2021年阿斯利康合规内审考核必过答案速查版

2021年阿斯利康合规内审考核必过答案速查版

一、单项选择题(总共10题，每题2分)1.阿斯利康反商业贿赂的核心法规依据是A.《中华人民共和国反不正当竞争法》B.《中华人民共和国劳动合同法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券法》2.合规officer的主要职责是A.负责销售业绩达标B.监督公司合规政策执行C.管理人力资源事务D.负责财务审计3.利益冲突是指A.个人利益与公司利益发生矛盾B.同事之间的意见分歧C.业务目标与预算冲突D.客户需求与产品功能冲突4.数据完整性“ALCOA”原则中的“A”代表A.AccurateB.AttributableC.CompleteD.Consistent5.举报违规行为的正确渠道是A.社交媒体B.合规热线或合规邮箱C.朋友或家人D.客户6.阿斯利康合规政策中关于礼品的规定是A.可以接受任何礼品B.不得接受超过100元的礼品C.不得接受超过200元的礼品D.可以接受超过限额的礼品只要登记7.内审中发现的合规问题整改期限通常是A.10天B.30天C.60天D.90天8.商业伙伴合规尽调的重点是A.合作伙伴的规模B.合作伙伴的过往合规记录C.合作伙伴的利润率D.合作伙伴的地理位置9.会议赞助的合规要求是A.可以赞助客户的私人旅游B.必须与业务相关且合理C.可以赞助任何会议D.无需审批10.员工离职前的合规义务是A.无需归还公司资料B.归还所有公司财产及资料C.可以带走客户名单D.无需完成工作交接二、填空题(总共10题，每题2分)1.阿斯利康的合规价值观是____、____、____。2.数据完整性的“ALCOA”原则包括可追溯、清晰、____、____、____。3.反商业贿赂中的“不正当利益”包括____和____。4.员工发现合规问题应向____或____报告。5.商业伙伴合规协议应包含____条款。6.内审的三个阶段是____、____、____。7.礼品赠送的“三原则”是相关性、____、____。8.利益冲突申报的频率是____或____。9.合规培训的对象包括____和____。10.违规行为的处罚包括____和____。三、判断题(总共10题，每题2分)1.可以接受客户赠送的价值500元的购物卡。（）2.数据记录可以事后补填只要准确。（）3.利益冲突只需口头报告。（）4.商业伙伴的合规问题由其自行负责，与阿斯利康无关。（）5.合规培训只需新员工参加。（）6.会议赞助可以用于支付客户的旅游费用。（）7.举报违规行为会遭到公司报复。（）8.内审报告只需提交给管理层。（）9.员工可以利用公司资源处理个人事务。（）10.反商业贿赂只适用于销售部门。（）四、简答题(总共4题，每题5分)1.简述阿斯利康合规内审的主要流程。2.简述反商业贿赂的主要管控措施。3.简述数据完整性的“ALCOA”原则内容。4.简述利益冲突的申报流程。五、讨论题(总共4题，每题5分)1.当客户向你赠送价值800元的礼品时，你应如何处理？2.发现同事篡改销售数据，你应采取哪些措施？3.跨部门项目中如何确保合规要求的一致性？4.如何提升合规培训的有效性？答案一、单项选择题答案1.A2.B3.A4.B5.B6.C7.B8.B9.B10.B二、填空题答案1.诚信、透明、责任2.准确、完整、一致3.财物、其他利益4.直接主管、合规部门5.合规义务6.计划、执行、报告7.合理性、透明性8.每年一次、发生变化时9.新员工、在职员工10.纪律处分、法律追究三、判断题答案1.错2.错3.错4.错5.错6.错7.错8.错9.错10.错四、简答题答案1.阿斯利康合规内审流程主要分为三阶段：计划阶段，明确审计目标、范围和时间表，制定方案；执行阶段，通过访谈、文档审查、现场检查收集证据，评估合规执行情况；报告阶段，整理审计发现，撰写报告并提出整改建议，跟踪整改落实。2.反商业贿赂管控措施包括：制定明确政策界定禁止行为；对商业伙伴尽调并签署合规协议；开展员工培训提升意识；建立举报渠道及时发现违规；对违规行为严厉处罚形成威慑。3.“ALCOA”原则指：Attributable（可追溯，数据关联责任人）、Legible（清晰，记录可辨）、Contemporaneous（实时，数据及时记录）、Accurate（准确，无错误）、Complete（完整，无缺失）、Consistent（一致，前后逻辑连贯）。4.利益冲突申报流程：员工识别冲突后填写书面申报表，详细说明情况；提交主管或合规部门审核；合规部门评估影响并提出解决措施；员工执行措施，情况变化时重新申报。五、讨论题答案1.首先，明确800元超公司礼品限额（如200元）；礼貌向客户说明合规政策，感谢但拒绝；建议客户改送小礼品或捐赠慈善；向主管和合规部门报告，确保透明。2.先收集原始数据与篡改记录的证据；按公司路径向主管或合规部门报告，客观说明情况；配合调查提供信息；不随意传播消息；支持公司对违规行为的处罚，反思自身工作避免类似问题。3.项目启动时合规部门牵头讲解合规要求，明确各部门职责；建立跨部门合规协调机制，定期沟通问题；合规部门定期检查项目执行，及时纠正偏差；总