虚假诉讼工作制度范本

PAGE虚假诉讼工作制度范本一、总则（一）目的为有效防范和打击虚假诉讼行为，维护司法秩序和当事人合法权益，促进社会诚信建设，依据相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及虚假诉讼防范、识别、处理等相关工作的所有部门和人员。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规及相关司法解释，确保各项工作在法律框架内进行。2.预防为主原则加强对虚假诉讼的源头预防，通过完善制度、加强培训、强化监督等措施，减少虚假诉讼的发生。3.协作配合原则各部门之间应密切协作，形成工作合力，共同做好虚假诉讼防范和处理工作。4.责任追究原则对参与虚假诉讼或因工作不力导致虚假诉讼发生的人员，依法依规追究责任。二、虚假诉讼的定义与特征（一）定义虚假诉讼是指当事人出于非法的动机和目的，利用法律赋予的诉讼权利，采取虚假的诉讼主体、事实及证据的方法提起民事诉讼，使法院作出错误的判决、裁定、调解的行为。（二）特征1.当事人之间关系特殊通常存在亲属、朋友、关联企业等密切关系，或者一方当事人为另一方当事人的代理人、代表人等。2.诉讼行为异常如起诉、应诉不积极，对案件事实陈述不清或相互矛盾，证据明显伪造或存在重大瑕疵，诉讼过程中轻易达成调解协议且调解内容显失公平等。3.诉讼目的不正当不是为了寻求合法权益的保护，而是通过诉讼获取非法利益，如转移财产、逃避债务、骗取赔偿等。三、虚假诉讼的预防措施（一）加强员工培训1.定期组织法律知识培训邀请法律专业人士为员工讲解民事诉讼相关法律法规，重点解读虚假诉讼的构成要件、法律后果等内容，提高员工对虚假诉讼的认识和辨别能力。2.开展职业道德教育强调诚实守信、依法依规办事的职业道德准则，引导员工树立正确的价值观和职业操守，自觉抵制虚假诉讼行为。（二）完善业务流程1.严格案件受理审查对于当事人提交的诉讼案件，相关部门应认真审查案件的基本情况，包括当事人身份信息、诉讼请求、事实依据、证据材料等，核实其真实性和合法性。2.加强内部沟通与协作建立案件信息共享机制，各部门在处理案件过程中发现可能存在虚假诉讼嫌疑的情况时，应及时与其他相关部门沟通，共同研究分析，采取相应措施。3.强化风险评估对重大、复杂案件进行风险评估，提前预判可能存在的虚假诉讼风险，并制定相应的应对预案。（三）规范证据管理1.要求当事人提供真实、合法、有效的证据明确当事人提交证据的责任和义务，告知其提供虚假证据的法律后果。对当事人提交的证据进行严格审查，核实证据的来源、形式、内容等是否符合法律规定。2.加强证据收集与调查对于涉及重大利益或存在疑问的案件，必要时主动收集相关证据，通过调查取证、司法鉴定等方式，核实案件事实真相。3.建立证据保管制度对收集到的证据进行妥善保管，确保证据的完整性和真实性，防止证据丢失、篡改等情况发生。（四）强化内部监督1.设立专门的监督岗位或小组负责对公司/组织内部涉及诉讼案件的处理过程进行全程监督，及时发现和纠正可能存在的违规行为。2.定期开展案件复查对已审结的诉讼案件进行定期复查，重点检查案件处理过程是否合规、证据采信是否准确、判决结果是否公正等，发现问题及时整改。3.鼓励员工举报建立举报奖励制度，鼓励员工对发现的虚假诉讼行为进行举报，对查证属实的举报给予举报人相应的奖励，并严格保护举报人的合法权益。四、虚假诉讼的识别与发现（一）案件审查要点1.当事人身份审查核实当事人的真实身份信息，包括姓名、性别、年龄、职业、住址等，查看是否存在身份冒用、虚构等情况。2.诉讼请求审查分析当事人的诉讼请求是否合理、合法，是否符合常理和当事人的实际情况，是否存在明显的利益驱动。