【《贸易港口应对危机的策略研究国内外文献综述》8000字】

PAGE18PAGE贸易港口应对危机的策略研究国内外文献综述在2020年1月底爆发的肺炎疫情由新冠病毒引起，其特点为传染性强、潜伏期长等，对我国经济和世界经济都造成了严重的影响。根据国家健康委员会发布的数据，截至2020年1月31日，31个省（直辖市、自治区）和新疆生产建设兵团累计报告确诊病例为11791例，累计死亡病例259例；2月29日，累计报告确诊病例为79824例，累计死亡病例2870例；3月31日，累计报告确诊病例为81554例，累计死亡病例3312例；4月30日，累计报告确诊病例为82874例，累计死亡病例4633例；5月31日，累计报告确诊病例为83017例，累计死亡病例4634例。通过确诊病例和死亡病例的数据可以发现，在2020年1-4月，是COVID-19疫情最严重的时期，也是造成损害以及防控力度最大的时期。危机原本是一个在医学领域中使用的词汇，用来代表对病人生命健康产生巨大伤害的一个紧急时刻。因为危机本身具有极其复杂的性质，并且形态万千难以控制，因此很难给危机下一个准确而又全面的定义。所以通过对国内外一些学者对危机的研究进行整理分析，可将其简单定义为：危机的发生会给个人、国家、社会的平衡带来巨大的波动甚至打破平衡，会带人令人始料未及的结果。在此情形下，需快速识别、确认危机并采取相应的措施（陆题佳，2010）。危机管理是一种要求相关主体能够及时、快速、准确地对突发事件进行预防、响应、反思的过程，并且针对每个阶段的目标和目的采取不同的方法手段（张成福，2003）。危机管理的相关主体是受到影响或应对危机进行处理的组织（包括政府、企业、个人等），客体则是带来不良影响的突发事件及其造成的损失。因此，可以将危机管理描述成一种方法论，其主要是处理上述主客体之间的关系（徐宪平，鞠雪楠，2019）。从另一方面看，危机中也蕴含着机会，虽然在危机发生到结束之间有很多危险，但也可以遇到千古难遇的机会（Zammoum&Gorpe，2018）。意味着如果管理者表现得当，组织可能从外部的威胁中发现机会，并推动组织前进。IvyL.Lee被称为“公关之父”，在1934年，他提出了危机管理的相关理念，将危机管理定义为一种与众不同的管理行为。罗伯特·希斯（2001）出版《危机管理》一书，在书中以系统为角度将危机划分为缩减、预备、反应和恢复四个阶段。StevenFink（1986）将企业危机管理称为一种“艺术”，可以帮助企业有计划的消除风险以及不确定性的事件，将自身发展的主动权掌握在企业自己手中。NormanR.Augstine（1983）把危机管理分成了预防准备、确认控制、解决、反思获利等几个过程。我国学者在危机管理领域的研究多集中在企业、品牌等领域，在运输行业尤其是与港口相关的文献较少，而港口又与国家经济命脉息息相关，因此，有必要对我国港口的危机应对展开研究，以进一步丰富相关研究成果。我国的危机管理研究起步较晚，与国外相比也比较落后。2003年的SARS事件之后，这一情况得到了改善，危机管理开始被重视，并逐步的拓展到了高校、政府、医疗等领域。张成福教授（2003）认为决策者及时迅速准确地做出应对危机的决策时危机应对的关键，应建立完善的危机管理体系并不断提升各相关主体的危机管理能力。薛澜、张强（2003）在对SARS危机事件进行研究时，建立了基础的危机管理体系，并讨论了不同主体在其中的具体作用。目前有关危机管理的研究中，从企业和政府管理的角度进行研究的比较多，但随着互联网、新媒体的发展，组织的危机管理也提出了新的要求。徐宪平、鞠雪楠（2019）对互联网时代的危机管理进行了探讨研究，认为互联网时代的危机在传播、演变和主体三大维度上呈现出9个鲜明的特征，以及新的演变趋势，提出了互联网时代下危机治理的演进，包括管理理念的转变、思维方式的转变、制度模式的转变、组织结构的转变和技术方法的转变并构建了一个新型的危机管理模型。