

第二，如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限

制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个

企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高

利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。

构成进入壁垒的结构性因素主要有

规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。

退出壁垒：某一企业在市场竞争中被其他企业击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到

种种限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨碍企业退出的限制因素，就称之为退

出壁垒。

退出壁垒形成的原因

形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素

主要是资产的专用性，即沉淀成木。沉淀成木的存在增加了原有企业对已占领市场的依赖性,

也是努力阻击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主要是管理者的行为。

六种退出壁垒

一、资产的专用性

企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。

二、退出的固定成本

企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职

工支付安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布决定后客户退货、供应商取消优

惠、职工生产率下降等损失。

二、战略性退出壁垒

实行多角化战略的企业要退出某一特定业务，可能会导致企业总体战略的损失。这一

特定业务可能是企业标志和形象的中心，可能会损害企业与主要分销商的关系，可能会削弱

企业总体购买能力，可能会妨碍企业俏售其它产品，可能会动摇资本市场对企业的信心引发

市价的大跌，可能会影响企业纵向整合的其它环节等。

四、信息壁垒

由于企业多项业务之间共用资产和内部定价的大量存在，使得一项业务的失败可以被

其它业务的成功所掩盖，一旦某项业务退出，则失败的信息被提供，因此经理们明知从经济

上退出是合理的，却不愿退出。

五、管理和情感壁垒

退出某一行'也通常意味着企业的某种失败和企业认同感的放弃，使得决策者不愿放弃

从理智上看非常合理的退出选择。

六、政府和社会壁垒

退出对工人而言意味着事业，对政府意味地方经济的衰退、财政收入的减少和财政

支出的增加以及社会矛盾的加剧。因此，政府和社会（尤其是产业结构单一的地区）会设法

阻止企业退出所处行业。

进入与退出壁垒的福利效应

企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式，从长期看进入壁垒对社会福

利有双重效应，而退出壁垒会使市场机制配置资源的作用弱化。

一、进入壁垒的福利效应

从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可能有利

于技术创新和产业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。一方面，进

入壁垒是与垄断力量相联系的。产业进入壁垒越高，进入越困难，进入的企业也就愈少，从

而愈容易产生垄断。反之，进入壁垒越低，进入越容易，进入的企业也就愈多，产生垄断的可

能性就较低。另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，一定高度的进入壁垒可以提高资源

的配置效率。

策略性进入壁垒的福利效应的评价则更为困难，策略性行为的有效性取决于一系列复

杂的假定：相互竞争企业的行为假定、企业之间竞争方式的假定以及有关信息的假定，对策

略性行为的研究尽管从理论方法上有统一的模式，但这些研究模型对现实竞争的解释能力

依赖于其假定条件。因此对进入阻挠的福利效应分析缺乏清晰明确的结果，更多地是个案研

究。

二、退出壁垒的福利效应

市场效率的提高，一方面来自企业内部配置效率的改进，另一方面也来自对低效企业的

淘汰。如果退出壁垒过高，企业退出的手段不成熟，不完善，将会直接导致产业调整的步伐

受阻。

策略性行为

是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。

策略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为设置的进入壁垒，对策略性进入壁

垒的分析是建立在非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一

个原有企业和潜在进入企业的博弈过程。由于原有企业拥有首先行动和信息上的优势，它可

以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业传递对自己有利的信息，使潜

在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。

分类

根据原有企业的策略性行为影响未来收入预期的方式，可以把进入阻挠分为：

一、影响未来成本结构的进入阻挠

原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场

结构中处于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发动的价格战很容易使进入者遭

受亏损，当进入者预期到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。

（-）过剩生产能力投资

（二）干中学（learningbydoing）

（三）提高竞争对手的成本

二、影响未来需求结构的进入阻挠

原有企业除了利用策略性行动来获取未来竞争的成本优势外，也可通过策略性行为增

强消费者者对自己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已，由此可能锁定消费者偏

好或市场需求，最终使进入者在寡占市场中的需求处于不利地位。原有企业影响未来需求结

构的策略性行为主要有三种：

（一）产品扩散策略（产品线延伸）

（二）提高转换成本（常旅客计划）

（三）利用长期契约锁定产品需求（iphone套餐）

三、影响进入者信念的进入阻挠

在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观察或预测的变量，而这些信息在原有企

