划重点版2021新三板考试试题及标准答案

划重点版2021新三板考试试题及标准答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板的全称是（）A.全国中小企业股份转让系统B.中国中小企业股份转让系统C.全国中小微企业股份转让系统D.中国中小微企业股份转让系统2.以下关于新三板挂牌条件的说法，错误的是（）A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.公司治理机制健全，合法规范经营D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规，股本总额不少于人民币500万元3.新三板股票转让方式不包括（）A.竞价转让B.做市转让C.协议转让D.大宗交易4.新三板挂牌公司的信息披露不包括（）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.临时报告5.新三板挂牌公司的定向发行对象不包括（）A.公司股东B.公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工C.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织D.公司的供应商6.新三板挂牌公司的股权激励方式不包括（）A.股票期权B.限制性股票C.股票增值权D.虚拟股票7.新三板挂牌公司的重大资产重组不包括（）A.购买资产B.出售资产C.资产置换D.公司合并8.新三板挂牌公司的终止挂牌情形不包括（）A.主动申请终止挂牌B.被强制终止挂牌C.公司解散D.公司被吸收合并9.新三板挂牌公司的投资者适当性管理要求不包括（）A.投资者的资产规模B.投资者的投资经验C.投资者的风险承受能力D.投资者的年龄10.新三板挂牌公司的监管机构是（）A.中国证监会B.全国股转公司C.中国证券业协会D.地方证监局二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，主要为（）发展服务。2.新三板挂牌公司的股票代码以（）开头。3.新三板挂牌公司的股票转让时间为每周一至周五的（）。4.新三板挂牌公司的信息披露应当遵循（）、（）、（）的原则。5.新三板挂牌公司的定向发行应当符合（）、（）、（）的要求。6.新三板挂牌公司的股权激励计划应当经（）审议通过。7.新三板挂牌公司的重大资产重组应当符合（）、（）、（）的要求。8.新三板挂牌公司的终止挂牌应当经（）审议通过。9.新三板挂牌公司的投资者适当性管理应当遵循（）、（）、（）的原则。10.新三板挂牌公司的监管机构应当对挂牌公司进行（）、（）、（）的监管。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板挂牌公司的股票可以在证券交易所上市交易。（）2.新三板挂牌公司的股票转让价格可以自由协商确定。（）3.新三板挂牌公司的信息披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）4.新三板挂牌公司的定向发行应当经过中国证监会的核准。（）5.新三板挂牌公司的股权激励计划应当符合中国证监会的规定。（）6.新三板挂牌公司的重大资产重组应当经过中国证监会的核准。（）7.新三板挂牌公司的终止挂牌应当经过中国证监会的核准。（）8.新三板挂牌公司的投资者适当性管理应当根据投资者的风险承受能力进行分类。（）9.新三板挂牌公司的监管机构应当对挂牌公司进行定期检查和不定期检查。（）10.新三板挂牌公司的监管机构应当对挂牌公司的违法行为进行处罚。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板的市场定位。2.简述新三板挂牌公司的信息披露要求。3.简述新三板挂牌公司的定向发行程序。4.简述新三板挂牌公司的重大资产重组程序。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板对中小企业的意义。2.讨论新三板挂牌公司的信息披露对投资者的影响。3.讨论新三板挂牌公司的定向发行对公司的影响。4.讨论新三板挂牌公司的重大资产重组对公司的影响。答案：一、单项选择题1.A2.D3.D4.C5.D6.C7.D8.D9.D10.B二、填空题1.创新型、创业型、成长型中小微企业2.430、830、8703.9:15-11:30，13:00-15:004.真实、准确、完整5.法律法规、部门规章、规范性文件6.股东大会7.法律法规、部门规章、规范性文件8.股东大会9.分类管理、风险匹配、动态调整10.持续、动态、全过程三、判断题1.×2.×3.√4.×5.√6.×7.×8.√9.√10.√四、简答题1.新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。新三板的市场定位是：（1）为中小微企业提供股权融资、债券融资、资产重组等服务；（2）为中小微企业提供规范运作、信息披露、投资者关系管理等服务；（3）为中小微企业提供并购重组、股权激励、员工持股计划等服务；（4）为中小微企业提供上市培育、转板等服务。2.新三板挂牌公司的信息披露要求包括：（1）信息披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）信息披露应当及时，不得延迟披露；（3）信息披露应当公平，不得有选择性披露；（4）信息披露应当符合法律法规、部门规章、规范性文件和全国股转公司的规定。3.新三板挂牌公司的定向发行程序包括：（1）董事会审议；（2）股东大会审议；（3）向全国股转公司申请核准；（4）发行股票；（5）办理股份登记。4.新三板挂牌公司的重大资产重组程序包括：（1）董事会审议；（2）股东大会审议；（3）向全国股转公司申请核准；（4）实施重大资产重组；（5）披露重大资产重组实施情况。五、讨论题1.新三板对中小企业的意义包括：（1）提供股权融资渠道，缓解中小企业融资难问题；（2）提高中小企业的知名度和美誉度，增强中小企业的市场竞争力；（3）促进中小企业规范运作，提高中小企业的治理水平；（4）为中小企业提供并购重组、股权激励、员工持股计划等服务，促进中小企业的发展壮大。2.新三板挂牌公司的信息披露对投资者的影响包括：（1）提供投资者决策依据，帮助投资者做出正确的投资决策；（2）保护投资者合法权益，防止投资者受到虚假信息的误导；（3）提高市场透明度，增强市场的公信力和稳定性；（4）促进市场竞争，提高市场效率。3.新三板挂牌公司的定向发行对公司的影响包括：（1）增加公司的资本实力，提高公司的抗风险能力；（2）优化公司的股权结构，提高公司的治理水平；（3）引进战略投资者，促进公司的发展壮大；（4）可能导致公司的股权稀释，影响公司的控制权