综上，对于危机管理的研究体系正在不断地完善和丰富，本文主要从危机应对这一方面出发，探索上海港对于COVID-19疫情的应对措施。1.1运价指数运价指数体现的是运价的水平，也可以说是交通运输服务的价格，具体根据航运市场上的相关航线与货物的运价进行编制的（宫春霞，2015）。常见的运价指数主要有：中国沿海（散货）运价指数（CBFI）、中国出口集装箱运价指数（CCFI）、上海出口集装箱运价指数（SCFI）、波罗地海干散货运价指数（BDI）、波罗地海原油运价指数（BDTI）等。其中本文主要研究的运价指数为上海出口集装箱运价指数（SCFI）,其在2005年发布，且新的版本更新于2009年10月。目前上海出口集装箱运价指数的编制包括15条基本航线和29个基本港，其采用的编制公式中简单算术平均法用于航线指数中，加权平均用于综合指数中（付东方，2015）。Koopmans（1939）在前人的研究成果的基础上，对运价的波动规律进行进一步的研究，认为当运价处于较高水平时，其供给缺乏弹性。LiangWei等（2016）认为运价指数可以看做是综合反映影响运价波动全部因素的时间序列数据，研究基于EL-Man的神经网络构建运价预测模型，分析得出该预测模型的效果比传统的Arima模型和BP神经网络模型要高。李晓旭（2015）通过国际油运市场的运价指数及发展趋势分析，同时结合国际油运行业的发展态势与我国油运行业的营运现状，进一步分析遇到的危机与挑战，为政府相关部门提出了更加切合实际的规制、管理措施等。邱芯竹（2019）利用EMD方法对运价指数在不同波动频率上的变化进行研究，获得其变化规律和相关性，并且进一步证明了将EMD与BP神经网络组合在一起的模型可以显著提高预测质量，可以为中国出口集装箱运价指数波动趋势的预测提供帮助。付东方（2015）基于互联网技术革命与电商平台崛起的背景下，研究了价格指数理论以及现有的运价指数，分析总结出上海出口集装箱运价指数在研发相关衍生品方面可能存在的问题，并提出具有针对性的解决建议。冯扬文（2018）从情报预测出发，基于数据挖掘方法的运价预测模型探索了国际集装箱海运运价预测的流程、模型和方法等，成功探索出实现路径并且证明预测效果优于传统时间序列方法的预测结果。汤霞（2021）将复杂网络理论引入集装箱班轮运价市场的复杂波动特征分析中，分别对时间维度上、空间维度上、金融属性维度上对市场运价波动的传导动力学特征进行了研究，揭示了集装箱班轮运价市场内在波动的传导规律，分别对市场参与者和政府部门提出相关建议。董仪（2001）在研究中国出口集装箱运价指数的波动时，从外贸出口总额的角度进行分析，发现出口总值对中国出口集装箱运价指数综合指数具有较强的解释能力。宫春霞（2015）将利用上海出口集装箱运价指数与出口贸易两个指标对上海集装箱航运市场进行分析，通过VAR模型，运用脉冲响应函数和格兰杰因果检验等方法得出上海出口集装箱运价指数综合指数与上海出口额呈现负相关关系。刘向丹（2018）采用ADF单位根检验、Johansen协整检验、OLS估计等方法进行实证分析，得出：1.中国出口集装箱运价指数与进出口贸易额呈现负相关的关系；1.港口外贸货物吞吐量与进出口贸易额呈现正相关的关系。综合各专家学者的研究分析，不难发现运价指数与吞吐量呈现负相关的关系，因此本文的研究中进一步探索了COVID-19疫情下上海出口集装箱运价指数与吞吐量的相关性，进一步丰富了特定情形下，运价指数与吞吐量之间的关系。1.2吞吐量吞吐量主要用法有网络吞吐量，系统吞吐量、港口吞吐量、物流吞吐量、机场吞吐量等，其中，港口吞吐量通常包含货物吞吐量、外贸货物吞吐量、集装箱吞吐量等。本文主要涉及集装箱吞吐量，主要是指在一定期内通过水路出入港口区域范围并经过装卸的集装箱数量的总和，其单位为TEU，即一箱为20英寸（查茜，2016）。Adhikari（2015）通过研究构建组合模型预测吞吐量，证明其优于单个模型。EmrahBulut（2014）利用实证分析，研究季节因素对吞吐量预测结果的影响，表明考虑季节因素要优于单纯的时间序列预测。