业和潜在进入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息的基础上对进入后市场

竞争的态势、进入后的利润做出预期，进而决定是否进入市场。

1.如：沃尔玛天天低价策略

2.测量壁垒的方法

3.作业压锭（后）

Ch4创新

一.什么是创新，什么情况下有创新，创新类型

1.创新的概念：创新的主体是“企业家”。那么以实现这种“新组合”为职业的

人们便是“企业家”。因此，企业家的核心职能不是经营或管理，而是看其是否

能够执行这种“新组合”。这个核心职能又把真正的企业家活动与其他活动区别

开来。每个企业家只有当其实际上实现了某种“新组合”时才是一个名副其实

的企业家。

2、什么时候需要创新：大企业比小企业更具有研发动力、高度垄断的市场比分

散的竞争市场更有利于创新、垄断市场结构可能带来静态效率牺牲，但可以通过

大企业的创新得以挽回、大企业的垄断地位是不断改进自己的技术得以巩固的。

过程创新的动力差异：

垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更具有创新动力。小

企业通过过程创新得到更多利润。

产品创新的动力差异：

（1）创造性毁灭：存在潜在的创新者进入，对原来的企业都是毁灭性的打击。创

新难以模仿，就会获得全部市场。

（2）吞噬效应：垄断者针对原来的产品进行创新，会将自己原来产品的利润吞噬

掉。

（3）创造性发展：如果创新产生的是新产品，与原来市场没有任何的替代性，则

会扩大市场需求。

（4）效率效应：垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产

品，扩大需求和增加利润。

3.创新的类型：

产品创新和工艺创新、技术创新和管理创新、开放式创新和封闭创新、激进创新

和渐进创新、持续性创新和突破性创新

（渐进：创新产品没有取代现有产品，竞争对手进入不会减少原有企业的利润。

激进：创新产品进入破事现有产品退出市场。）、

二.（企业创新的策略）不同类型创新，不同的企业在不同情况，状态下更可能采

取哪种（案例？）+专利申报

企业创新策略：研发与专利

（1）企业R&D与专利策略

A.企业R&D投入是指企业在研究和开发方面的投入。企业在研发中的两个方面

的投入形成了投入结构。

相应策略：是否研发；合作研发（垂直；横向）

B.专利策略

专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以得到国家的承认，并形成了专

有的权力。

专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开信息；收费性。

专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专利，发明专利。

专利策略：是否申请专利；外围专利策略；专利池策略；收买专利…

（2）垄断企业专利行为分析

如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手企业具有更高的购买专

利的动机，也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强的申请专利的愿望。

推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场结构向高利润方向发展。

（3）垄断者研发投入分析

（4）渐进式创新与激进式创新

根据企业对待创新的态度差别，将创新区分为激进式创新和激进式创新。

渐进式创新是指创新产品没有取代现有产品，激进式创新是指创新产品进

入会迫使现有产品退出市场。

三.国家创新体系（光伏产业、公司创新的力量）

思考题？

四.鼓励创新制度的安排有那些？

（为什么可以把地区将研究与工业结合？采取了那些手段（结合中国产业政

策）

构建新型的产业学。。给学校等使有动力，分享利益，联系怎么发生的）

鼓励创新的制度安排

*法律保护（专利、著作权制度、反垄断法）

*风险投资

*产学合作（贝多法案）

*政府采购

*政府补贴

推进研发的公共政策：

（1）以保护知识产权为目标的制度：专利法、版权法、以法律形式表现得政策，以

稳定的产权制度来激励人们通过研发获得个人产双。

（2）针对企业有可能产生损害配置效率的协议进行限制的政策，反垄断政策。（3）

财税金融政策：针对企业创新行为以利益激励方式制定的政策：研究开发费用的

扣除、加速折旧或特别折旧、投资抵免、特定准备金。

（4）政府采购政策：建立财政性资金采购创新产品政策和制度、加强预算控制

优先安排自助创新项目、国家重大建设项目以及其他使用财政性资金采购重大装

备和产品的项目、改进政府采购评审方法

（5）引进、消化、吸收的产业政策：加强对技术引进和消化吸收再创新的管理、

定期调整鼓励引进技术目录。

（破坏性创新理论指的是「新组织可用相对较简单、便利、低成本的创新创造

成晨，借此创造新市场或改造现有市场，企且赢过强势在位者」。

电话就是典型的新市场破坏性创新，让人能以熟悉又自然的^言舌方式通讯，吸

引还没消费的人进入市场消费，破坏了原先稳固的电报市场，而快速成房也为电

信业者带来进一步投资与改善所需的资金。

博弈论：指个人或组织，面对一定的环境条件，在一定的规则约束下，依靠所

掌握的信息（同时或先后，一次或多次），从各自选择的行为或是策略进行选

择并加以实施，从而取得相应结果或收益的过程

CH5策略行为（点'概念）

一.典型策略行为，分类（理解）

1.策略性行为：是‘指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使

竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为，这种影响竞争对手预

期的行为就称为策略性行为。

策略性行为的市场基础是寡占或垄断市场。在现实中，古诺模型（Cournot）.伯

川德模型（Bertrand）斯塔克尔伯格模型（Stackclberg）等寡占模型是最常用的

理论分析模型。这些经典经济分析模型的运用也反映了新、旧产业组织理论的显

著区别。

策略性行为的研究方法主要是博弈论和信息经济学的运用。策略性行为研究

的应用主要是为现实的市场现象提供理论解释，并为反托拉斯分析提供理论依

据。

2.策略性行为类型：

产品差异化、定价（掠夺定价、限定价格）、产能安排、兼并收购（横向一体化、

纵向一体化）、合作压法（专利池、交叉授权）、合谋（托拉斯、卡特尔、行业协

会、联盟）

—合作笛略性行为•价格操织价格引导

【合作策略性行为是指企业旨在‘协调本行业各家企业行动和限制竞争而采取的

一些行为。对于合作策略性行为的研究源于卡特尔合谋理论。

寡头垄断行业的企业之间是相互依赖的。这种相互依赖性导致了寡头企业之间不

同程度的竞争与合作，从而导致了策略性行为的发生。对于合作策略性行为的研

究源于卡特尔合谋理论。

（一）重复博弈与“富有的窘境”