3.事实陈述审查审查当事人对案件事实的陈述是否清晰、连贯、一致，有无矛盾之处。对于关键事实，要求当事人提供详细的证据予以证明。4.证据审查对当事人提交的证据进行形式审查和实质审查，查看证据是否具备真实性、关联性、合法性，是否存在伪造、变造、篡改等迹象。（二）常见虚假诉讼行为表现1.虚构借款关系当事人伪造借条、借款合同等证据，虚构借款事实，向法院提起诉讼要求对方偿还借款。2.虚假离婚诉讼夫妻双方为了逃避债务、转移财产等目的，通过虚假离婚诉讼，将共同财产分割给一方，以达到非法目的。3.恶意串通进行诉讼当事人之间恶意串通，虚构合同纠纷、侵权纠纷等，通过诉讼获取不当利益。4.伪造证据通过伪造书证、物证、证人证言等证据，支持其虚假的诉讼请求。（三）发现虚假诉讼的途径1.当事人陈述与证据矛盾当事人在诉讼过程中的陈述与提交的证据存在明显矛盾，无法自圆其说，可能存在虚假诉讼嫌疑。2.案件线索举报内部员工、外部当事人或其他相关人员对案件提出举报，反映可能存在虚假诉讼的情况。3.法院反馈法院在审理案件过程中发现案件存在异常情况，向公司/组织反馈相关信息，提示可能存在虚假诉讼风险。4.数据分析比对通过对公司/组织内部涉及的诉讼案件进行数据分析，对比同类案件的特点、规律，发现可能存在虚假诉讼的案件线索。五、虚假诉讼的处理程序（一）初步核实1.接到虚假诉讼线索后，由专门的工作小组或相关部门对线索进行初步核实。2.核实内容包括线索来源的真实性、案件基本情况、当事人及证据情况等，通过查阅案件档案、询问当事人、调查取证等方式，了解案件的真实情况。（二）调查取证1.经初步核实认为可能存在虚假诉讼的，应立即启动调查取证程序。2.调查取证可采取多种方式，如向当事人、证人询问情况，查阅相关文件、资料，进行司法鉴定，申请法院调查取证等。3.在调查取证过程中，应注意收集、固定相关证据，确保证据的合法性、真实性和关联性。（三）风险评估1.根据调查取证情况，对虚假诉讼可能产生的风险进行评估。2.风险评估内容包括对公司/组织利益的影响程度、对司法秩序的破坏程度、可能引发的社会影响等。3.根据风险评估结果，制定相应的应对策略和措施。（四）应对措施1.对于正在进行的诉讼案件及时向法院提交书面意见，说明案件可能存在虚假诉讼的情况，并提供相关证据和线索，请求法院依法审查。配合法院的调查工作，按照法院要求提供相关材料和信息。2.对于已经审结的诉讼案件如果发现生效裁判可能是虚假诉讼的结果，及时向法院申请再审，提交再审申请书及相关证据材料，说明案件存在虚假诉讼的事实和理由。通过合法途径向上级法院、检察院等部门反映情况，寻求法律监督和救济。3.对于涉及虚假诉讼的当事人采取必要的措施，如要求其承担因虚假诉讼给公司/组织造成的损失，包括经济损失、声誉损失等。依法追究其法律责任，根据情节轻重，向公安机关报案，追究其刑事责任；向法院提起民事诉讼要求其承担民事赔偿责任等。（五）结果反馈与总结1.对虚假诉讼案件的处理结果进行及时反馈，向相关部门和人员通报案件处理情况。2.对虚假诉讼案件进行总结分析，查找工作中存在的漏洞和不足，提出改进措施和建议，完善虚假诉讼防范和处理工作机制。六、责任追究（一）内部责任追究1.对于参与虚假诉讼的公司/组织内部人员视情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。扣发绩效奖金、奖金等经济处罚。涉及违法犯罪的，依法移送司法机关处理。2.对于因工作不力导致虚假诉讼发生的人员按照公司/组织内部管理制度，追究其相应的管理责任。要求其采取措施挽回损失，并对其进行批评教育和培训，提高其业务能力和责任意识。（二）外部责任追究1.积极配合司法机关对虚假诉讼当事人的责任追究工