Schulze（2009）在研究对德国港口集装箱吞吐量的预测时，通过对比分析SARMA模型和霍尔特-温特斯指数平滑法，发现SARMA模型的准确性更高。匡海波，陈树文（2007）在构建包括港口吞吐量等四个方面的港口综合竞争力指标体系基础上，利用熵权TOPSIS建立了港口综合竞争力评价模型，分析表明了港口竞争力的影响因素并对提高港口竞争力的提出对策。丁井国，钟昌标（2010）在研究港口与经济腹地之间的关系时，利用了宁波港的集装箱吞吐量和综合工业产值为指标进行研究分析，表明其互为格兰杰原因。朱小檬（2014）对我国GDP及GDP要素与集装箱吞吐量的灰色关联度进行研究，总结出GDP与集装箱吞吐量之间的因果关系，并进一步对比分析了中国、美国、日本三国集装箱运输服务贸易的发展轨迹与差别，得出我国集装箱运输服务贸易走的是一条完全不同于发达国家的道路，最后建立指数模型预测了集装箱吞吐量，推断出我国集装箱港口体系将由垄断型向竞争型发展的长期趋势。杨客（2017）通过宏观和微观两个方面分析了连云港吞吐量的影响因素，并研究分析了传统预测方法存在的不足，对遗传算法优化的BP神经网络在连云港的港口吞吐量预测中的可行性进行了分析证明。姜惠园，张安顺（2020）运用包含弹性系数法、灰色模型法、三次指数平滑法的结合在一起的预测模型对武汉港的集装箱吞吐量进行了预测，研究表明组合模型与单一预测方法相比更加精确，其结果更加理想。刘向丹（2018）通过实证分析得出中国出口集装箱运价指数与进出口贸易呈负相关，外贸货物吞吐量与进出口贸易呈正相关。匡海波，陈树文（2007）用生产法构建了我国港口生产效率评价体系，并建立了基于DEA港口生产效率评价模型，对主要港口进行实证研究，得出货物吞吐量在产出指标中的重要性排首位，集装箱吞吐量在产出指标中的重要性排末位，并提出通过提升货物吞吐量与集装箱吞吐量以及其比例来提高生产效率的对策。刘勇，王传旭（2018）将港口效率的评估过程分为两个阶段，第一阶段是用货物吞吐量和碳排放评价港口的生产效率和环境效率，第二阶段是用集装箱吞吐量和非集装箱吞吐量，分析港口集装箱化率和非集装箱化率。赖成寿、吕靖、李祥全（2018）在研究港口生产效率时指出，重要的产出指标主要有吞吐量和增加值等。林娜青（2013）对码头吞吐量、船舶在港停泊时间等指标进行了计算，从生产效率的角度对码头生产运营优化问题进行了探讨。综上，对于吞吐量的研究，大多数学者主要是对吞吐量的预测模型、影响因素、关联度等方面进行研究分析。另外在研究生产效率的评价体系、评估过程等进行研究分析中，生产效率的重要指标为吞吐量和增加值，且吞吐量与生产效率呈正相关，提升吞吐量可以提升生产效率。1.3生产效率在经济学领域中，生产效率指的是固定投入量下，实际产出与最大产出之间的比率，可以呈现出达到最大产出、预定目标或最佳营运服务的水平，其主要研究两个方面：技术效率与资源的配置效率（刘亚夫，2020）。王志鹏、李子奈（2003）通过利用经验分析法分析了500个工业行业的企业数据，研究分析外资影响我国工业生产效率的途径。匡远凤，彭代彦（2012）在假定放松规模报酬不变的基础上，通过利用将广义马姆奎斯特指数和随机前沿函数模型相结合的方法，研究分析了我国在考虑环境因素下生产效率及全要素生产率的增长变动，并得出环境生产效率更能体现环境问题带来的损失，但因资本深化过快，传统与环境全要素生产率对我国经济发展贡献均不高。余永泽、刘大勇、宣烨（2016）通过空间计量模型对生产性服务业空间集聚对制造业生产效率提升的空间外溢效应及衰减边界进行了实证分析。魏丽（2020）将生产效率与绿色发展相结合，通过实证分析确定了高铁对旅游业绿色生产效率的影响。任颖颖（2021）对2015年中国35家上市土木工程建筑企业的生产效率利用DEA方法进行分析，并建立主营业务收入-超效率矩阵对企业进行双重排序及分类，发现其生产效率不佳，分析存在的主要原因并提出对策建议。