默契合作策略性行为的“合作”是局中人某种讨价还价过程的结果。重复博弈（超

级博弈）被广泛地运用于研究默契合作策略性行为中。重复博弈属于动态博弈的

范畴。它是指同样的博弈重复多次，其中每次博弈称作“阶段博弈”。

（二）冷酷策略

冷酷策略是指在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一

直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永远终止，所有的人对比行

为加以惩罚。

（三）胡萝卜加大棒策略

胡萝卜加大棒策略则是一个较为温和的策略。开始所有的垄断企业都

生产一个合作的低产量，相应地利润也比较高，但是一旦有某个企业背离了这

个策略生产高产量时，所有的企业都调整为高产量去惩罚他。

明确合作策略性行为是指寡头企业通过公开或秘密的协议（书面或秘密会

谈）来协调行为以使合作组织利润最大化的一种行为。

（一）共同成本手册与多产品定价公式

（二）转售价格维持（RPM）

（三）基点定价

（四）一致-竞争条款

（五）价格领导：行业的价格变化总是由一个企业率先做出的，这个变化

立即被其他企业所采纳。

（六）预告价格变动

（七）最惠国待遇条款

（八）行业协会

（九）交换信息

（十）分割市场与固定市场份额

三.什么是限定性定价、什么是掠夺性、为什么说它是非合作性

1.非合作策略性行为：包括企业为追求利润极大化所采取的提高其竞争地位的

行动。这类行为通常以降低竞争者的利润为代价来实现己方的利润增长。

（1）限制性定价是一种短期非合作策略性行为，它通过原有企业的当前价格策

略来影响潜在企业对进入市场后利润水平的预期，从而影响潜在企业的进入决

策。

限制性定价理论的内容主要包括以下三个方面：

A.静态限制性定价：潜在的进入者相信新企业进入后原有企业不会改变他的

产量。

B.动态限制性定价：如果在位厂商设定遏制进入价格，它能够维持它原来的市

场地位，并且在长时期内获取相应的利润。当然，在位厂商也可以设置一个较

高的垄断价格，并且获得短期的最高利润，较高的价格将会诱致潜在厂商的进

入。

3.完全信息下的限制性定价

（2）掠夺性定价是指原有企业将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱

逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手离开市场，原有企业就

会提高价格以补偿掠夺期损失

（博弈论的主要内容：

一个完整的博弈应至少包含如下三项要素：

（1）博弈的参加者，也称为局中人或博弈方。

（2）策略空间。是指各博弈方可选择策略的集合。

（3）局中人的盈利函数。）

Ch6绩效

1、什么是市场绩效、受哪些因素影响、度量方式：公式，内容，0-1之间、

市场绩效是指在特定市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、产量、

利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终经济成果。它实质上反映的是在特定

的市场结构和市场行为条件下市场运行的效率。

衡量市场绩效的微观指标：

（1）收益率：一种衡量每一元投资盈利多少的方法。

经济利润：n=R（收入）-劳动力成本-原材料成本-资本成本（资本的租金率乘以资本

价值PK）

以收益率指标来衡量市场绩效，实际上是把超额利润的产生完全归因于市场势力，而市场

势力的形成必然会导致偏离完全竞争状态。但是，引起超额利润的因素决不仅仅是市场势力

的形成，还有其他因素。

（2）勒纳指数：为了避免有关收益率计算的问题，许多经济学家使用一种不同

的方法来衡量市场绩效，这就是勒纳指数，即价格一成本加成。

MR:边际收益需求的价格弹性

利润最大化时：MR=MC所以，

+

P-MC=l

L———

PPP\£）£

勒纳指数的的数值在0和1之间变动。

数值越大，反映价格对边际成本的偏离越大，意味着市场势力越大，市场竞争程度越低,

资源配置效率就越低。反之，数值越小，反映价格对边际成本的偏离越小，意味着市场势力

越小，市场竞争程度越高，资源配置效率就越高。

（3）托宾q：一家企业资产的市场价值与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市场绩效

的一个指标。

式中：q表示托宾指数：R1表示股票市值；R2表示债券市值；Q表示

企业资产重置成本。托宾q值：根据企业资产价值的变化来衡量市场绩效的高低。

当q>l时，说明企业以股票和债券计量的市场价值大于以当前市场价格评估的资产重置成

本，意味着企业在市场中能获得垄断利润。q值越大，企业能获得的垄断利润越大，社会福

利损失越大，市场经济绩效越低

一.越。。。的竞争才是越有竞争力的是什么意思

二.什么是符合指标、有那几方面、影响因素、单一测度综合评价

1.市场绩效的综合评价：

（-）产业的资源配置效率

资源配置效率是指配置资源的有效性，它包括以下三方面的内容：

第一，消费品在消费者之间的分配。

第二，生产资源在生产者之间的分配。

第三，同时考虑生产者和消费者两个方面。

（二）产业的规模结构效率

产业组织的规模结构效率，又称产业组织的技术效率，反映产业经济规模和规模效益

的实现程度。产业内企业规模经济性的实现可以分为如卜.三种状态：1.低效率状态2.过

度集中状态3.理想状态

影响产业的规模结构效率的主要因素：一是产业内的企业规模结构。二是市场结构。

（三）产业技术进步程度

产'业技术进步是指产业内的发明、创新和技术转移的过程。

1.技术进步的三个阶段美国著名经济学家熊彼特把技术进步分为三个阶段：第

一阶段：发明。第二阶段：创新。第三阶段：扩散。

2.企业规模与技术进步不同规模的企业在技术进步过程中的作用和地位，是研究产业组织

和技术进行关系的重要内容。对于这个问题，不同的经济学家有不同的看法。

（四）X非效率：反映市场绩效优劣的一个指标。

SCP是什么，结构，行为，绩效。什么结构导致了什么行为导致了什么绩效。（传导机制）

Sep曲线。怎么修正

传统SCP分析框架：产业组织理论哈佛学派构建了现代产业组织的描述性研究

范式，即市场结构、市场行为、市场绩效分析框架，简称SCP分析框架。

可以对市场绩效进行客观的度量，并认为市场绩效取决于市场行为，而市场行

为又取决于市场结构。

结论：（1）检验长期利润是否为零是一个自由进入而非（完全）竞争的

检验。

（2）短期利润木产业中竞争程度揭示很少。

对SCP的批评：市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不同的市场

绩效。所以可以用市场结构来解释市场绩效。

芝加哥学派主张：

（1）行业集中度的提高是市场需求和技术水平进步的结果，大企业的高利润率

是生产效率提高的结果，而不是资源分配无效率的结果。

（2）政府反垄断政策应以促进经济效率为目的，反托拉斯法应该是保护竞争，而

不是单纯保护竞争者。

（3）即使市场是垄断的或是高集中寡占的，只要市场绩效是良好的，政府管制就

没有必要。

（4）在市场结构、市场行为与市场绩效的相互关系中，市场绩效起决定性的作用，

不同的企业效率形成不同的市场结构。

传导机制

因此，市场结构、行为和绩效之间是相互影响、相互作用的关系。在长期

中，市场行为和市场绩效之间不是单向的因果关系，而是双向的因果关系。结构

对行为、行为对绩效的影响是主要的，绩效对行为和结构对的影响是相对次要的。

Ch7结构

一.规律有哪些，比如：刘易斯陷阱、刘易斯拐点是什么，怎样被使用。电性

理论

1.产业结构：再生产过程中形成的各次产业间的相互联系和数量比例关系。

2.产业结构演进的基本规律：在产业高度方面不断由低级向高级演进，在横向

联系方面不断由简单向复杂转化。