王立勇，吕政（2021）将运输成本引入制造业集聚与生产效率关系中，探讨交通运输条件的作用，研究发现两者之间存在典型的门槛效应，并且受到交通运输条件的作用。于明远（2021）对医疗服务行业生产效率提升的内在机制进行了研究，提出了提升生产效率的理论框架并对相关因素的影响路径进行了理论研究。解百臣、卢龙、段娜（2021）在对中国电力系统的生产效率进行研究分析时运用了网络DEA模型，对系统内部联系进行建模并探索系统效率底下的原因，研究表明了新一轮电力体制改革的促进作用。郭军华等（2010）运用三阶段BEA模型对研究分析了农业的生产效率，并分析其有利因素与不利因素。陈乐群、王波（2021）通过实证方法研究了气候变化对福建省种植业的影响效率。张凯、余国新（2021）利用灰色关联度分析模型对农业社会化服务体系中各分项服务与农业生产效率之间的关联度进行测度。刘芳名（2020）在研究上市港口企业效率中不仅选取了生产性指标，还选取了价值性指标对生产效率进行评价，其价值性指标主要包含净利润、主营业务收入等。综上，对于生产效率的研究涉及的领域非常广泛，大多数学者主要是对生产效率的影响因素、关联度等进行分析。而在对港口生产效率展开的研究中，学者们主要选取了吞吐量作为自变量对港口生产效率进行研究，并且，运价指数与吞吐量呈现负相关关系（刘向丹，2018），吞吐量与生产效率呈现正相关关系（匡海波，陈树文，2007）。因此，可以形成本研究的基本研究路径：运价指数——港口吞吐量——港口生产效率。1.4港口的危机管理对于港口的危机管理而言，通过检索发现，目前还尚未有较为系统完整的理论著作，学术界对其的研究多是基于某些个别案例，例如港口工人大罢工、港口自然灾害、港口船舶碰撞事故、港口危险品事故等。帕特里克·林内特（2013）在研究加利福尼亚港口海啸水流的仿真模拟中，提出要加强港口基础设施的优化、强化应急预案的针对性。扎伟尔·贝索拉·奥尔巴（2018）在研究探索中表明国际海运业的快速发展，使得从事海洋运输业务的船舶数量和尺寸不断增加，给港口带来了巨大的挑战。总体来看，虽然西方对于危机管理的研究较多，体系也较为完善，但对于港口领域的危机管理研究相对较少，对于港口运输服务贸易的危机管理研究则更少了。我国在2004年正式出台了《中华人民共和国港口法》，其中明确指出各地港口由港口所在地的政府直接管理并且进一步实行将政府与企业分开的行政管理体制，并且要求港口的相关行政部门应依照法律制定可能对社会公共利益产生危害的事件的各类应急预案，建立健全港口重大生产安全事故的应急救援体系。朱建华（2009）在研究港口安全监管领域相关内容时，提出了应当进一步推动各级港口行政部门建立权责明晰、行为规范、精干高效的干部人才队伍的建议。王一东（2009）指出政府应当在港口突发事件的风险管理中承担主要责任，保持清醒地认识、建立健全风险管理机制、采取有效的风险防范措施、以最小的成本将各种损失降到最低。徐连胜、蓝钧、胡玉昌（2010）认为，港口规模数量、货物吞吐量不断增加，并且面临的各类突发事件的威胁与挑战也在不断增加，港口行政管理部门应当制定相对完善的应急预案，建立健全应急体系，最大程度的降低港口危机事件带来的损失。1.5危机生命周期理论“生命周期”最早源自于生物学领域，其本质是指一个生物从生到死所经历的各个不同的阶段和整个历程。目前，生命周期这一概念不断发展，已经被人们广泛应用于不同的领域，例如：产品、危机、政治、军事等等。危机生命周期理论最早由StevenFink在1986年出版的《危机管理：对付突发事件的计划》中提出，他认为危机的发展就如同人的生命一般，从出生、长大、成熟到死亡，并将危机生命周期划分为征兆期、爆发期、扩散期、痊愈期四个显著阶段。