（一）三次产业比重变动规律一一配第一一克拉克定理：随经济发展，人均国民

收入提高，劳动力由第一产业向第二次产业移动。再提高，劳动力向第三次产业

移动。劳动力产业间的分布状况：第一次减少，第二次第三次增加。劳动力转移

的原因是由经济发展中各产业间出现收入的相对差异。

（二）库兹涅茨提出的产业结构演变规律：第一，农业劳动力相对比重减少。第

二，第二次产业国民收入相对比重上升是普遍现象。第三、第三次产业的相对国

民收入下降，劳动力的相对比重上升。

（三）工业化过程中的重工业化一一霍夫曼定理：工业化过程中消费资料工业的

净产值和资本资料工业的净产值之比是不断下降的。

（四）罗斯托的社会发展阶段论：

（五）刘易斯的二元结构理论：现代部门通过吸纲传统部门释放的廉价劳动力，

获得巨额利润，再通过高储蓄倾向，提高吸纳能力，产生累计效应。直到传统部

门与现代部门的边际生产率相等，二元经济结构转变为一元经济结构。

产业结构的影响因素

（一）知识与技术创新

具体表现在：

1.技术革命催生新产业

2.技术创新促进产业发展

（二）自然资源禀赋

（三）需求结构

（四）人口规模与结构

（五）国际贸易

3.刘易斯拐点：即劳动力过剩向短缺的转折点，是指在工业化过程中，随着农

村富余劳动力向非农产业的逐步转移，农村富余劳动力逐渐减少，最终枯竭。

二.国家受什么因素影响（除政府）

3.政府政策怎么推动，实现产业优化、存在的弊端、怎样减少

产业结构优化：

产业结构优化是指通过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不断增

长的需求的过程。产业结构优化是一个相对的概念，它不是指产业结构水平的绝

对高低，而是在国民经济效益最优的目标下，根据本国的地理环境、资源条件、

经济发展阶段、科学技术水平、人口规模、国际经济关系等特点，通过对产业结

构的调整，使之

达到与上述条件相适应的各产业协调发展的状况。

（1）产业结构合理化

（2）产业结构高度化

（3）产业结构均衡发展

（4）产业发展的效率

手段：

立法；税收；人才；科技；政府采购；土地；补贴；制定行业标准；汇率

四，价值行政。事物行政目的，为什么（投入产出）、产业观点分析

1.投入产出理论是研究国民经济体系中或区域经济体系中各个产业部门间投入

与产出的相互依存关系的数量分析方法

投入产出表是表现经济中多部门之间相互关联关系的一种方法。

*实物型投入产出表：以产品的标准单位或自然单位计量的。用于显示国民经济

各部门主要产品的投入与产出关系，即这些主要产品的生产、使用情况，以及它

们之间在生产消耗上的相互联系和比例关系

*价值型投入产出表：可以按行、按列，以及在行与列之间分别建立起平衡关系。

2.投入产出表的作用：投入产出表可全面系统地反映国民经济各部门之间的投

入产出关系，揭示生产过程中各部门之间相互依存和相互制约的经济技术联系。

一方面它能告诉人们国民经济各部门的产出情况，以及这些部门的产出是怎样

分配给其它部门用于生产或怎样分配给居民和社会用于最终消费或出口到国外

的；另一方面它还能告诉人们，各部门为了自身的生产又是怎样从其它部门取

得中间投入产品及其最初投入的状况。投入产出核算的功能不仅仅在于反映现

各个部门在生产过程中直接的、较为明显的经济技术联系，更重要的是它揭示

出各部门之间间接的、较为隐蔽的、甚至被人忽视的经济技术联系。投入产出

表为研究产业结构，尤其为制定和检查国民经济计划，研究价格决策，进行各

种定量分析提供依据。

波特的钻石理论

产业国际竞争力决定因素

作业:

纺织压锭与光伏产业相关

1.为什么要“压锭”，其背后的经济学逻辑是什么？

2.“压锭”原因：

纺织业低水平重复建设严重，市场供过于求

从20世纪80年代后期开始，纺织业产能增加过快，尤其是低水平重复建设

膨胀，使纺织品产销形势发生了巨大变化，由卖方市场转变成为买方市场。再者,

国内乡镇，三资，私营，个体等各种经济成分竞相发展，