对于危机生命周期的划分，国内外的学者均进行了不同的研究分析，形成了不同的周期划分，具体如表2-6-1所示：表2-6-1国内外危机生命周期典型划分Fink（1986）四阶段模型Heath（1998）四阶段模型Mitroff（1993）五阶段模型Faulkner（2001）六阶段模型畅铁民、贺正楚（2004）五阶段模型薛澜、张强、钟开斌（2003）五阶段模型单宝锋（2004）六阶段模型征兆期发作期延续期痊愈期缩减期预备期反应期恢复期信号侦测探测和预防控制损害恢复学习预防灾难逼近紧急时刻中间阶段恢复解决信息分析危机应对计划危机应对组织危机应对领导危机应对控制危机预警及准备危机识别危机隔离管理危机危机后处理危机避免危机管理的准备危机确认危机控制危机解决危机中获利学者们对危机生命周期的使用各不相同，殷建立（2016）运用危机生命周期三阶段理论研究了在社交媒体情境下的公共危机管理，并构建了三个危机管理子系统，分别为：预警预测、实时管理、后期恢复管理。郭兆慧、常珞珞（2016）以危机生命周期理论四阶段模型为基础，对大学生生命危机事件进行研究，并提出相应对策。在实际的生活工作中，通常将组织的危机生命周期大体分为三个阶段：危机前（Pre-crisis）、危机中（Crisis）和危机后（Post-crisis），每一个阶段均可按上述模型根据实际需要进行细分为不同的子阶段，以满足不同利益相关者的需要（Coombs,1995）。本文将基于危机生命周期三阶段理论，即危机前、危机中、危机后，对上海港在COVID-19事件下的危机应对进行研究分析。参考文献[1]陈乐群,王波.气候变化对福建省种植业生产效率的影响研究[J].农业经济,2021(04):22-25.[2]丁井国,钟昌标.港口与腹地经济关系研究——以宁波港为例[J].经济地理,2010,30(07):1133-1137.[3]董利华.中国与“海丝之路”沿线海运网络货流分布格局研究[D].山东科技大学,2020.[4]董仪.中国出口集装箱运价指数与进出口贸易的相关关系分析[J].水运管理,2001(07):29-31+21.[5]杜健,桑家军,张强.港口国监督领域建立应对疫情长效机制的思考与建议[J].中国海事,2020(07):54-57.[6]冯扬文.大数据视角下的国际集装箱海运运价预测研究[D].华中师范大学,2018.[7]付东方.基于货主视角的集装箱运价指数研究[D].上海交通大学,2015.[8]宫春霞.上海出口集装箱运价指数与出口贸易关联度研究[D].中国海洋大学,2015.[9]关晓光,李振福,李婉莹.基于节点重要性的中国集装箱港口地位研究[J].上海海事大学学报,2020,41(04):78-86.[10]郭捷,杨立成,孙子旭.基于科技视角与双周期模型的我国突发事件危机管理研究——以新型冠状病毒危机事件为例[J].科技进步与对策,2020,37(14):8-13.[11]郭军华,倪明,李帮义.基于三阶段DEA模型的农业生产效率研究[J].数量经济技术经济研究,2010,27(12):27-38.[12]郭兆慧,常珞珞.高校大学生生命危机的干预研究——基于危机生命周期理论[J].忻州师范学院学报,2016,32(02):132-134.[13]蒋惠园,张安顺.组合预测模型在武汉港集装箱吞吐量预测中的应用[J].物流技术,2020,39(02):44-47+140.[14]江瑞.云南国省干线公路自然灾害应急管理机制研究[D].云南财经大学,2015.[15]匡海波,陈树文.基于熵权TOPSIS的港口综合竞争力评价模型研究与实证[J].科学学与科学技术管理,2007(10):157-162.[16]匡海波,陈树文.中国港口生产效率研究与实证[J].科研管理,2007(05):170-177.[17]匡远凤,彭代彦.中国环境生产效率与环境全要素生产率分析[J].经济研究,2012,47(07):62-74.[18]赖成寿,吕靖,李祥全.基于二阶段DEA博弈交叉效率模型的港口生产效率研究[J].上海海事大学学报,2018,39(01):52-59.[19]赖文光.新冠肺炎疫情下港口发展面临的困难及应对建议[J].中国港口,2020(08):12-14.[20]连坤在,陈章妍,吴家樑,傅炜.供电企业大面积停电事件应急处置机制实践[J].电力安全